❶ 如何有效防范证券公司合规风险
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❷ 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
【答案】A、B、C
【答案解析】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：内(1)证券公司要加强合规文化建容设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；(2)要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；(3)加强对经纪业务主要环节和风险点的控制；(4)强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。
❸ 证券公司的风险合规意识主要指什么
应该是“合规风险意识”吧！ 就是不符合法律法规和证监会等规章规则的风险！！！
❹ 证券公司合规管理与风险管理的区别与联系
合规风险是指公司因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部门的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。
风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。理想的风险管理，是一连串排好优先次序的过程，使当中的可以引致最大损失及最可能发生的事情优先处理、而相对风险较低的事情则押后处理。
可以看出，两者有着必然的合规关系，风险管理的一般分动因来源于合规风险的规避。但现实情况里，这优化的过程往往很难决定，因为风险和发生的可能性通常并不一致，所以要权衡两者的比重，以便作出最合适的决定。
风险管理亦要面对有效资源运用的难题。这牵涉到机会成本(opportunity cost)的因素。把资源用于风险管理，可能使能运用于有回报活动的资源减低；而理想的风险管理，正希望能够花最少的资源去去尽可能化解最大的危机。
“风险管理”曾经在1990年代西方商业界前往中国进行投资的行政人员必修科目。当年不少MBA课程都额外加入“风险管理”的环节。
风险管理（risk management)
在降低风险的收益与成本之间进行权衡并决定采取何种措施的过程。
确定减少的成本收益权衡方案（trade-off)和决定采取的行动计划（包括决定不采取任何行动）的过程成为风险管理。
首先，风险管理必须识别风险。风险识别是确定何种风险可能会对企业产生影响，最重要的是量化不确定性的程度和每个风险可能造成损失的程度。
其次，风险管理要着眼于风险控制，公司通常采用积极的措施来控制风险。通过降低其损失发生的概率?缩小其损失程度来达到控制目的。控制风险的最有效方法就是制定切实可行的应急方案，编制多个备选的方案，最大限度地对企业所面临的风险做好充分的准备。当风险发生后，按照预先的方案实施，可将损失控制在最低限度。
再次，风险管理要学会规避风险。在既定目标不变的情况下，改变方案的实施路径，从根本上消除特定的风险因素。例如设立现代激励机制、培训方案、做好人才备份工作等等，可以降低知识员工流失的风险
❺ 如何有效防范证券公司合规风险
如果有兴趣的话可以看看证券从业考试的课本，那上面讲的很详细。《证券市场基础》。
❻ 证券经纪业务中合规风险和管理风险怎么区别
合规风险：
指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。从内涵上看，合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重、造成的损失也更大。
广泛持续收集合规风险信息，进行必要的筛选，比较，分类，组合等，有效识别合规风险。合规风险信息应实施动态管理。
管理风险：
管理风险是指管理运作过程中因信息不对称、管理不善、判断失误等影响管理的水平。
管理风险具体体现在构成管理体系的每个细节上，可以分为四个部分：管理者的素质、组织结构、企业文化、管理过程。
1、管理者的素质
因素管理者包括单个的个人和群体的管理层。管理者个人素质因素包括品德、知识水平和能力三方面。管理层的素质因素主要是指管理者年龄、知识、能力的结构搭配及互补；在中小企业发展和上升时期 管理层应偏重于中青年 创造锐意进取的气氛，对企业技术创新持积极的态度。
2、组织结构因素
组织结构是指组织内部各级职务职位的权责范围、联系方式和分工协作关系的整体框架，是组织得以持续运转、完成经营管理任务的体制基础。组织结构制度制约着组织内部人员、资金、物资、信息的流，影响着组织目标的实现。因此，组织结构决定着技术创新的各个环节 对技术创新成败有着决定意义。曹洲涛等从五个方面分析了组织结构对技术创新的影响。
（1）信息流对技术创新的影响。
（2）灵活性对技术创新的影响。
（3）开放程度对技术创新的影响。
（4）经验积累程度对技术创新的影响。
（5）组织效率对技术创新的影响。
3、企业文化因素
企业文化是企业员工较长时间形成的共同价值观、信念、态度和行为准则，是一个组织持有的传统和风尚，制约着全部管理的政策和措施。企业文化不同于组织结构的刚性影响，是以其文化对管理活动产生柔性影响。管理的中心是对人的管理，而人是由文化塑造的受到一定文化价值观指向的主体；因此企业文化能够通过寻找观念共同点和建立共同的价值观，强化组织成员之间合作、信任和团结，使之产生亲近感、信任感和归属感，实现文化认同和融合，使组织具有向心力和凝聚力，从而形成共同行动和齐心协力。在中小企业技术创新管理中，这种凝聚力可以使企业集中有限资源，群策群力进行创新活动，而如果企业没有发展与其相适应的朝气蓬勃的企业文化，因循守旧，小富即安，则成为技术创新巨大障碍。因此，中小企业在创立之日起应着力于塑造积极向上、鼓励创新的氛围。
4、管理过程因素
管理过程直接影响中小企业技术创新的成败，一般有相互关联的计划、组织、领导、控制四个因素。
❼ 怎样区别证券经纪业务中的管理风险和合规风险。不要长篇大论的，简要说明它们的区别就行了
1.管理风险是制度的风险控制风险。比如不同的部门不能同一个人去管理。部门与部门之回间有回避制度的答。要坚决做到按相关的制度来做。
2.合规风险就是一些自律的规定，要自觉遵守。比如员工不能通过网络或其他的通道去营销客户。
不能代客户签名。要亲自看到客户签名的表格才可以上交。
❽ 证券交易中，证券公司的合规风险和管理风险到底区别是什么，怎么觉得这么相似乱，很难记
合规风险是有关证券公司的不附合各有关规定的风险，管理风险是因内部各项管理不善而有可能发生的见险。这样理解就容易记忆了。