证券市场监管的主要手段

『壹』 证券市场监管的原则是什么监管模式有哪几种

证券市场监管的主要原则是公开原则、公平原则、公正原则。监管模式主要有法定机构监管模式、政府监管模式、自律模式。

『贰』 证券市场监管的重点有哪些

您好，证券市场监管的重点是：信息披露、操纵市场、欺诈行为、内幕交易。

『叁』 证券业监管部门监管的主要手段是，A法律手段 B经济手段 C行政手段 D制度手段。

中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

中国证监会设在北京，现设主席1名，副主席4名，纪委书记1名(副部级)，主席助理3名；会机关内设18个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

(十三)承办国务院交办的其他事项。

根据其职责，应为c。

『肆』 证券市场监管的主要内容是什么

①对金融机构设立的监管
②对金融机构资产负伤业务的监管；
③对金融市场的监管，包括市场准入、市场融资、市场利率、市场规则等；
④对会计结算的监管；
⑤对外汇外债的监管；
⑥对黄金生产、进口、加工、销售活动的监管；
⑦对证券业的监管；
⑧对保险业的监管，
⑨对信托业的监管；
⑩对投资黄金、典当、融资租赁等活动的监管。

『伍』 行政手段是证券市场监管的主要手段对么

是。1992年10月，我国正式成立了国务院证券管理委员会 （证监委）和中国证券管理监督委员会（中国证监会）。其中证监委是我国证券管理的权利机关，证监委对全国证券市场进行统一的宏观管理，证监会是证监委的办事 机构，根据证监委的授权，依法对证券市场进行监督管理。

『陆』 证券监管的手段

指政府以管理和调控证券市场（而不是其他经济目标）为主要目的，采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。在证券监管实践中，常见的有以下两种经济调控手段：
1、金融信贷手段。运用金融货币政策对证券市场的影响颇为显著。在股市低迷之际放松银根、降低贴现率和存款准备金率，可增加市场货币供应量从而刺激股市回升；反之则可抑制股市暴涨。运用“平准基金”开展证券市场上的公开操作可直接调节证券供求与价格。金融货币手段可以有效地平抑股市的非理性波动和过度投机，有助于实现稳定证券市场的预期管理目标；
2、税收政策。由于以证券所得税和证券交易税（即印花税）为主的证券市场税收直接计入交易成本，税率和税收结构的调整直接造成交易成本的增减，从而可产生抑制或刺激市场的效应并为监管者所利用；
3、行政手段。指政府监管部门采用计划、政策、制度、办法等对证券市场进行直接的行政干预和管理。与经济手段相比较，运用行政手段对证券市场的监管具有强制性和直接性的特点。例如，在证券发行方面采取上市审批制度，行政控制上市种类和市场规模；对证券交易所、证券经营机构、证券咨询机构、证券清算和存管机构等实行严格的市场准人和许可证制度；交易过程中的紧急闭市等。
行政手段存在于任何国家证券市场的监管历史之中。区别是在市场发育早期使用行政方式管理多些，至成熟阶段则行政方式用得少些。早期证券市场受社会经济诸方面条件制约，往往是法律手段不健全而经济手段低效率，造成监管不足的局面，故需行政手段的积极补充。然而，证券市场毕竟是市场经济高度发达的伴生物，其充分的市场经济特性必然要求伴随市场的成熟与完善，逐步减少行政干预，因为过多的不恰当的行政干预容易形成监管过度，扭曲市场机制。

『柒』 证券市场监管的手段有哪些

您好，证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。

『捌』 证券市场监管的证券市场监管的三个手段

1、法律手段。这是监管部门的主要手段。
2、经济手段。
3、行政手段。 我国逐步形成了五位一体的监管体系，即证监会及派出机构、交易所、行业协会和投资者保 护基金公司的监管和自律体系。中国证监会成立于 1992 年并在全国设 9 个稽查局和 36 个地 方证监局。
信息披露基本要求：全面性、真实性、时效性。 上市公司应当自半年结束之日起两个月报送中期报告（年报 4 个月）。 1、单独或合谋，集中资金优势、持股优势或信息优势，操纵证券交易价格或数量；
2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式，影响证券交易价格或交易量；
3、在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易价格或交易量；
4、其他手段。 包括事前处理和事后处理：对操纵行为处罚和受害者赔偿。□证券法规定：“操纵市场的， 没收违法所得，并处以违法所得 1-5 倍罚款；没有违法所得或不足 30 万元的，处以 30 万元-300 万元的罚款。单位操纵市场的，对直接负责人给予警告，并处 10 万元-60 万元的罚款。 1、违背客户的委托为其买卖证券
2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
3、挪用客户证券或资金
4、未经客户委托，擅自为客户买卖证券或嫁接客户名义买卖证券
5、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
6、传播虚假或误导投资者的信息
7、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为（这是判断标准）。 1、发行人的高级管理人员
2、持有公司 5%以上股份的股东及其高级管理人员
3、发行人控股的公司及其高管人员
4、由于所任职务可以获取公司有关内幕信息的人员
5、证券监管机构工作人员
6、发行服务机构有关人员 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开 的信息，为内幕信息。
□下列信息皆属内幕信息（重大事项都是）：公司营业用主 要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的 30%；公司的董事、1/3 以上监事或经理发生 变动。
内幕交易行为主体知悉内幕信息，且从事有价证券交易或 其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。 内幕交易的，依法处理非法持有的证券， 没收违法所得，并处以违法所得 1-5 倍罚款；没有或所得不足 3 万元的，处以 3-60 万元的 罚款。单位的，直接负责人给予警告，并处 3-30 万元罚款。
证券市场自律管理。