上海证券交易所上市法律意见书

❶ 为什么上海证券交易所官网查不到首次公开发行股票法律意见书

上海证券交易
查不到，法律意见书
可能已经过了有效期

❷ 《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》

第一章 总则

第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称本所）与伦敦证券交易所（以下简称伦交所）互联互通存托凭证（以下简称沪伦通存托凭证）上市、交易、跨境转换和信息披露等行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》（以下简称《存托凭证管理办法》）、《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）》（以下简称《监管规定》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称境内法律）以及本所相关业务规则，制定本办法。

第二条 本办法所称沪伦通存托凭证，是指基于本所与伦交所的互联互通机制，符合条件的伦交所上市公司在本所上市的存托凭证（以下简称中国存托凭证），以及符合条件的本所上市公司在伦交所上市的存托凭证（以下简称全球存托凭证）。

沪伦通中国存托凭证的上市、交易、跨境转换和信息披露等事宜，适用本办法。本办法对交易事宜未作规定的，适用《上海证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》）及本所其他业务规则关于股票交易的规定。

沪伦通全球存托凭证在本所市场进行的跨境转换、基础股票上市和信息披露等事宜，适用本办法。本办法未作规定的，适用《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《交易规则》等业务规则的相关规定。

本办法所称跨境转换，包括将基础股票转换为存托凭证（以下简称生成），以及将存托凭证转换为基础股票（以下简称兑回）。

第三条 参与沪伦通存托凭证业务的下列市场主体，应当遵守境内法律和本所业务规则，接受本所自律监管：

（一）中国存托凭证对应的境外基础证券发行人（以下简称境外发行人）及其董事、高级管理人员、中国存托凭证持有人、境内证券事务机构及信息披露境内代表、实际控制人、收购人；

（二）沪伦通存托凭证的存托人，中国存托凭证保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员；

（三）中国存托凭证做市商、从事中国存托凭证跨境转换业务的境内证券公司（以下简称中国跨境转换机构），从事全球存托凭证跨境转换业务的境外证券经营机构（以下简称英国跨境转换机构）及其委托的本所会员；

（四）本所规定的其他市场主体。

第四条 境外发行人的股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地法律、规则的，应当充分披露与境内相关规定的差异，以及依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施。

中国存托凭证保荐人、存托人及相关证券服务机构应当按照境内法律、本所业务规则及其他相关规定和协议，忠实、勤勉地履行各项职责和义务，不得损害中国存托凭证持有人的合法权益。

第五条 中国存托凭证在本所上市交易，应当在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）办理登记、存管和结算。

第二章 中国存托凭证上市

第六条 境外发行人申请中国存托凭证首次在本所上市，应当符合以下条件：

（一）符合《存托凭证管理办法》《监管规定》规定的中国存托凭证公开发行条件，并经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准公开发行中国存托凭证；

（二）发行申请日前120个交易日按基础股票收盘价计算的境外发行人平均市值不低于人民币200亿元（根据发行申请日前1日中国人民银行公布的人民币汇率中间价计算）；

（三）在伦交所上市满3年且主板高级上市满1年；

（四）申请上市的中国存托凭证数量不少于5000万份且对应的基础股票市值不少于人民币5亿元（根据基础股票最近收盘价及上市申请日前1日中国人民银行公布的人民币汇率中间价计算）；

（五）本所要求的其他条件。

本所可以根据市场需要，对中国存托凭证的上市条件进行调整。

第七条 境外发行人申请中国存托凭证在本所上市，应当向本所申请上市预审核，并提交下列文件：

（一）上市预审核申请书，其中应当包括对境外发行人符合本所上市条件的说明；

（二）《监管规定》第五条规定的申请文件；

（三）本所要求的其他文件。

本所代境外发行人向中国证监会提交前款第二项申请文件。

境外发行人申请调整适用本所相关信息披露要求和持续监管规定的，应当一并提交申请调整适用的具体规定、原因和替代方案，以及律师事务所出具的法律意见。

第八条 本所根据本办法和其他相关业务规则进行上市预审核，在收到境外发行人提交的上市预审核申请文件后30个交易日内，形成上市预审核意见并通知境外发行人。出现特殊情况时，本所可以适当延长上述期限。

本所上市委员会对中国存托凭证是否符合本办法第六条规定的上市条件（其中，取得中国证监会公开发行核准、申请上市的中国存托凭证数量不少于5000万份且市值不少于人民币5亿元的条件除外）进行审议，独立作出专业判断并形成审议意见。本所根据上市委员会的审议意见，作出是否同意中国存托凭证上市的预审核意见。

上市预审核的具体程序和要求，由本所另行规定。

第九条 境外发行人应当通过中国证监会和本所网站预先披露招股说明书（申报稿）。

境外发行人将招股说明书（申报稿）刊登于其网站或者其他媒体的，应当与其在中国证监会和本所网站披露的内容完全一致，且不得早于在中国证监会和本所网站披露的时间。

第十条 以非新增股票为基础证券上市中国存托凭证的，境外发行人获得中国证监会公开发行核准后，应当在本所网站披露招股说明书、存托协议、发行保荐书、财务报告等发行文件和初始生成公告。

境外发行人应当在初始生成公告中，披露开展跨境转换业务的中国跨境转换机构及初始生成的具体安排等事宜。

第十一条 境外发行人按前条规定披露相关文件后，可以通过现场、电话、互联网等方式向符合适当性管理要求的投资者（以下简称合格投资者）进行路演推介。

中国跨境转换机构可以按本办法、本所其他有关业务规则的规定以及招股说明书、存托协议和初始生成公告的安排，通过跨境转换生成中国存托凭证，并可以与合格投资者达成通过大宗交易等方式转让中国存托凭证的约定。

中国跨境转换机构接受不特定合格投资者委托进行跨境转换，存托人向投资者签发相应中国存托凭证的，具体事宜由本所另行规定。

第十二条 境外发行人、中国跨境转换机构在进行初始生成过程中，应当依法合规，公平对待投资者。保荐人应当制定并组织实施初始生成计划，并对相关业务活动的合规性和公平性进行有效监督和督促。

初始生成期间，存托人应当根据相关规定和约定办理中国存托凭证生成业务，不予办理中国存托凭证兑回业务。

第十三条 初始生成期间生成的中国存托凭证符合本办法第六条第一款第四项规定的条件的，境外发行人应当及时向本所提出上市申请。

第十四条 境外发行人申请中国存托凭证首次在本所上市，应当提交下列文件:

（一）上市申请书；

（二）中国证监会核准本次公开发行的文件；

（三）中国存托凭证已由中国结算存管的证明文件；

（四）上市预审核后至上市申请前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；

（五）董事、高级管理人员声明及承诺书；

（六）境内证券事务机构、信息披露境内代表的有关资料；

（七）上市保荐书；

（八）上市公告书；

（九）本所要求的其他文件。

本所收到境外发行人提交的全部上市申请文件后，在5个交易日内作出是否同意其中国存托凭证上市的决定。除上市预审核期间相关事项发生重大变化的情形外，无须再次提交上市委员会审议。出现特殊情况时，本所可以暂缓作出决定。

第十五条 境外发行人申请因配股等行为而新增的中国存托凭证上市，应当提交上市申请书、中国证监会的核准文件、本次拟上市的中国存托凭证已由中国结算存管的证明等文件。

第十六条 中国存托凭证在本所上市交易，境外发行人应当与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

第十七条 境外发行人应当于中国存托凭证上市前5个交易日内，按照本所规定披露上市公告书、公司章程、上市保荐书、法律意见书等相关文件。

上市公告书应当符合本所相关内容与格式要求，并包括以下事项：

（一）本次发行上市的概况，其中应当包括中国证监会核准发行的数量上限、中国存托凭证初始生成情况等相关信息；

（二）上市公告书披露前10个交易日境外基础股票在伦交所市场的主要交易信息，包括每个交易日的最高价、最低价、收盘价、成交量等相关信息；

（三）本次中国存托凭证上市交易的相关信息，包括上市地点、上市时间、上市数量、上市首日前收盘价格的计算方式、跨境转换安排、登记结算机构、中国跨境转换机构和做市商等相关信息；

（四）前10名中国存托凭证持有人的名单和持有量及持有比例（如适用）；

（五）招股说明书披露的事项在中国存托凭证上市前发生重大变化的情况，以及境外发行人主要会计数据及财务指标信息的更新（如有）；

（六）境外发行人及本所认为需要披露的其他事项。

第十八条 境外发行人向本所提交的上市预审核和上市申请文件，可由其授权的董事或者高级管理人员签署，但其中的董事、高级管理人员个人声明与承诺须由本人签署。

境外发行人应当保证向本所提交的申请文件和持续信息披露文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第十九条 境外发行人提交的申请文件和持续信息披露文件，应当使用简体中文，本所另有规定的除外。

境外发行人和相关信息披露义务人应当按照中国证监会和本所规定，在本所网站披露上市和持续信息披露文件。

第二十条 境外发行人应当在境内设立证券事务机构，聘任信息披露境内代表，负责办理中国存托凭证上市期间的信息披露和监管联络事宜。信息披露境内代表应当具备境内上市公司董事会秘书的相应任职能力，熟悉境内信息披露规定和要求，并能够熟练使用中文。

境外发行人应当建立与境内投资者、监管机构及本所的有效沟通渠道，按照规定保障境内投资者的合法权益，保持与境内监管机构及本所的畅通联系。

第二十一条 境外发行人申请中国存托凭证首次在本所上市，应当聘请符合要求的保荐人及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构提供相关服务。

保荐人和证券服务机构可以聘请境外机构协助其工作，但不能因此免除其依法应当承担的责任。

第二十二条 中国存托凭证暂停上市、终止上市的情形和程序由本所另行规定。境外发行人可以根据存托协议的约定和本所业务规则的规定，申请中国存托凭证终止上市。

中国存托凭证暂停上市、终止上市的，本所可以为其提供转让服务，具体事项由本所另行规定。

中国存托凭证终止上市的，境外发行人、存托人应当按照《存托凭证管理办法》的规定以及存托协议的约定履行相关义务，保护中国存托凭证持有人合法权益。

第三章 中国存托凭证持续信息披露

第一节 一般规定

第二十三条 境外发行人和相关信息披露义务人应当在本所市场及时披露所有可能对基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大信息。

境外发行人和相关信息披露义务人应当保证所披露信息的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第二十四条 境外发行人和相关信息披露义务人应当向境内外投资者公平披露重大信息，确保境内外投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或者部分投资者提前透露或者泄漏。

境外发行人和相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式或者其他场合，就境外发行人生产经营状况、财务状况等与任何机构和个人进行沟通时，不得提供境外发行人尚未披露的重大信息。

第二十五条 境外发行人和相关信息披露义务人在伦交所市场披露的信息，也应当在本所市场同步披露。

境外发行人和相关信息披露义务人在伦交所市场进行信息披露时，不属于本所市场信息披露时段的，应当在本所市场最近一个信息披露时段内进行披露。

第二十六条 境外发行人和相关信息披露义务人在本所市场披露的信息，应当与其在伦交所市场披露的信息内容一致。

境内外市场披露的信息内容出现实质差异的，境外发行人和相关信息披露义务人应当向本所做出专项说明，并按照本所要求披露更正或者补充公告。

第二十七条 境外发行人应当密切关注境内外公共媒体关于公司的重大报道或市场传闻，相关报道、传闻可能对其基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生重大影响的，境外发行人应当及时予以核实，并根据需要予以披露或澄清。

本所认为相关报道、传闻可能对境外发行人基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的，可以要求境外发行人予以核实、澄清。

第二十八条 境外发行人和相关信息披露义务人适用本所相关信息披露要求和持续监管规定，可能导致其难以符合公司注册地、境外上市地有关规定及伦交所市场实践中普遍认同的标准的，可以向本所申请调整适用，但应当说明原因和替代方案，并聘请律师事务所出具法律意见。本所认为依法不应调整适用的，境外发行人和相关信息披露义务人应当执行本所相关规定。

第二十九条 境外发行人和相关信息披露义务人应当按照本所有关业务规则的规定，采用直通披露方式披露相关信息。本所对境外发行人和相关信息披露义务人披露的信息进行形式审核。

第三十条 为保证信息披露的及时、公平，本所可以根据实际情况或者境外发行人申请，决定其中国存托凭证及其衍生品种的停牌与复牌事宜。

境外发行人在伦交所市场申请停牌、被要求停牌或者被暂停上市、终止上市的，应当及时通知本所，并进行披露，本所根据实际情况予以处理。

第二节 定期报告和临时报告

第三十一条 境外发行人应当按照《证券法》《存托凭证管理办法》《监管规定》以及本办法的规定，编制并披露定期报告和临时报告。

第三十二条 境外发行人的年度报告和中期报告，应当至少包括《证券法》《存托凭证管理办法》《监管规定》要求披露的内容。

境外发行人按照伦交所市场要求或者自愿披露季度报告等文件的，应当在本所市场同步披露。

境外发行人已经按照伦交所市场要求的格式披露年度报告、中期报告或者季度报告的，在确保具备本条第一款要求披露的内容、不影响信息披露完整性的前提下，可以继续按照伦交所市场原有格式编制定期报告。

第三十三条 境外发行人应当按照中国企业会计准则或者经财政部认可的其他会计准则编制财务报告。

年度财务报告应当由具有境内证券期货相关业务资格的会计师事务所或者中国证监会和财政部认可的境外会计师事务所，按照中国审计准则或者财政部认可的其他审计准则进行审计。审计报告应当与年度财务报告同时披露。

第三十四条 境外发行人进行日常经营以外的重大交易事项，达到下列标准之一的，应当及时披露：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高者为准）占境外发行人最近一期经审计总资产的10%以上；

（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占境外发行人最近一个会计年度经审计净资产的10%以上；

（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占境外发行人最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且金额超过人民币5000万元。

相关交易虽未达到前款规定的标准，但可能对境外发行人基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的，境外发行人也应当及时披露。

第三十五条 境外发行人与关联人发生关联交易，达到下列标准之一的，应当及时披露：

（一）与关联自然人发生的金额在人民币1000万元以上的交易；

（二）与关联法人发生的金额在人民币5000万元以上，且占境外发行人最近一期经审计总资产的0.1%以上的交易；

（三）境外发行人或者本所认为可能引发境外发行人与关联人之间利益倾斜的交易。

境外发行人关联方和关联关系的认定，应当参照境外发行人首次申请境内公开发行中国存托凭证时的披露标准执行。

第三十六条 境外发行人发生下列重大事件，基于相关事件的重大性，可能对其基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的，境外发行人应当及时披露，并说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果：

（一）涉案金额超过境外发行人最近一期经审计总资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项；

（二）重大对外担保和财务资助事项；

（三）发生重大亏损或者遭受重大损失；

（四）投资设立重大生产经营项目或者重大生产经营项目取得重大进展；

（五）生产经营的外部条件发生重大变化；

（六）确定新的发展战略；

（七）监管机构新颁布的规则政策可能对境外发行人经营产生重大影响；

（八）基础股票、存托凭证回购相关事项；

（九）董事、高级管理人员所持基础股票或存托凭证发生变动；

（十）中国证监会和本所规定的其他重大事项。

本所认为相关事项可能对境外发行人基础股票、中国存托凭证及其衍生品种交易价格产生较大影响的，可以要求其及时披露相关情况。

第三十七条 境外发行人可以披露业绩预告、业绩快报和盈利预测。境外发行人在伦交所市场披露上述信息的，应当在本所市场同步披露。

境外发行人披露业绩预告、业绩快报和盈利预测的，应当谨慎、客观，不得利用该等信息不当影响其基础股票、中国存托凭证及其衍生品种的交易价格。

第三节 其他事项

第三十八条 境外发行人开展本章规定的重大交易、关联交易或者其他重大事项，可以按照公司注册地、伦交所市场的规定和公司章程中的决策权限和程序执行，法律、行政法规以及中国证监会另有规定的除外。

境外发行人按照前款规定，将相关事项提交股东大会审议的，应当及时披露。境外发行人根据伦交所市场有关规定编制的股东大会会议资料等，应当与股东大会通知一并披露。

第三十九条 境外发行人董事会、独立董事应当按照公司注册地、伦交所市场的规定以及伦交所市场实践中普遍认同的标准，积极履行职责或者发表意见。本所认为相关事项对境外发行人或者投资者影响重大的，可以要求境外发行人董事会、独立董事对相关事项发表意见。

境外发行人及其董事、高级管理人员按照境内有关规定签署书面确认意见、作出声明或者承诺的，在不改变实质内容的前提下，可以结合公司注册地、伦交所市场的规定或者伦交所市场实践中普遍认同的标准，对确认意见、声明或者承诺的表述作出适当调整。

第四十条 境外发行人、存托人应当按照存托协议的约定，及时披露涉及中国存托凭证持有人权利行使事宜的公告，明确中国存托凭证持有人权利行使的时间、方式等具体安排和权利行使相关结果，保障其有效行使各项权利。

境外发行人、存托人通过本所或者本所子公司提供的网络系统征集中国存托凭证持有人投票意愿的，具体业务流程按照本所相关规定或者业务协议的约定办理，并由境外发行人、存托人按照存托协议的约定向市场公告。

第四十一条 境外发行人应当在年度报告和中期报告中披露存托、托管相关安排在报告期内的实施和变化情况，以及报告期末前10名中国存托凭证持有人的名单和持有量及持有比例。发生以下情形之一的，境外发行人应当及时披露：

（一）存托人、托管人发生变化；

（二）中国存托凭证的基础财产发生被质押、挪用、司法冻结或者其他权属变化；

（三）对存托协议、托管协议作出重大修改；

（四）中国存托凭证与基础股票的转换比例发生变动；

（五）中国证监会和本所要求披露的其他情形。

境外发行人变更中国存托凭证与基础股票的转换比例的，应当经本所同意。

发生本条第一款第一项、第二项规定的情形，或者托管协议发生重大修改的，存托人应当及时告知境外发行人，由境外发行人及时进行披露。

第四十二条 境外发行人的股东、实际控制人、董事、高级管理人员以及持有境外发行人在境内外发行的存托凭证的投资者，应当按照《监管规定》和本所业务规则的有关规定，及时履行权益变动、收购和持有存托凭证变动情况等相关信息披露义务。

投资者及其一致行动人直接或者间接持有境外发行人在境内外发行的股份或者存托凭证的，其所拥有的权益应当合并计算。

存托人因存托安排持有境外基础股票变动达到境外发行人股份权益变动标准的，不适用本所有关境外发行人股份权益变动信息披露的规定。

第四十三条 通过本所的证券交易、协议转让或者类似安排，投资者及其一致行动人持有境外发行人已发行的中国存托凭证，达到、拟达到或者超过境外发行人已发行的中国存托凭证总数的5%时，应当在该事实发生之日起2日内披露提示性公告。

投资者及其一致行动人持有境外发行人已发行的中国存托凭证，达到境外发行人已发行的中国存托凭证总数的5%后，通过本所的证券交易、协议转让或者类似安排，导致其持有的境外发行人中国存托凭证每达到、拟达到或者跨过境外发行人已发行的中国存托凭证总数5%的整数倍时，应当按照前款规定的时限披露提示性公告。

因境外发行人已发行的中国存托凭证总数的增减，导致投资者及其一致行动人所持境外发行人中国存托凭证的比例被动出现本条情形的，投资者及其一致行动人免于履行公告义务。但投资者及其一致行动人其后又主动增减持境外发行人中国存托凭证的，应当按本条规定履行公告义务。

第四章 中国存托凭证交易

第一节 投资者适当性管理

第四十四条 中国存托凭证交易实行投资者适当性管理制度。

会员应当制定中国存托凭证投资者适当性管理的相关工作制度，对投资者进行适当性管理。

参与中国存托凭证交易的投资者应当符合本所规定的适当性管理要求，个人投资者还应当通过会员组织的中国存托凭证投资者适当性综合评估。

第四十五条 个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合下列条件：

（一）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）；

（二）不存在严重的不良诚信记录；

（三）不存在境内法律、本所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形。

机构投资者参与中国存托凭证交易，应当符合境内法律及本所业务规则的规定。

第四十六条 会员应当对投资者是否符合中国存托凭证投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。

会员应当重点评估个人投资者是否了解中国存托凭证交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓中国存托凭证投资风险。

会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每两年进行

❸ 港股如何找法律意见书

你好，给你个范本你找找就行。
金隅股份2013年度股东周年大会法律意见书

本公告乃北京金隅股份有限公司（「本公司」)按香港联合交易所有限公司证券上市规则第13.10B条发出。

兹载列本公司於二零一四年五月二十二日在中华人民共和国上海证券交易所网站刊登之2013年度股东周年大会法律意见书，仅供参阅。

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北京观韬律师事务所关于北京金隅股份有限公司2013年度股东周年大会的法律意见书

观意字【2014】第0147号

致：北京金隅股份有限公司

北京观韬律师事务所（以下简称“本所”）受北京金隅股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公司2013年度周年股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件以及《北京金隅股份有限公司章程)（以下简称“《公司章程>”）的有关规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、表决程序进行核查见证，并出具本法律意见书。

本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，未经本所同意，不得用作其他任何目的，或由任何其他人予以引用和依赖。本所在此同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会会告材料，随同其他信息披露资料一并公告。基于
上述前提，本所按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件扣与本次股东大会有关的事实进行了核查和验证，发表如下法律意见：

一、本次股东大会的召集、召开程序

本次股东大会由董事会召集。公司于2014年3月29日在<中国证券报>、《上海证券a》、《-il券时报》、《证券日报》、上海证券交易所网站上刊发了《北京金隅观韬律师事务所关于北京金隅股情有限公司2013年度股东周年大会的法律意见书股份有限公司关于召开2013年度股东周年大会的通知》，会i通知栽明了本次股东大会的召开时间、召开地点、召开方式、股权登记日、审议事项、会议登记方式，联系人和联系电话等事项。公司于2014年4月25日在上海证券交易所网站和上述报刊上刊发了《北京金隅股份有限公司关于召开2013年度股东周年大会的补充通#》，金告本次股东大会增加一项临时提案。公司于2014年5月16日在上海证券交易所网站上刊发了本次股东周年大会会议资料。

本次股东大会的会议方式分为现场会议方式和网络投票方式（以上海证券交易所股东大会网络投票系统为平台）。现场会议召开时间为2014年5月22日下午14:30，地点为北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心D座22层第六会议室，
会议由公司董事长蒋卫平先生主持。网络投票时间为2014年5月22日上午9:30-11:30，下午13:00一15：00。

现场会议召开的时间、地点和网络投票时间与会议通知相一致。

经本所律师核查，本次股东大会召集、召开的程序符合有关法律、法规和《公司章程>的规定。

二、出席本次股东大会的人员资格

根据出席本次股东大会股东或其授权代理人出示的身份证明文件、授权委托书，出席现场会议的股东和股东代表8人，代表3，434，471，289股，占公司有表决权总股份4，784，640，284股的71.78%;通过网络投票出席会议的股东共18人，代表股份3，603，734股，占公司有表决权总股份4，784，640，284股的008%。

除上述股东或其授权代理人之外，出席本次股东大会的人员还包括公司董事、监事、董事会秘书，其他高级管理人员、公司境内外审计师、境外法律顾问和本所律师。

经本所律师核查，出席本次股东大会的人员资格符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序

本次股东大会采取会议现场投票和网络投票方式，对会议所议议案进行了逐项表决，按照法律、法规和《公司章程>的规定对现场投票和网络投票进行了计观．韬律师事务所关于北京金隅股份有FL套司2013年度股东周年大会的法律意见书票和监票，在合并统计现场投票和网络投票后，对表决结果予以公布

本次股东大会以普通决议方式表决通过如下议案
1、《关于公司董事会2013年度工作报告的议案》；
2、《关于公司监事会2013年度工作报告的议案》
3、《关于公司2013年度财务决算报告的议案>：
4、《关于公司2013年度利润分配方案的议案》
5、《关于公司执行董事2013年度薪酬的议案》：
6、《关于会司2013年度审计费用及聘任2014年度审计机构的议案》；
7、《关于公司提名独立非执行董事候选人的议案>

本次股东大会以特别决议方式表决通过如下议案
1、《关于公司修订《章程》的议案》；
2、《关于会司拟发行债券的议案》；
3、《关于公司发行股份之一般授权的议案》

经本所律师核查，本次股东大会的表决程序及表决结果均符合有关法律、法规及《公司章程*规定。

四，结论

综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定：召集人及出席本次股东大会的人员资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。

（本页无正文，仅为《北京观韬律师事务所关于北京金隅股份有限公司2013年度股东周年大会的法律意见书》签字盖章页）

北京观韬律师事务所
负责人：韩德晶

经办律师：胡胜林 熊若雯
若帮到请采纳，谢谢

❹ 新股打新中签后多久上市 要多久新股上市

新股中签缴款后上市时间是没有一定标准的，都是在一个合理范围时间段，自然日就是8～14天，如果按照交易日来算的话一般都是在5～10个交易日。

当然有特殊情况的，有些会推迟一些，也就是中签后超过14天才上市的，比如走的程序慢，或者说遇到节假日等特殊情况。

新股中签是要有技巧，并非想中签就中签的，一定要掌握好新股申购技巧，才能帮助自己更好的中签。

(4)上海证券交易所上市法律意见书扩展阅读

由于申购新股的人和钱比较多，但是发行的额度有限，又不可能做到人手一股，因为是按照每1000股来申购的，所以每1000股为一个申购单位并会获得一个申购配号，然后会来一个抽号，投资人对照号码，有的则为中签，没有的就没中。用可发行的额度/总申购金额，就会得到该新股发行的中签率了。中签率越低中签的可能性就越小。

基金跟新股有所不同，新基金发行可以做到人人有份。中签率的计算方法同上，假设中签率为10%，那么你投资10000，就会有1000可以成功购买到该基金，依次类推。

❺ 新股申购到上市发行总共需要几天

假设各方面都顺利进行的话，从申购日算起，新股在8~14个自然日内就会上市。
其实打新股咱们是看着很赚钱的样子，但应该怎么打？有什么条件？如何提高中签几率呢？今天全方位的来给大家好好讲讲关于打新股的那些事儿。
那么大家在听我讲之前呢，首先领取一波福利--机构精选的牛股榜单新鲜出炉，走过路过可别错过：速领！今日机构牛股名单新鲜出炉！
一、新股申购什么意思？需要什么条件？
1、什么是新股申购？
在企业实施上市计划时，一般会面向市场销售众多股票，其中有部分股票会在证券账户上开放，能够通过申购的方式获得，另外申购的价格通常要比上市第一天的价格实惠得多，
2、申购新股需要的条件：
准备好来参加新股申购需要在T-2日（T日为网上申购日）前20个交易日内，日均手持最少1万元以上市值的股票，才能满足申购摇号的要求。倘若我想参与8月23日的打新，日期的开始从8月19日算，在交易日里退20算，也就是7月22日起，自己的账户要有市值维持在1万元以上的股票，才有符合得到配号的条件，所拥有的市值也会随之变高，更有机会获得配号。只有当分给自己的分配号处于中签区段内，对于中签的那部分新股才能进行申购。
3、如何提高打新股的中签几率？
从长久来看，打新中签和申购时间是不存在任何关系的，假设想让新股的中签可能性变大，下面的方式可供大家学习：
（1）提高申购额度：假设前期拥有的股票市值越多，能够得到的配号数量越多，那么中签的几率就会越高。
（2）尽量开通所有申购权限：若是资金流通量比较多的朋友，可以考虑均匀持仓，一次性开通主板和科创板的申购权限。这样以后无论遇到什么新股都可以申购，中签的几率也是有所增加的。
（3）坚持打新：不论是哪次打新股的机会都不能错过，就因为中新股的概率比较小，因此还是需要坚持摇号的，要知道肯定有机会轮到自己的。

二、新股中签后要怎么办？
一般情况下，新股中签了的话则会有相应的短信通知，在登录交易软件时也会有弹窗提醒。
在新股中签之日，我们确保不超过16：00账户里留有足够的新股缴款的资金，不管资金的来路如何，从银行转入还是当天卖出股票所得都行。等到第二天，要是发现自己账户有成功缴款的新股余额，就表示这次打新成功。
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三、新股上市会怎么样？
假设各方面都顺利进行的话，从申购日算起，新股在8~14个自然日内就会上市。
关于科创板和创业板，上市首5日是不会对其进行设置涨跌幅限制的，到了第6个交易日开始日涨跌幅限制为20%。而主板新股上市首日的涨跌幅限制不得高于发行价的144%且不得低于发行价格的64%。也就是说如果发行价是10块钱/股，则当天价位14.4元/股是上限，低于5.6元/股是不行的，根据我多年的跟踪洞察，主板新股上市第一天通常涨停，后期连板数量高于了5个，
至于新股什么时候卖，还得按照个股的实际情况及市场行情来综合分析。要是新股上市当日出现破发还伴随着不断下跌，上市当天就卖掉最好，能减少损失。
由于科创板和创业板新股涨跌不受限制，防止出现股价下跌的情况，在第1天上市的时候，中签的朋友就可以直接把它卖了。还有，若是持续连板的股票，当碰上开板的时候，建议各位朋友转卖出去，这是最安全的做法。
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❻ 关于设立小额贷款有限公司的出资人之间的关联关系的法律意见书涉及哪些规定需要注意什么

根据问题，分条陈述如下：

一、设立小额贷款有限公司的出资人关联关系的法律意见书主要涉及以下法律规定：
1、《公司法》
第二十一条
公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其他关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二百一十七条
关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关连关系。”利用关联关系进行交易，即关联交易。
对关联关系作具体区分，主要有以下三种：
一、公司关联，如母公司与子公司，或同一母公司下二个子公司之间。
二、自然人关联，两个公司受二个自然人直接或间接控制，而该二个自然人关系为父母子女、配偶、兄弟姐妹等亲属关系。
三、其他潜在的关联，如签署协议作出安排的利益关系，或者特殊关系。公司之间有关联关系而进行业务交易，并不违反法律规定。而且，也因有关联关系，双方交易有相当的透明度、信任度，可降低交易成本。
2、《企业会计准则第36号——关联方披露》
第九条 企业无论是否发生关联方交易，均应当在附注中披露与母公司和子公司有关的下列信息：
（一）母公司和子公司的名称。
母公司不是该企业最终控制方的，还应当披露最终控制方名称。
母公司和最终控制方均不对外提供财务报表的，还应当披露母公司之上与其最相近的对外提供财务报表的母公司名称。
（二）母公司和子公司的业务性质、注册地、注册资本（或实收资本、股本）及其变化。
（三）母公司对该企业或者该企业对子公司的持股比例和表决权比例。
第十条 企业与关联方发生关联方交易的，应当在附注中披露该关联方关系的性质、交易类型及交易要素。交易要素至少应当包括：
（一）交易的金额。
（二）未结算项目的金额、条款和条件，以及有关提供或取得担保的信息。
（三）未结算应收项目的坏账准备金额。
（四）定价政策。
第十一条 关联方交易应当分别关联方以及交易类型予以披露。
类型相似的关联方交易，在不影响财务报表阅读者正确理解关联方交易对财务报表影响的情况下，可以合并披露。
第十二条 企业只有在提供确凿证据的情况下，才能披露关联方交易是公平交易。
3、《融资性担保公司管理暂行办法》
第四十八条 监管部门从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违反规定审批融资性担保公司的设立、变更、终止以及业务范围的。
（二）违反规定对融资性担保公司进行现场检查的。
（三）未依照本办法第四十五条规定报告重大风险事件和处置情况的。
（四）其他违反法律法规及本办法规定的行为。

二、书写关联关系法律意见书需要注意以下方面：
1、收集整理材料，进行事实认定
a收集尽可能详细的材料，方法包括尽职调查、审查文件、跟有关人员沟通。
b保证材料的真实性，对于委托人提供的材料，有交接手续。
c梳理材料之间的关系，把握重点，对于关键事实要交代清楚。
2、根据事实材料，进行风险预测
a 法律风险预测是一个假设过程，必须在所了解的事实的基础上进行预测，提出各种假设，不能脱离事实进行假设。
b由于法律意见书所针对的往往是动态发展的事件，律师应当告知委托人当新情况出现时，要及时反馈以便作出正确应对。
3、进行法律论证，出具法律意见
a要严格按照法律法规进行论证，既要考虑委托人的感受，又不能无原则迎合委托人的心理。
b做好法律法规的调查研究，明确法律的适用。
c对于事实不清的内容进行法律论证，不宜作出肯定或者否定的结论，应当区别对待，进行假设。
d要注意避免法律论证中常见的失误。如用语过于武断、重点不突出，结论不明确。

❼ 新股申购后几天上市

一般是10个交易日内也就是两周内上市。提起打新股，不少人肯定第一反应都是想到了前阵子的东鹏特饮，一经上市直接就出现了十多个涨停板，中一签的话能够获取22万，在打新界的成了“香饽饽'。打新股一看是很赚钱，你会打吗？中签率怎么才会变得更高呢？因此今天我就好好给大家科普一下打新股那些事儿。
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一、新股申购什么意思？需要什么条件？
1、什么是新股申购？
当企业想要上市的时候，就会向广大投资者发行一定数量的股票，其中有部分股票会在证券账户上开放，能够通过申购的方式获得，并且和上市第一天的价格相比，通常申购的价格要低很多。
2、申购新股需要的条件：
打算来参加新股申购需要在T-2日（T日为网上申购日）前20个交易日内，账户里必须日均持有1万元以上市值的股票，才有资格参与申购摇号。以我想参与8月23日的新股申购为例，就是从8月19日起算，往前倒推20个交易日，也就是从7月22日算起，自己的账户里股票要维持在1万元以上的市值，才有得到配号的可能，所拥有的市值也会越来越高，能够获得配号的数量也会加大。只有当分给自己的分配号处于中签区段内，对于中签的那部分新股才能进行申购。
3、如何提高打新股的中签几率？
要是从时间久远来看，打新中签和申购时间是没有关系的，假设想让新股的中签可能性变大，下面的几个方案仅供参考：
（1）提高申购额度：要是早期持有的股票市值越多，可以获取的配号数量也相应越多，自然中签的概率就会越高。
（2）尽量开通所有申购权限：假如是资金拥有量比较大的人，不如均匀持仓，开通主板申购权限的同时，也将科创板的申购权限开通。这样以后无论遇到什么新股都能申购，中签的几率也是有所增加的。
（3）坚持打新：千万不可以错过了每一次打新股的机会，由于中新股的概率是不大的，因此还是需要去坚持摇号，要知道肯定有机会轮到自己的。

二、新股中签后要怎么办？
一般来说，在新股中签以后紧接着是会有相应的短信通知的，在登录交易软件时也能收到弹窗提醒。
新股中签的当日内，我们要保障16：00以内账户里留有足够的新股缴款的资金，不管资金来自银行，还是来自卖当日股票都可以。直到第二天，倘若看到自己账户里面有新股余额，就能说明本次打新成功。
太多的朋友想打新股却老是和最佳时机擦肩而过，总是错失调仓时间。说明大家真的缺少一款发财必备神器--投资日历，赶快点击下方链接可以获取相关内容：专属沪深两市的投资日历，掌握最新一手资讯
三、新股上市会怎么样？
如果不出意外，新股将在申购日起的8~14个自然日内进行上市。
就拿科创板和创业板来说，不会在上市首5日设置涨跌幅限制的，到了第6个交易日，从这一天开始，日涨跌幅被限制在20%。而主板新股上市首日的涨跌幅限制不得高于发行价的144%且不得低于发行价格的64%。也就是说如果发行价是10块钱/股，则当天价位14.4元/股是上限，5.6元/股是最低下限，按照我多年的跟踪查看，往往主板新股上市的第一天涨停，后期连板数量高于了5个，
对于什么时间卖新股，那得根据个股的实际情况及市场行情来综合判断。假若新股上市的那天出现破发并且持续下降，上市当天就卖掉最好，能减少损失。
缘于科创板和创业板新股涨跌没有被局限，防止出现股价下跌的情况，在第1天上市的时候，中签的朋友就可以直接把它卖了。除此之外，假设持续连板的股票，当碰上开板的时候，也建议大家最好立即卖出，落袋为安。
炒股的本质归根结底还是在于公司的业绩，能够判断一个公司到底是不是好公司或者是能全面分析的人并不多，导致看错股而亏损，所以你就要用到这款免费的诊股神器，直接输入股票代码，你就能知道自己买的股票优质与否了：【免费】测一测你的股票到底好不好？

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❽ 银行法律意见书是什么

第一次临时股东大会的

法律意见书

致:南京银行股份有限公司

江苏金禾律师事务所(以下简称“本所”)接受南京银行股份有限公司(以下

简称“公司”)的委托，指派夏维剑律师、顾晓春律师出席并见证公司召开的

2016 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对公司本次股东

大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、表决程序的合法性、有效性，依

据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和

规范性文件以及《南京银行股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)

进行了认真的审查。

为出具本法律意见书，本所律师出席并见证了本次股东大会，对本次股东大

会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必

要的核查和验证。

本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并依法对

本法律意见书承担相应的责任。

本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业

务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、关于本次股东大会召集

1、2016年1月14日，公司第七届董事会第十三次会议以现场方式召开，会议

审议通过了《关于召开南京银行股份有限公司2016年第一次临时股东大会的议

案》，决定召开本次股东大会。

2、2016年1月15日，公司董事会在《上海证券报》、《中国证券报》、《证

券时报》和上海证券交易所网站刊登了《南京银行股份有限公司关于召开2016

年第一次临时股东大会通知的公告》（以下简称“《股东大会通知》”）。《股

2

江苏金禾律师事务所 法律意见书

东大会通知》的主要内容有：会议召开时间和地点、会议内容、网络投票时间、

网络投票程序、会议出席对象、会议登记办法、会议登记及联系地址、邮政编码、

联系人姓名和电话号码等。

本所律师经核查认为，公司本次股东大会的召集程序符合有关法律、法规、

规范性文件和《公司章程》的规定。

二、本次股东大会的召开

1、经本所律师验证，股东大会会议采用现场会议投票和网络投票相结合方

式召开。本次股东大会现场会议于2016年2月1日下午14:30在南京市中山路288

号公司总部四楼大会议室召开，本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点与

《股东大会通知》中所告知的时间、地点一致，符合有关法律、法规、规范性文

件和《公司章程》的规定。

本次股东大会网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，于 2016年2月1

日通过上海证券交易所交易系统及互联网平台进行：通过交易系统投票平台的投

票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即 9:15-9:25,9:30-11:30 ，

13:00-15:00 ； 通 过 互 联 网 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的

9:15-15:00。本次股东大会已按照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供了

网络投票安排。

2、本所律师经核查认为，本次股东大会现场会议由公司董事长林复先生主

持，符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

三、出席本次股东大会人员的资格

1、出席现场会议及参加网络投票的股东及股东代理人

根据出席本次股东大会现场会议的法人及非法人机构股东的账户登记资料、

法定代表人或负责人身份证明、授权委托书、股东代理人身份证和个人股东账户

登记证明、身份证、个人股东代理人授权委托书，并根据上证所信息网络有限公

司提供的数据，参加本次股东大会的 A 股股东及股东代理人 28 名，代表有表决

权的 A 股股份 1,338,976,126 股，占公司 A 股股份总数的 39.77%。参加本次股

东大会的优先股股东及股东代理人 5 名，代表有表决权的优先股股份 26,000,000

股，占公司已发行优先股股份总数的 53.06%。优先股股东及股东代理人以现场

出席方式参加本次股东大会。

3

江苏金禾律师事务所 法律意见书

经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的 A 股股东、优先股股东均为

股权登记日（A 股股东为 2016 年 1 月 25 日，优先股股东为 2016 年 1 月 26 日）

登记在册的公司股东，且持股数量与股东名册的记载相符；出席会议的股东代理

人所代表的股东记载于股东名册，持有的《授权委托书》合法有效；通过网络投

票系统参加表决的股东，其身份已经由上海证券交易所交易系统进行认证。据此，

上述股东及其代理人有权出席本次股东大会。

2、除股东和股东代理人出席本次股东大会现场会议外，出席及列席现场会

议的人员包括公司部分董事、监事、高级管理人员以及本所律师。

本所律师经核查认为，本次股东大会出席会议人员符合有关法律、法规、规

范性文件和《公司章程》的有关规定，有权对本次股东大会的议案进行审议、表

决。

四、关于本次股东大会的提案

1、经本所律师核查，公司董事会在《股东大会通知》中公布了本次股东大

会的议案，并于 2016 年 1 月 23 日在上海证券交易所网站公告了议案详细资料。

2、本所律师经核查认为，本次股东大会所审议的事项与《股东大会通知》

中公告的议案内容相符，符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规

定。

五、关于本次股东大会的表决程序和表决结果

本次股东大会 A 股股东采取现场投票和网络投票相结合的方式，优先股股东

采取现场投票方式，逐项表决了股东大会通知中列出的各项提案。本次会议现场

投票和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。

根据表决结果及本所律师的审查，本次股东大会审议通过了下列议案：

1、关于南京银行股份有限公司符合非公开发行优先股条件的议案

2、关于南京银行股份有限公司非公开发行优先股方案的议案

（本议案含 14 个子项，均逐项表决）

3、关于审议《南京银行股份有限公司非公开发行优先股募集资金使用可行

❾ 全国中小企业股转系统怎么查询法律意见书

全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。注册地：北京市西城区金融大街丁26号。法定代表人：杨晓嘉。公司的经营宗旨是：坚持公开、公平、公正的原则，完善市场功能，加强市场服务，维护市场秩序，推动市场创新，保护投资者及其他市场参与主体的合法权益，推动场外交易市场健康发展，促进民间投资和中小企业发展，有效服务实体经济。公司的经营范围是：组织安排非上市股份公司股份的公开转让；为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务；为市场参与人提供信息、技术和培训服务。设立全国中小企业股份转让系统是加快我国多层次资本市场建设发展的重要举措。公司将在中国证监会的领导下，不断改善中小企业金融环境，大力推动创新、创业，积极推动我国场外市场健康、稳定、持续发展。