证券业协会管理

Ⅰ 中国证券业协会和中国证券监督管理委员会有什么区别

1、定义不同

中国证券业协会成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。

2、职能不同

中国证券业协会的职责是依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；对发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。监督、检查会员行为。

中国证券监督管理委员会的职责是研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；对证券期货市场实行集中统一监管；监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动等等。

3、组织结构不同

中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。

中国证券监督管理委员会设置股票发行审核委员会和行政处罚委员会。制定证券期货违法违规认定规则，审理稽查部门移交的案件，依照法定程序主持听证，拟订行政处罚意见。

Ⅱ 证券业协会从业人员管理

证券从业资格考试一年之中有很多次，注意“中国证券业协会”相关信息的公布。
考试报名条件：
一般从业资格考试
1、报名截止日年满18周岁;
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;
3、具有完全民事行为能力。

专项业务类资格考试
一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

Ⅲ 证券业协会的性质是什么

中国证券业协会（以下简称协会，英文全称TheSe－cur－itiesAssociationofChina缩写SAC）是全国证券业行业自律性管理的组织，具有社团法人资格。
协会的宗旨是：根据发展社会主义有计划商品经济与市场调节相结合的要求，贯彻执行国家有关方针、政策和法规，发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的开拓发展，加强证券业的自律管理，维护会员的合法权益，建立和完善具有中国特色的证券市场体系。
协会遵守国家法律，依社团法人的行为规范独立开展活动。
协会总部设在北京。 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。这就规定了证券业协会的性质和法律地位。
证券公司、证券交易所、证券登记结算机构以及其他专业的证券交易服务机构等，通过参加证券业协会，在民主的基础上实行自我管理、自我协调、自我约束、共同发展。
-----其他与楼上相同-----

Ⅳ 中国证监会，国务院，中国证券业协会职能的划分

证监会是国务院证券委的监管执行机构，归国务院领导，是一个国家行政机构。
中国证券业协会是一个民间行业协会，不是国家行政机构。

Ⅳ 证券业协会具体管谁

主要管证券公司和证券从业人员！

中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。截至2010年3月1日，协会共有会员328家，其中，证券公司106家，基金管理公司61家，证券投资咨询公司95家，金融资产管理公司3家，资信评估机构5家，特别会员58家（其中地方证券业协会36家，基金托管银行19家，证券交易所2家，证券登记结算公司1家）。
依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

Ⅵ 中国证券业协会的行业自律管理有哪些

中国证券业协会的自律管理规则如下：
1．职责
（1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。
（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。（3）收集整理证券信息，为会员提供服务。
（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。
（5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。
2．对会员单位的自律管理
（1）规范业务，制定业务指引。
（2）规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。（3）制定行业公约，促进公平竞争。
3．对从业人员的自律管理
（1）从业人员的资格管理。
按照《证券法》及《证券投资基金法》的要求，在证券经营机构从业的人员，必须具有相关从业资格。目前，由中国证券业协会负责证券从业人员的资格管理工作，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。除组织证券业从业人员资格考试外，目前，中国证券业协会还组织证券公司高级管理人员资质测试以及保荐代表人、合规管理人员及基金经理等专业人员的胜任能力测试。此外，还引进了国际分析师协会的特许执业资格考试。
（2）后续职业培训。
行业协会在市场中发挥提供公共资源平台，统一标准，加强对行业培训工作的组织和管理的职能。按照相关要求，证券从业人员在其年检期间内需完成一定学时的后续职业培训。
（3）制定从业人员的行为准则和道德规范。
中国证券业协会针对从业人员的岗位特点，结合行业自律的要求，制定了相应的执业行为准则和道德规范。
（4）从业人员诚信信息管理。
中国证券业协会综合证券业从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的情况和对评价其诚信状况有影响的其他信息，建立证券业从业人员诚信信息管理系统，对证券业从业人员诚信信息进行日常管理。

Ⅶ 什么是证券业协会的职责

证券业协会履行下列职责： （1）协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规；（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求； （3）收集整理信息。为会员提供服务； （4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流； （5）调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷； （6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究； （7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按规定给予纪律处分； （8）国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。

Ⅷ 证券业协会应当履行哪些职责

根据证券法的规定，证券业协会履行下列职责： 1．协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规证券公司依照证券法律和行政法规从事经营活动，是证券市场健康发展的首要条件，因此，把协助主管机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，列为协会的首要职责。 2．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 证券业协会是证券公司及其他证券业相关机构自己的组织，因此，应当把维护会员的合法权益放在重要地位，并及时向证券监督管理机构反映会员的建议和要求，充当会员与证券监督管理机构之间的桥梁和纽带。 3．收集整理证券信息，为会员提供服务 协会作为证券业的行业协会，应当收集整理国内外证券行业的信息，并进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务。 4．制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 作为行业协会，证券业协会的主要职责之一应当是制定证券业自律性的行业规则，防止无序竞争，规范证券业的发展。为了提高证券业的行业业务水平，证券业的重要职责还包括组织会员单位人员的业务培训，开展会员间的业务交流。 5．对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解 首先，协会的重要职责是调解会员之间的纠纷。协会作为全体证券同业组织民主选举产生的组织机构，对各个会员有着巨大的权威，因此，当会员之间发生纠纷时，它有能力、也有义务调解会员之间的矛盾。 其次，当会员与客户之间发生纠纷时，如果双方同意协会调解时，协会也应该站在公正的立场上调解双方的矛盾。 6．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究 组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究，可提高会员的业务水平，改进协会所制定的行业规则，并可向证券监督管理部门提出有关修订法律、行政法规和规章的建议。 7．监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分 由于协会掌握大量本行业信息，并在会员中具有权威，因此，通过上述监督、检查和对违法、违章会员的纪律处分，就能够及时发现和纠正违法、违章行为，并对全行业起到教育作用，保障证券业健康、有序地发展。 8．国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。

Ⅸ 中国证券业协会职能有哪些

中国证券业协会在以下三方面的主要职责：

1、中国证券业协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。

2、中国证券业协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

3、中国证券业协会依据行业规范发展的需要行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；其他自律、服务、传导职责。

Ⅹ 中国证券业协会的自律管理职能包括( )

因为证券业协会可以负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项。