中信证券监管处罚

㈠ 中信证券财经杂志及证监会哪些人被要求协助调

中信证券的执行委员会委员、董事总经理徐刚
《财经》杂志记者王晓璐
证监会发行部三处处长刘书帆，原证监会处罚委主任欧阳健生

㈡ 中信证券股份有限公司北京分公司怎么样

简介：中信证券北京分公司经主管机关批准，于2010年9月正式成立。分公司位于北京市东城区建国门北大街5号（金成建国5号）4层。设立运营管理中心、营销管理中心、财富管理中心、投资顾问管理中心和业务协同管理中心等几大部门。在人员管理、业务拓展和服务提升等方面实现辖区内营业部的统一、规范，推进辖区内营业部与公司其他部门的沟通和联系。北京分公司辖区内现有十三家营业部，市场份额在辖区内名列前茅，在当地广大投资者中享有较高声誉。
其母公司中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合创新类证券公司之一，第一大股东为中国中信集团，是世界500强企业之一。公司是国内资本规模最大的证券公司，国内首家发行上市的证券公司（代码：600030.sh），股票市值一直高居行业榜首。长期以来秉承“稳健经营、勇于创新”的原则，在若干业务领域保持或取得领先地位。
法定代表人：张庆
成立日期：2010-09-29
注册资本：
所属地区：北京市
统一社会信用代码：91110101563676514L
经营状态：开业
所属行业：金融业
公司类型：其他股份有限公司分公司(上市)
英文名：Beijing CITIC Securities Co., Ltd.
人员规模： 1000-4999人
企业地址：北京市东城区建国门北大街5号4层401室
经营范围：证券经纪(经营业务区域与中信证券股份有限公司《经营证券业务许可证》一致);证券投资咨询(仅限证券投资顾问业务,经营业务区域与中信证券股份有限公司《经营证券业务许可证》一致);与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐(仅限新三板业务、中小企业私募债、资产证券化业务);证券资产管理(仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作);融资融券(客户关系维护、发展客户开展业务等);证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品;管理北京的证券营业部。(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

㈢ 中信证券被深圳证监局责令整改，中信证券哪里出了问题

中信证券被深圳证监局责令整改，中信证券问题出在：1.私募基金托管业务内部风险控制不够完善。 2.有些首次公开发行保荐项目质量不高，信息披露不充分，不准确。 3.合同约定的时间和方式向客户提供资产变动通知不到位。

中信证券作为券商行业的龙头企业之一，被证监局点名更改受到了很多人关注，作为行业中规模最大的券商被通报批评，这说明问题还是比较严重。中信证券主要问题还是对风险控制不够严格，保荐项目质量不高以及对客户资产变化没有第一时间进行通知，这都是自己存在的问题，这些问题主要反映的是工作做得不够到位，导致资金风险比较大，这也是深圳证监局责令整改的原因。

三、对客户资产变化通知不到位。

作为证券公司客户就是自己的上帝，根据合同规定，每个季度客户资产发生变化都要给客户联系和汇报，但是中信证券执行不到位，很多都没有通知，这导致可能出现争议，这也是深圳证监局责令整改的原因。

㈣ 为什么中信证券千万年薪高管被称为＂打工皇帝＂

3月22日晚间，券商龙头中信证券（600030）公布2016年业绩，去年营收380.02亿元，同比下降32.16%，实现净利103.65亿元，同比下降47.65%。同时中信证券还披露，“打工皇帝”殷可辞去公司执行董事、发展战略委员会委员和风险管理委员会主席职务。

事实上，殷可之所以被称为“打工皇帝”，是他此前已连续5年蝉联上市券商高管薪酬榜首。

自2009年6月起进入中信证券董事会，殷可的薪酬就远超于其他管理人员。2016年他的税前薪酬为1350.5万港元，在中信证券业绩大幅下滑的背景下，比2015年还增加了417.4万港元。

而中信证券的年报中，2016年度现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员一共获得3723万元人民币报酬，殷可占比就接近三分之一。

但作为中信证券高管中薪酬最高的风险管理委员会主席，殷可负责的风险管理方面却频出问题。

2015年1月16日，证监会通报2014年四季度融资融券业务检查结果时点名批评多家券商存在违规行为。其中，中信证券因存在违规为到期融资融券合约展期问题，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多，被处以暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。

㈤ 中信证券的争议事件

2015年8月25日晚间，新华网报道称，中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查。次日，有媒体报道称，徐某即为中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚。
8月27日，财新报道中信证券另外被要求协助调查的7人中还包括了两名执行委员会委员葛小波和刘威、权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利以及董事会办公室副主任梁钧。
在7月至8月的股灾救市行动中，中信证券拿出大笔自有资金，在众多券商中表现踊跃，被市场一度称为“国家救市御用护法”。
分析：本次被要求协助调查的8人中，有3人为中信证券高管，位居中信证券执行委员会委员。券商业内人士分析认为，徐刚等8人此次被调查，有可能涉内幕交易。 2015年10月20日，深交所发布公告称，中信证券(浙江)有限责任公司已被证监会撤销证券业务许可。
中信证券(浙江)有限责任公司是中信证券股份有限公司的全资子公司。公司前身是中信金通证券有限责任公司，于2011年12月更名为中信证券(浙江)有限责任公司。 2015年11月26日晚间，中信证券通过上海证券交易所网站发布消息称，中信证券收到中国证券监督管理委员会调查通知书，其中提及：因公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。
中信证券公告称，公司董事会及全体履职董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中信证券公告称，公司将全面配合中国证监会的相关调查工作，同时严格按照有关规定履行信息披露义务。 针对互换业务虚增万亿，中信证券相关负责人回应新京报记者时表示，出现相关问题是因为公司系统升级造成了对外报送个别信息的错误，主要涉及互换业务2015年4月－9月新增规模和终止规模的数据错误，但存量规模数据是正确的。
上述负责人称，公司在发现相关问题后，已于2015年11月初进行了数据更正。公司互换业务规模不超过人民币400亿元。

㈥ 中信证券员工被处罚 证券从业人员到底能不能买卖股票

明令禁止的证券从业人员是不能炒股的。但是还是很多从业人员私下操作

㈦ 哪三家券商被罚三个月不准开户融资融券户头

中信证券、海通证券和国泰君安这三家领头券商被叫停新开“两融”（融资融券）信用账户3个月。这三家公司存在违规展期问题（即违规延长融资融券最后平仓的截止期限）：证监会叫停这三家证券公司新开“两融”（融资融券）信用账户3个月。且勒令违规的融资融券业务强制平仓。
招商证券和广发证券：证监会对这2家公司采取责令限期改正的行政监管措施。
安信证券和中投证券：证监会对这2家公司采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。
民生证券、广州证券、齐鲁证券、新时代证券和银河证券：证监会对这5家公司采取警示的行政监管措施。
所以被查的12家证券公司是：中信证券、海通证券、国泰君安、招商证券、广发证券、安信证券、中投证券、民生证券、广州证券、齐鲁证券、新时代证券和银河证券

㈧ 中信证券内部人员炒股没提现被冻结怎么处罚

罚款，没收非法所得，禁入证券行业。

㈨ 张勇回应阿里被处罚，此次的处罚会对该集团造成一定的负面影响吗

阿里CEO张勇回应集团被处罚，张勇认为这次的处罚不会对阿里巴巴造成重大的负面影响。阿里巴巴是国内的电商“龙头老大”，可以说暂时没有哪家电商平台能够撼动阿里巴巴的地位，每年的天猫双十一是国内女性狂欢日，可以说阿里巴巴旗下淘宝的崛起改变了中国人的消费方式，让大家的消费更加便捷方便，虽然淘宝平台也存在一些不良的商家，但是不可否认淘宝的诞生，让一大批电商发家致富。另外阿里巴巴旗下的支付宝更是改变了大家的支付方式，电子支付逐渐替代现金支付，我国的电子支付也让很多外国人羡慕不已，因为电子支付比现金支付更快捷、更安全。阿里巴巴集团在国内的地位不言而喻，但是阿里巴巴也存在一些问题，那就是存在对市场垄断的问题。

阿里巴巴对市场垄断其实也伤害我们消费者的合法权益，随着国家对垄断问题的管理监督，相信以后电商平台会越来越规范，我们消费者可以公平合理地进行消费。