证券公司合规管理系统

『壹』 中国中投证券有限责任公司的合规管理

公司倡导全员合规、合规从高层做起、合规创造价值的理念，在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观，提高员工的合规意识，推进合规文化建设，促进公司自律合规与外部监管的有效互动。
1、全员合规
合规的理念应贯穿于公司每个业务流程和每个工作环节中。合规和公司每一个员工息息相关，合规的观念和意识应植根于员工的思维之中，员工应切实熟悉执业相关的法律、法规和准则，并将其作为自觉和必然的行为准则，实现全员合规、主动合规。
2、合规从高层做起
公司高级管理人员的所作所为要合规、起到表率作用；公司高级管理人员要重视合规管理，为合规管理提供条件，树立合规管理的权威性。
3、合规创造价值
有效的合规管理，有助于提高公司品牌价值和知名度，吸引更多的优质客户。通过合规风险防范，控制违规行为发生，可以减少因违规而导致的风险或损失。

『贰』 证券合规业务实习总结！！！！！help.....

日前，在由中国证券市场研究设计中心（SEEC）等机构联合主办的财经风云榜大型网络评选活动中，广发证券脱颖而出，成功荣获“最佳风险管理券商”。据悉，获此殊荣的券商仅有3家。

记者获悉，本次活动将线下测评与线上投票结合，通过综合专业真实的测评数据、用户及投资者投票评选、行业机构及专家深度解析等因素得出最终评选结果，评选的结果公平公正公开，体现了参选公司的实力和被认可度。

长久以来，如何在最低的风险管理体系下获得最高的收益是证券投资者追求的永恒主题，作为资本市场主角之一的证券公司更是如此。证券公司必须通过对风险的管理或经营才能获得收益，风险管理体系的完善和风险管理技能的不断提高己成为证券公司必备的发展前提。

实现全面风险管理

据了解，广发证券是业内较早推行全面风险管理战略的券商。广发证券把包含市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各种风险的所有业务、部门和人员纳入到统一的风险管理体系中，并渗透到事前、事中以及事后的各个阶段和环节。

在市场风险管理方面，广发证券对投资业务建立了一套系统的风险限额体系，主要包括规模限额、止损限额、流动性限额、敏感度限额、风险价值限额，通过科学设定风险限额、逐级授权、前端控制、风险监控限额执行情况、评估限额设计的科学性等措施来管理市场风险，避免重大投资损失的发生。在量化市场风险方面，将VAR、GREEKS、压力测试作为主要的度量风险的指标。通过自主建设和外购相结合的方式，广发证券建立了一套有效的投资组合风险管理系统，包含组合管理、风险管理、绩效评估、净资本动态管理、风险报告等功能，为市场风险管理提供了良好的技术支持平台。同时，广发证券还配合业务部门进行股指期货、备兑权证等业务系统前端风险模块的需求设计工作，逐步形成了覆盖多业务、多流程的全面风险管理系统。

在信用风险管理方面，广发证券借助信用评级手段，从投资品种、发行主体和交易对手三个层面考量不同信用等级投资品种的信用风险；风险监督和控制包括对各投资品种、交易对手的分类分级授权管理以及对持仓投资品信用事件的日常监控。广发证券还规定，所有超过交易额度授权的业务均需上报风险管理部审核，并上报上一级授权组织审批，风险管理部对投资品种的交易价格、交易方式、清算速度、结算方式、对手方信用等级等方面进行审核，提示交易风险。

在操作风险管理方面，广发证券采取积极的操作风险管理策略，风险管理部联合相关部门适时监控公司自营业务、资产管理业务、投行业务的操作风险状况，并对各个业务领域的操作风险进行关键风险点的识别，并形成了各项业务的风险管理手册。广发证券实行各级业务主管对其所辖业务中的风险事件负责制，并保障职能部门与前线业务部门的相对独立性。在运用量化管理方法的同时，广发证券重视定性管理方法，尤其对难以量化的风险，通过清晰的内部和外部授权以及严格的操作控制程序，减少技术和人为原因造成的风险，提高风险管理的效率。

流动性风险管理则以净资本为核心，证券业协会于2009年2月正式发布实施《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》（以下简称《指引》）。《指引》以《证券公司风险控制指标管理办法》为基础，对证券公司的风险控制指标的动态监控系统的建设、运行及管理模式等方面做了统一规定。广发证券对此迅速做出回应，按要求在半年内完成了各项准备工作，并通过了广东证监局的检查验收。广发证券设立专人通过动态监控系统对流动性风险指标进行监控，每日编制提交风控指标动态监控日志，每月编制提交风控指标动态监控月报，初步建立了敏感性分析和压力测试机制，由部门定期主导或应业务部门业务需求不定期进行相关的敏感性分析和压力测试。

打造合规的铜墙铁壁

作为中国最早成立的证券公司之一，十九年来，广发证券经历了资本市场的风风雨雨，广发证券风险管理能力的提升也得益于不断完善的合规建设。

据了解，广发证券从2007年起，积极探索建立合规管理机制，确定“以意识教育为载体，以制度建设为根基，以落实执行为核心，以监督检查为保障”的合规建设指导思想。2008年初，广发证券启动了覆盖总部各层面的制度梳理与修订工作，从形式上梳理公司规章制度的体系结构。两年来，广发证券对公司历年来发布实施的400余项制度适时进行了删减、合并、分拆，并结合融资融券、创业板、合规管理等外部最新监管要求，新增了多项制度。至2009年末，公司共完成修订下发298项制度，这是广发证券史上规模最大、覆盖面最广的基础性制度建设。至此，广发证券四级制度体系更趋完善、职责及流程界定更趋明晰、制度制定发布程序更趋规范，各项运转均实现了“有规可依”。在合规管理工作流程上，广发证券遵循“双覆盖”原则，既覆盖到每一项业务，又覆盖到业务的每一个环节。

具体而言，为防止老鼠仓、内幕交易及利益输送等风险，广发证券建立了内部隔离墙机制，在业务隔离、信息隔离以及人员管理方面三管齐下，通过限制清单、黑名单、跨墙行为、监测等方式，对敏感信息的交流传递进行管理，同时通过技术屏蔽、特殊信息申报等机制，落实了关键岗位等从业人员道德风险的监控管理。为防范洗钱风险，广发证券通过完善反洗钱内控制度体系和组织体系，把反洗钱工作渗透至各个业务，全面开展客户风险等级划分工作，落实客户身份识别，并积极组织反洗钱培训和宣传教育工作。近年来，广发证券积极响应广东省的反洗钱宣传活动月活动，组织市内部分营业部的全体员工走上街头，向市民发放反洗钱宣传资料，并现场宣讲反洗钱知识。到目前为止，广发证券并无实际洗钱案件发生，反洗钱工作得到了监管部门的肯定。

在合规培训上，广发证券也投入大量的人力、物力，多渠道、多形式推进合规文化建设：合规部推出的每日读报和政策解读，传递最新行业信息和帮助各部门理解与落实相关政策；另外，相关部门还组织编写合规手册，提供针对性的指导与支持；培训采取“总部合规部门-分公司（区域中心）负责人-营业部负责人-合规风控专员”多主体模式，年均组织近60场专题合规培训，有效提升全员的合规意识。“合规创造价值”、“全员合规”的理念，已体现为广发证券的一种企业文化。

目前，广发证券已初步形成了具有自身特色的合规管理体系，覆盖到各个业务领域和管理领域，发挥了对公司规范运营的服务与支持功能，并不断完善中央监控系统，逐步将客户异常交易、限售股份、营销管理、隔离墙、员工执业行为以及重要用户权限监控等新内容纳入了监控范围，确保了合规监控的全面性与监控效果，力争第一时间做到风险隐患“发现一起、处理一起”。为严肃制度、惩治违规，广发证券建立了有效的合规问责机制，主动追责，加大了对违规行为的处罚力度，形成多项问责决议，实施了经济及行政处罚措施。广发证券合规总监武继福表示，“合规经营已经成为证券公司生存和发展的前提与基础，唯有合规经营才能取信于投资者、取信于市场、取信于社会，才能实现公司的可持续性发展。”

规范经营应对考验

凭借全面的风险管理和完善的合规建设，广发证券走过了券商综合治理的3年，并且在这个过程中多次通过市场化兼并收购行动，让公司规模不断发展壮大，主要经营指标多年名列行业前茅，成为中国市场最具影响力的证券公司之一。

2008年A股市场出现了单边大幅下跌走势，全年跌幅高达65%，广发证券成功通过金融危机的考验。依靠畅通的风险沟通报告机制，广发证券理顺自营投资部门定位、明确各自营部门的投资范围，针对不同类别证券投资的特点制定细化风险限额，较好的控制了自营投资的市场风险和信用风险，其有效性在2009年得到实际验证。

十九年来，“稳健经营、规范管理”一直是广发证券坚持的经营原则。广发证券的全面风险管理理念和特色的合规管理体系为实现明日的“蓝筹广发”和国际性新型投资银行目标打下坚实基础。

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股指期货开门遇冷说明投资人心存疑虑，也说明该产品并不适合个体投资人参与。

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时间窗口临近，主力资金显得格外浮躁，后市应还有诱多动作。

『叁』 证券营业部合规管理应该从哪些方面入手

合规管理从（1、合规培训2、合规咨询3、合规监测4、合规审查5、合规检查6、合规报告7、合规投诉与举报处理8、制度流程建议9、反洗钱10、监管配合）10个方面入手，内容进行扩展，基本涵盖证券营业部各个方面。

『肆』 急！！！请问谁知道有关证券公司合规管理的工作指引，在哪里能找到

http://shengyuanxiang.bq.bokee.net/newcirclemole/article_viewEntry.do?id=490053&circleId=102859
http://tang6666.itpub.net/archives/26630/20070712

『伍』 证券公司合规管理试行规定的介绍

第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

『陆』 证券公司合规管理的重要意义是什么

没有实质性意义，还是自己防范风险为妙。

『柒』 证券公司合规管理与风险管理的区别与联系

合规风险是指公司因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部门的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。
风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。理想的风险管理，是一连串排好优先次序的过程，使当中的可以引致最大损失及最可能发生的事情优先处理、而相对风险较低的事情则押后处理。
可以看出，两者有着必然的合规关系，风险管理的一般分动因来源于合规风险的规避。但现实情况里，这优化的过程往往很难决定，因为风险和发生的可能性通常并不一致，所以要权衡两者的比重，以便作出最合适的决定。
风险管理亦要面对有效资源运用的难题。这牵涉到机会成本(opportunity cost)的因素。把资源用于风险管理，可能使能运用于有回报活动的资源减低；而理想的风险管理，正希望能够花最少的资源去去尽可能化解最大的危机。
“风险管理”曾经在1990年代西方商业界前往中国进行投资的行政人员必修科目。当年不少MBA课程都额外加入“风险管理”的环节。
风险管理（risk management)
在降低风险的收益与成本之间进行权衡并决定采取何种措施的过程。
确定减少的成本收益权衡方案（trade-off)和决定采取的行动计划（包括决定不采取任何行动）的过程成为风险管理。
首先，风险管理必须识别风险。风险识别是确定何种风险可能会对企业产生影响，最重要的是量化不确定性的程度和每个风险可能造成损失的程度。
其次，风险管理要着眼于风险控制，公司通常采用积极的措施来控制风险。通过降低其损失发生的概率?缩小其损失程度来达到控制目的。控制风险的最有效方法就是制定切实可行的应急方案，编制多个备选的方案，最大限度地对企业所面临的风险做好充分的准备。当风险发生后，按照预先的方案实施，可将损失控制在最低限度。
再次，风险管理要学会规避风险。在既定目标不变的情况下，改变方案的实施路径，从根本上消除特定的风险因素。例如设立现代激励机制、培训方案、做好人才备份工作等等，可以降低知识员工流失的风险

『捌』 证券公司合规管理人员是做什么的

证券公司合规管理人员胜任能力考试,主要是为证券公司的合规工作人员设置的考试，至少要有3年以上的总监任职时间，本科学历等等，不是考出来就可以做的。
ps：合规工作实际上还蛮麻烦的，还会比管理经纪业务的管理人员低半级。

『玖』 证券公司合规专员主要做些什么

首先他们主要是对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。 然后持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

(9)证券公司合规管理系统扩展阅读：

证券公司合规专员负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。了解银行等金融企业各项业务运作机制、能跟踪法律法规、监管规定的银行工作人员，需要有较强的学习能力、书面和口头表达能力、敢于质疑的职业精神。