证券行业稽核

❶ 南京证券:是稽核部信息技术审计岗薪资

❷ 平安证券稽核监察部待遇以及发展空间如何

很好!

❸ 证券公司的稽核审计岗是做什么的是否需要经常出差出差频率是怎样的

是的，要看公司有多少家营业部或分公司？分支机构负责人每三年一次的强制离岗审计需要现场完成，而离任审计原则上也可以非现场（不必出差）完成。

❹ 证券公司稽核手段有哪些

证券业务稽核是对证券发行的有关规定和证券交易两个方面进行检查。稽核的主要内容如下： 对证券发行主要检查代理发行的证券是否按照法定程序进行，其内容是否符合规定。程序包括单位是否提供了发行证券申请书，批准单位同意发行证券的证明文件，发行证券的章程或办法，信用级别资料和财务会计报表等。以上材料是否经过审查并确认其合法、真实、完整;证券上市交易转让，是否在指定的场所办理，办理证券交易的条件是否具备。
这些条件是： 上市的证券必须是国家明文规定可以流通转让的; 证券票面符合规范化要求; 经营证券交易业务的代理点，必须是经过证券公司审查合格的金融机构。证券转让的手续是否符合规定。对证券交易牌价，检查证券交易牌价制订的依据是否恰当。对买入牌价看其是否参照了银行有关存款利率计算，买价是否不低于证券票面值; 对卖出牌价看其是否超过了证券面额加利息，利息的具体计算是否从发行日算至出售日; 证券的买卖是否现货交易，有无买空卖空等不法行为发生

❺ 证券公司的职位都有什么，分别都做什么

在某大券商工作，给你说说吧：
总部：投资银行部，保荐人，辅助发行承销人员（主要是律师、注册会计师等）
自营业务部，理财人员，这个要求复杂了，经验学历都重要哦
稽核部（或合规部），合规稽核人员，法律或财会高等学历
经纪业务部，要求复杂，包括总部面对营业部各类对口人员。
固定收益部，同自营要求。
资产管理部，同自营部要求。
办公室、机构销售部、秘书处等。。。。。。
营业部：前台，营销人员，包括营销经理、团队长及营销员
中台，客户服务部，包括客户经理和咨询经理和投资顾问。
后台，柜台--柜员，电脑部---电脑经理、电脑助理，财务---财务经理、出纳，办公室。
部分公司还包括研究所（有的券商研究所是独立公司），属于总部，要求研究人员，基本是行业内研究院跳槽以及各大名校研究生以上毕业生。

❻ 证券行业由低到高的职称，这些职称需要要求

申请从事一般证券业务应当具备下列条件：

（一）已取得证券从业资格；

（二）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）最近三年未受过刑事处罚；

（五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（六）品行端正，具有良好的职业道德；

（七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

(6)证券行业稽核扩展阅读：

除了《证券从业资格证书》之外，还有《证券经纪人的职业证书》，需考《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两门科目，还有《注册证券经纪人证书》，这个比较有难度，主要是要有三年的从业经验，并且要有指标才能考取了。

参加证券从业资格考试最好报基础和交易（两门通过了即可拿证），可以免考证券经纪人的考试科目。

报考条件如下：

1、 报名截止日年满18周岁；

2、 具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

3、 具有完全民事行为能力。

❼ 证券行业违规操作有哪些

从业人员一般性禁止行为：
（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；
（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；
（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；
（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（十）泄露客户资料；
（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。

证券公司的从业人员特定禁止行为：
（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；
（二）违规向客户提供资金或有价证券；
（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；
（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；
（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；
（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；
（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
（五）在基金销售过程中误导客户；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：
（一）接受他人委托从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。

❽ 证券行业从业需要哪些证书

证券行业从业需要的证书：

证券从业资格证建议你5门都考过，竞争比较有优势。 除此之外还有：

1. 《期货从业资格证》需要考《期货市场基础》和《期货法律法规》两门。

2. 《证券经纪人的职业证书》，需考《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两门科目。

3. 《注册证券经纪人证书》，这个比较有难度，主要是要有三年的从业经验，并且要有指标才能考取了。参加证券从业资格考试最好报基础和交易（两门通过了即可拿证），可以免考证券经纪人的考试科目。

4. 《中国注册金融分析师》（CRFA）考试根据不同的对象共分三级。

❾ 证券公司的职位有哪些