中信证券合规风控

Ⅰ 中信证券和国泰君安比较哪个更好更正规更权威

都差不多，都是国家正规的证券机构，只是服务上有一定区别，包括手续费收取、信息推送等服务

Ⅱ 想要进入中信证券ibd，应该做些什么

研究生是必备条件，是国内一流名校或海外名校。除北朝与清朝复交外，浙江大学、南京大学、上蔡、中央财政等高校也不错，国内证券公司对学校没有限制。然而，本科学校也不会太糟糕。这些都是在筛选简历时考虑的。经济学和法学是本专业的基本要求，科学、技术和金融的复合背景较好。

以往的投资银行主要依靠高额佣金来吸引人才。注册制度实施后，投资银行项目较多，人员不稳定，不利于项目的发展。加薪和留任，但佣金可能不会那么高。分类评级是对证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、风险控制和业务发展的综合评价。证券公司总是对学历有很高的要求，尤其是对负责人。他们中的大多数人都需要研究生学位。安信证券招聘金融技术特别会议是针对本科生的。学生必须积累宝贵的金融实习经验，以便回国后有机会获得总券商的门票！

Ⅲ 中信证券和中信建投有什么区别吗

中信建投前身是华夏证券，后被中信证券和建银投资收购，中信控股60%。现在中信证券受制于一参一控，要出让部分股份，目前方案还在等待审批中。以后中信证券只会参股中信建投，而不是现在的控股中信建投，应该还在中信系内。

中信建投的LOGO已经换成中信集团的LOGO了。现在中信建投的总经理是中信证券的前总经理。

(3)中信证券合规风控扩展阅读

产品服务

公司主营业务范围为：证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券还本付息、分红派息；证券的代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）；客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）。

公司长期以来秉承“稳健经营、勇于创新”的原则，在若干业务领域保持或取得领先地位。

2007年公司股票承销的市场份额20%，排名第二；企业债和金融债承销的市场份额20%，排名第一；公司及控股公司合并的股票基金交易额市场份额8.08%，排名第一；公司控股基金所管理的资产规模合并占8.07%的市场份额，排名第一；人民币集合理财资产净值市场份额15.7%，排名第一；权证创设总量市场份额29%，排名第一；研究团队继续以较大优势蝉联第一。

中信证券下属中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券国际有限公司、华夏基金管理有限公司、中信基金管理有限责任公司、中证期货有限公司、金石投资有限公司、中信产业投资基金管理有限公司、中信标普指数信息服务（北京）有限公司等子公司。包括所属子公司在内，中信证券在境内合计拥有165家证券营业部、61家证券服务部和4家期货营业部。

2008年公司股票承销的市场份额17.39%，排名第一；债券承销的市场份额12.15%，排名第一；公司及控股公司合并的股票基金交易额市场份额8.56%，排名第一；公司控股基金所管理的资产规模合并市场份额10.29%，排名第一；研究团队蝉联第一。

参考资料中信证券网络

Ⅳ 中信证券被深圳证监局责令整改，中信证券哪里出了问题

中信证券被深圳证监局责令整改，中信证券问题出在：1.私募基金托管业务内部风险控制不够完善。 2.有些首次公开发行保荐项目质量不高，信息披露不充分，不准确。 3.合同约定的时间和方式向客户提供资产变动通知不到位。

中信证券作为券商行业的龙头企业之一，被证监局点名更改受到了很多人关注，作为行业中规模最大的券商被通报批评，这说明问题还是比较严重。中信证券主要问题还是对风险控制不够严格，保荐项目质量不高以及对客户资产变化没有第一时间进行通知，这都是自己存在的问题，这些问题主要反映的是工作做得不够到位，导致资金风险比较大，这也是深圳证监局责令整改的原因。

三、对客户资产变化通知不到位。

作为证券公司客户就是自己的上帝，根据合同规定，每个季度客户资产发生变化都要给客户联系和汇报，但是中信证券执行不到位，很多都没有通知，这导致可能出现争议，这也是深圳证监局责令整改的原因。

Ⅳ 哪三家券商被罚三个月不准开户融资融券户头

中信证券、海通证券和国泰君安这三家领头券商被叫停新开“两融”（融资融券）信用账户3个月。这三家公司存在违规展期问题（即违规延长融资融券最后平仓的截止期限）：证监会叫停这三家证券公司新开“两融”（融资融券）信用账户3个月。且勒令违规的融资融券业务强制平仓。
招商证券和广发证券：证监会对这2家公司采取责令限期改正的行政监管措施。
安信证券和中投证券：证监会对这2家公司采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。
民生证券、广州证券、齐鲁证券、新时代证券和银河证券：证监会对这5家公司采取警示的行政监管措施。
所以被查的12家证券公司是：中信证券、海通证券、国泰君安、招商证券、广发证券、安信证券、中投证券、民生证券、广州证券、齐鲁证券、新时代证券和银河证券

Ⅵ 几大券商刚在合规风控监管会上说了啥

广发证券总裁的发言

针对机构部布置的关于上半年工作情况、风险合规情况和对于股灾的反思，谈一下广发证券的观点。

对于上半年经营情况，我这里首先表达一个态度，就是感谢证监会多年推动行业创新发展，改变了整个行业的业务格局。广发证券上半年实现了净资本净资产翻番，收入利润3-4倍的良好业绩，自有资产及负债的业务规模达到了6000亿，公司各项业务居行业前列。这同时也是广发证券的特点，业务没有短板，发展均衡。

合规情况，我印象当中张育军助理亲自主持行业的风险管理会议4次，这4次会议我都参加了，我想各大券商的整个风险管理措施，基本上集中在人员、制度、流程、系统建设等这些方面。这里我简单介绍一下广发证券上半年风险管理的重点工作，这些重点工作的实施与目前的金融情况、这次股灾的风险管理结果具有相当的相关性。

第一个，我们风险管理组织架构得到了改善。

2014年公司在全球范围内招聘首席风险官，通过一年多的时间，这项工作终于有了结果，我们的首席风险官在多家大行从事风险管理工作，2015年9月到任。目前广发证券风险管理部人员构成有40多人，在中后台部门中按照助理要求是最高的，我们也确实做到了风控人员的素质是非常高的，拥有海外投行经验的人员将近20%；公司负责子公司风险管理的人员直接由总公司派出，实行垂直管理；设立了独立的模型管理群组，专职从事衍生品的定价、对冲模型的验证，风险量化等工作。

公司将投行的内核工作归口于风险管理部，集中独立管理，在信用风险日益显著的情况下，公司进一步充实了信用风险的管理团队。上半年，广发证券的两融规模是行业第一的，但是包括两融，股票质押等融资类业务，目前广发证券的相关损失率是0，我们没有万分之几的概念。后面我也会介绍一下，我们在下跌过程中的一些处置情况。
关于公司风险偏好体系的建设，公司各业务条线，各子公司，设立了多层次的风险限额体系，并严格执行。

在风险信息管理系统建设方面，公司上半年在投资交易、风控系统方面加大了人力物力建设，为实现机构业务、资本中介业务、以及国际化业务快速发展的需要，公司对投资交易、组合管理、风控系统功能实施统一管理，并且在上半年我们引入了国际成熟的投资交易综合管理平台。

我们看了一下目前国内券商中，只有中信证券香港公司在使用，其他各大投行包括外资银行都在使用，我们也觉得这个系统不错的，预计2016年该系统全面上线，将公司前中后台，子公司整个集团全部连成一体，集中管控。除系统建设外，今年上半年风控部和IT部门自主建设开发的风险数据中心，以及投资业务的风控系统的相关后续工作也取得重大进展。

在信用风险管理方面，公司内部信用评价体系建设取得了长足的进展。前期在自主构建金融机构、地方政府融资平台、房地产企业以及大类制造企业的内部信用评级模型的基础上，上半年引入外部评级资信机构以推进内部信用评级体系的构建和应用。我们的目标是2016年上半年，构建一套覆盖整个集团境内外全部交易对手，全部信用业务线的内部信用评级体系。

流动性风险管理方面，经过补充资本金，加上上半年会里要求的加强信用体系建设，为满足公司业务开展的资金需要，持续拓展公司融资渠道，优化公司负债结构，公司中长期负债比例明显提高，目前为40%，虽然没有中信证券70%这么高，但是也极大地缓解了公司负债期限错配的情况。上半年我们完成了流动性风险的体系建设，实现了流动性覆盖率和净稳定资金率以及核心负债等流动性指标的每日监控，这部分是系统自动监控的。我们按照会里的要求，具备了系统监控的能力。

关于股灾的应急管理能力，我这里和中信证券、申万宏源介绍的情况类似，作为资本市场的重要参与者和组织者，我们清楚自己的责任重大。广发也积极参与了相关的救市工作，公司也拿了100多亿出来，同时按照会里要求增持股票。我们的态度也是认为这次救市行动非常及时，如果再延迟两天，按照当时的下跌速度，就会危及到我们的融资业务。

我们说我们的融资业务损失是0，没有任何损失，如果再延迟2天就会覆盖到我们的标的资产400亿，就可能要进入到危险状态。

对于股灾的反思，我们公司在7月下旬召开了全系统的半年度工作会议，对本轮股灾，我们要求各部门各业务线，都进行了深刻的反思和总结，对下一步的工作做了有针对性的布置。

这里我谈一下几个观点，如有失偏颇，请各位领导批评指正。