证券经纪业务自查报告

❶ 证券经纪业务风险防范应注意的问题有哪些。 列举一二三四。。 写毕业论文用。。 有的速度解答...

1.股票承销中的风险防范主要可从以下几方面着手：(确定合理的股票发行价格)、(组织承销团分散承销)、(确定适当的承销方式)、(选择适当的发行时机)、(采用适当的发行方式)。(多选题)
2.股票承销中的风险因素主要包括： (承销决策不当)、 (技术操作失误)、(宏观政治经济形势变化)、(股票市场状况变化)等。(多选)
3.一般说来，新股发行价格的市盈率应(低于)股票市场上同类型股票的市盈率。(单选)
4.合理的发行价格应根据(市场的承受能力)、(发行人的经营业绩)、(发行人的未来发展潜力)、(同类型上市公司的交易价格)来确定。(多选)
5.证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团有3家或3家以上承销商的，可设一家副主承销商;承销金额超过人民币3亿元、承销团成员超过10家的，可设2至3家副主承销商。(重点内容，单选、判断)
6.有下列情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商：(重点内容，单选、多选、判断)
(1)证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一。
(2)发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一。
(3)发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系。 http://www.123zq.cn/fxcx/11930.html

❷ 如何做好证券经纪业务（详细），急急急！！！

好的销售比做研究员还要有挑战性，虽然都是在给客户提供投资建议，但Sales更像基金经理的思维模式，需要对多个行业的股票以及市场投资策略都要有所了解，虽然不用做基础研究，但你每天看上百篇研究报告也是够劲的（我以前的销售搭档比我们还辛苦，但收入平均水平也高），而这只是占你工作时间的1/3，在了解每天的市场资讯，为客户做出观点摘要等书面工作后，更多时间还要用在了解客户，维系客户关系上。我想你在基层的销售部门同样可以用这种工作模式，不仅要推销各种理财投资产品，更重要的是让你的客户信赖你，依赖你，方法就是提供更多的额外服务，比如每天给它们发一些你自己做的或收集到的市场资讯和研究观点，每天发到他们的邮箱里（没有的帮他们申请一个），有重大资讯电话短信通知他们，让他们感觉到你的存在和作用，目前阶段更重要的服务内容还有对投资理财观念方法上的讲解，让他们懂，才会更信你，也有利于以后的沟通效果。这样做下来，虽然累些（各行各业要想做的出彩都得这样啦），但有两个好处，一是你的业绩会脱颖而出，会比那些只作表明工作的销售人员赢得更多客户，二是为你的职业生涯赢得了更多的选择，可以继续做销售做到头儿，干累了也可以去做公募或私幕的基金经理，因为你已经像基金经理那样思考了多年，对市场和各种股票及其他投资工具都已熟悉，直接做投资就变得水到渠成，或许你多年培育的那些大客户们也会把钱财交给你打理，这一切都是建立在你已练就一身好功夫上。想到哪儿写到哪儿，总之，为别人，其实就是在为自己。

❸ 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。

【答案】A、B、C
【答案解析】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：内(1)证券公司要加强合规文化建容设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；(2)要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；(3)加强对经纪业务主要环节和风险点的控制；(4)强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

❹ 证券公司的业务有哪些

你好，证券公司的主要业务包括：
【1】经纪业务。就是代理买卖沪深专股市的证券业务。投资者必属须在证券公司开户，利用证券公司提供的交易通道交易席位，才能与交易所进行证券交易。证券公司收取服务佣金的业务。
【2】自营业务。利用证券公司的人才优势，信息优势和市场经验等等进行的自有资金投资经营的业务。
【3】资产管理业务。简称资管业务。凭借证券公司在投资方面众多优势，为客户提供投资服务，即帮客户理财，从中赚理财服务费，亏盈客户自负。其代表就是证券公司提供的各种各样的理财产品。
【4】融资融券业务。借钱给客户买证券或者是借证券给客户卖，从中收服务费。
【5】IB业务。即代理期货业务。
【6】发行与承销业务。股份公司股票要上市必须要证券公司的辅导和推荐才能上市，这其中涉及非常专业的金融服务项目。也只能靠证券公司的服务。上市之后帮助股份公司在一二级市场承销。
【7】股权抵押。可以进行一定规模的股权质押贷款。

❺ 证券经纪业务专项知识——学习的困难

原来你加我好友，就是想问这个问题啊。你快考试了，心里有点乱，属于看书不到位。

首先，你需要做的是把书本放在面前，用一分钟时间静下心来。
然后，把习题册打开，从第一章开始，做习题，每做完一章，用参考答案对照一下。记住，先不要往习题册上写。把答案先写在一张废纸上，和参考答案核对。看看最后第一章能得多少分，错误的答案，究竟错在哪，然后把答案背下来。估计这样一章完毕后，需要一个晚上的时间。注意，答对了的，不要害怕忘记。以此类推，每天这样做，一直把所有章都做完。回过头来，再从头把书快速的看一遍，看的时候，你会觉得速度很快，因为有很多知识点你已经会了。
最后，再从第一章把习题册做一遍，这次做的时候，一鼓作气，把答案写在习题册上，这时候，你会发现，习题册的习题很面熟，那是因为你曾经作过一遍。而且，正确率大大提高了。其实真正考试的时候，也不会超出习题册的范围，及格是没问题的了。
好了，按照我的方法，去进行吧。现在你可以关闭电脑，开始做习题吧。痛苦的时刻也就半个多月，很快就会过去。等考完试了，再来放松。我当初就是这么做的。
祝你考试成功！！

❻ 如何做好证券经纪业务

只有相当少的一群人才能成为一个优秀的证券经纪人，这和保险代理是一样的。扣除老人、小孩，受过至少初中以上教育的成年人，大约1000个能出一个。而且，这个比例还是在东南比较发达的地区。不是任何一个人都能成为优秀的证券经纪人。想做一个合格甚至优秀的证券经纪人，需要有如下条件：
1、对于零（低）底薪的认识。接触到的很多人对此认识其实很不足。公司和员工之间就薪水问题其实是一种博弈。低底薪+高佣金和高底薪+低佣金其实是朝三暮四的道理。而证券经纪业务销售在前收益在后的特性决定了经纪人一定是低底薪，甚至零底薪的。
比如说，一个员工能为公司每个月创造2万元的收入。扣除成本以及剩余价值之后，公司决定给这个员工1万元。很多人愿意接受给6000底薪加上4000提成，甚至可以不要这4000提成。也不愿意接受拿600底薪，加上9400元提成。这种心理要不就是对自己没有信心，要不就是骗子，退一万步想，没有底薪是什么人？这个世界只有两种人没有底薪。一是乞丐，二是老板。总不见得经纪人是乞丐吧，那就是做老板了。
所以，做经纪人的第一条件就是有强烈的做老板，或者说创业的欲望。没有强烈企图心的人是做不了经纪人的。
2、对于事业还是职业的认识。接触过一些保险代理人，当然也接触过很多证券经纪人，相当多的人是把它当成一个糊口的职业来看待。如果是这样的话，对不起，会相当失望。因为这个职业给予的薪水很低，业内的普遍标准是600-800之间。在上海，这个月薪是没有任何吸引力的。相对的，付出的却很多。如果不是抱着长远的目光，把它当一份自己的事业来做的话，恐怕1个星期都撑不过去。
从第一个条件可以看到，只有做老板创业的欲望，才能把你的工作当成事业来做，把愿望上升成为信念。考试大整理
3、对于吃苦的认识。吃苦这东西，很多人都以为自己能吃。由于增员的关系，我看到过很多个人简历，一般都写上“本人吃苦耐劳......”。可惜，经纪人对吃苦的要求远远不是你可以三天三夜不睡觉，或者是跑厕所里打扫个马桶那么简单。许多从事经纪人工作的人，最后选择退出就是因为：能吃苦不能受气。而且，这种现象，恕我直言，在现今的大学生中越来越普遍。
所谓吃得苦中苦，方为人上人。对此话的理解就是要学会受气。做错什么事情被人痛骂一顿，这个不叫受气。而是明明没做错或者是做自己的本分，还要被人痛斥：“品味低下……”，这才叫受气。
做老板哪有不受气的。记得朋友说过一个故事，说新东方老板当年刚刚起步时候，被黑社会缠上，受了点皮肉之苦。于是，他想，结交一些公安局的人就可以好些。经人介绍，他认识了一个大队长。于是，他请这位大队长吃饭。饭桌上，这个教师出身的一介书生，啥话都不会说，只顾闷头喝酒。大醉一场，再大哭一场，第二天照样夹着本子上课去了。 以前没有接触营销的时候，对“从头再来”、“步步高”之类的歌曲没什么太大兴趣。做了经纪以后，一听从头再来，就会立刻全神贯注起来。即便客户再多，规模再大，面对一个新客户，岂非是一切从头再来？
4、对于投资咨询的认识。是以“投资顾问”的名义进行招聘的。首先是很多人没搞清楚咨询和研发的区别。做研发的，就是做后台的，而做咨询的，其实是前台的，直接面向客户的。更令我感到有些无奈的是，许多人愿意做投资咨询，也就是做客户服务，却不愿意从事客户开发。呜呼，没有客户开发就没有客户，又何来客户服务？难道，要让别人将客户双手赠送不成？
所以，很多投资咨询顾问做着做着就变成了股评家，盖因他实在不曾经历过客户开发，不知道客户的真正需求。当然，客户要来炒股票，终极需求都是为了赚钱。但是，又有哪个投资咨询顾问可以保证他的每一个客户在每天都能赚钱。或者每一笔都能赚钱。
5、对于金融销售的认识。认识到在客户服务之前要从事客户开发还不够，还要认识这个客户开发，也就是金融销售究竟是个什么东西。这其实真正是一个双赢的买卖。很多商品交易长期要做到双赢，但短期单赢问题也不大。但是这个证券经纪单赢是不存在的。销售不产生收入，只有服务才产生收入是经纪业务的显著特征。金融销售的本质在于：你提供一种服务，能够帮助客户赚钱。所以，你不是求客户的。你做的事情无非是把这种服务告诉客户罢了。
经纪人其实不是一个跑量的工种。一个经纪人如果有300个平均20万资产的客户，就可以活得非常好了。（年收入不低于15万）为了达到这样一个月薪1万以上的职位，你认为花几年合适呢？考试大整理
而且，一个成功的经纪人在若干年后工作其实是非常惬意的。这是一个积德的工作，很多人都会很感激你。我实在看不出来，有什么理由要拒绝这样一个机会，或者说，不为这样一个前途付出几年的努力。

❼ 一般证券业务人员与证券经纪业务营销人员区别

现在的证券公司员工之间的 分界已经不是很严格了
现在的证券公司一般分前台和后台，后台相当于后勤部门，比如电脑，柜台。财务等等，是为客户提供标准化服务的人员。收入一般为固定工资。前台就相当于前方打仗的，分为渠道营销人员（投资顾问）和经纪人（客户经理），投资顾问要受公司的制度管制，比如考勤，例会。晨会，培训等等，可团体开发客户。工资一般是底薪加提成，公司为其缴纳社保，纳入正式员工管理。现在一般要求大专以上学历＋从业资格。
而经纪人只要过从业资格就可从业，较少受公司制度管制，一般为游勇散兵，独立"作战"，无底薪，只有提成，目前无社保等。现在的经纪人大多为前期遗留问题，现在正面临转型
现在很多公司都暂停招收经纪人了，据说以后要全部纳入投资顾问管理。
呵呵，我就是证券公司的

❽ 证券经纪业务的特点

在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户委托的有关事项，如买卖哪种证券，买卖证券的时间和价格等，客户股东账户中的库存证券种类和数量，资金账户中的资金额等。如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

❾ 证券经纪业务包括什么

接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。

在证券经纪业务中回，包含的要答素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。由于在证券交易所内交易的证券种类繁多，数额巨大，而交易厅内席位有限，一般投资者不能直接进入证券交易所进行交易，故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。

(9)证券经纪业务自查报告扩展阅读：

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：

1、充当证券买卖的媒介。证券经纪商充当证券买方和卖方的经纪人，发挥着沟通买卖双方并按一定要求迅速、准确地执行指令和代办手续的媒介作用，提高了证券市场的流动性和效率。

2、提供信息服务。证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，客户往往希望证券经纪商提供及时、准确的信息服务。这些信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。

❿ 什么是二级市场股票交易自查报告

从鲸选财经里面复制给你的。你自己看看

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件》第十八条规定，拟进行重大资产重组的上市公司向中国证监会报送申请文件时，相关各方应提供买卖该上市公司股票及其他相关证券情况的二级市场股票交易自查报告。根据该规定，无论是否出现股价异动，也无论内幕信息知情人及其直系亲属是否存在股票买卖行为，所有拟进行重大资产重组的上市公司都要提供自查报告。具体要求如下：
上市公司应当提供董事会就本次重组首次作出决议前6个月至重组报告书公布之日止，上市公司及其董事、监事、高级管理人员，交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），相关专业机构及其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人和自然人，以及上述相关人员的直系亲属买卖该上市公司股票及其他相关证券情况的自查报告，同时提供证券登记结算机构就前述单位及自然人二级市场交易情况出具的证明文件。
如前述法人及自然人在规定期限内存在买卖上市公司股票行为的，当事人应当书面说明其买卖股票行为是否利用了相关内幕信息；上市公司及相关方应当书面说明相关申请事项的动议时间，买卖股票人员是否参与决策，买卖行为与本次申请事项是否存在关联关系；律师事务所应当对相关当事人及其买卖行为进行核查，对该行为是否涉嫌内幕交易、是否对本次交易构成法律障碍发表明确意见。上市公司应当就上述说明和核查情况在重组报告书中进行披露。
此外，根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第八条规定，上市公司涉及行政许可及无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的重大事项的，上市公司应当向中国证监会提交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起前6个月内有无持有或买卖上市公司股票的相关文件，并充分举证相关人员不存在内幕交易行为。