证券公司自营业务的禁止行为

① 证券自营的自营业务的监管和法律责任

1.专设账产、单独管理证券公司同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的资金、账户和人员分开管理，并将客户交易结算资金全额存人指定商业银行，将公司证券自营资金设立专门账户单独管理核算。
2.证券公司自营情况的报告
证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。并且每年要向中国证监会报送年报、向交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。
3.中国证监会的监管
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
4.证券交易所监管
要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；
每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况等等。
5.禁止内幕交易的主要措施
严格把关措施。证券公司处于证券交易的中介地位，可以利用中介机构的身份对于可能形成的内幕交易行为进行审查把关，通过交易的异常行为发现内幕交易。具体内容包括：
①根据投资者对象来审查是否是内幕人；
②根据投资者的交易价格判断是否合理；
③根据投资者的交易品种和数量来分析是否正常；
④根据信息公开披露前后的市场表现来观察是否构成内幕交易。
总之，一旦发现有可能属内幕交易，则应从严审查，一经查实应立即中止交易。 1.无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。
2.证券公司违反自营业务管理法规，超规模、超比例持有或买入证券的，单处或并处警告、没收非法所得、罚款，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格半年至1年的处罚。
3.证券公司有下列行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款甚至暂停自营业务半年至1年的处罚：
(1)不接受、不配合中国证监会的检查、调查；
(2)不按规定上报自营业务资料和情况报告；
(3)由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票；
(4)将自营业务与经纪业务混合操作；
(5)以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；
(6)委托其他证券公司代为买卖证券；
(7)其他违反自营业务管理法规的行为。
4.《刑法》上的有关规定：
《刑法》第180条规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
《刑法》第182条规定，有下列行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任；单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影口向证券交易价格或者证券交易量的；以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的；以其他方法操纵证券交易价格的。

② 哪些行为会被限制和禁止的证券交易

1、一般规定证券交易的限制和禁止行为是指法律规定证券市场的参与者在证券交易过程中限制和禁止从事的行为，除《证券法》第三章第四节(“禁止的交易行为”)的集中规定以外，对限制和禁止的交易行为还有一些一般性规定，这些一般性规定散见于《证券法》、《公司法》之中，主要包括：
(1)证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。
(2)依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。
(3)依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
(4)证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
(5)证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
(6)证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
(7)证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
(8)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。
(9)为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月 内，不得买卖该种股票。
除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内 ，不得买卖该种股票。
(10)上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月 内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的 ，卖出该股票不受六个月时间限制。

2、内幕交易行为。
内幕交易是指知悉证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。

3、操纵证券市场行为操纵市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。

4、虚假陈述和信息误导行为。

5、欺诈客户行为。

③ “证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。”这句话对还是错

很显然，是错的。

如果这句话是对的，那么意味着，证券公司从事证券自营业务时，只能以多亏钱为交易目的，连减少损失都不行。这显然是荒诞可笑的。

④ 证券自营业务常见的内幕交易行为有哪些

内幕交易是指知情人利用未公开的信息进行股票交易。这是违法的。证券公司自营盘可能还有别的违法操作，但不一定是内幕交易。下面是常见的两种内幕交易：
1.当证券公司为某公司做承销业务（就是IPO，增发等）就会早一步获得该公司的第一手资料。如果证券公司在这些资料在未公开的时候就利用这些资料进行自营交易，就是内幕交易了。
2.证券公司有权利查看他的客户的交易纪录和持仓情况，也就能知道一些大客户的交易意图。如果证券公司依靠这些信息交易，也算是内幕交易了。

⑤ 证券咨询机构从业人员禁止的行为有哪些

依据：证券业从业人员执业行为准则
第十一条从业人员一般性禁止行为：
（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；
（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
（五）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；
（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；
（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（十）泄露客户资料；
（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十二条证券公司的从业人员特定禁止行为：
（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；
（二）违规向客户提供资金或有价证券；
（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；
（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十三条基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；
（二）在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；
（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；
（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
（五）在基金销售过程中误导客户；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。
第十四条证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：
（一）接受他人委托从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。

⑥ 中国取消对券商自营股票交易的限制是什么意思

对于取消证券公司自营股票每天净买入的要求，张晓军证实已下发相关通知。通知明确，鉴于目前市场已经逐步企稳，为充分发挥市场机制自我调节作用，恢复证券经营机构常规监管，现决定取消关于“保持股票每天自营净买入”的要求。

⑦ 证券公司自营业务中禁止内幕交易的主要措施是

（1）证券自营业务必须通过公司专用席位进行，公司其他分支机构不得从事证券自营业务。
（2）严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。
（3）证券自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
（4）由非自营门负责证券自营业务所需资金的调度。
（5）不得申购公司自己主承销的股票。
（6）严禁购买本公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；
（7）严禁委托他人代为买卖证券；
（8）严禁利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；
（9）法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

⑧ 证券公司经营融资融券业务禁止出现哪些行为

证券公司经营融资融券业务不得有以下行为：

（一）诱导不适当的客户开展融资融券业务；

（二）未向客户充分揭示风险；

（三）违规挪用客户担保物；

（四）进行利益输送和商业贿赂；

（五）为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利；

（六）法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。

⑨ 证券公司经营融资融券业务禁止出现哪些行为

证券公司经营融资融券业务不得有以下行为：

（一）诱导不适当的客户开展融资融券业务；

（二）未向客户充分揭示风险；

（三）违规挪用客户担保物；

（四）进行利益输送和商业贿赂；

（五）为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利；

（六）法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。

⑩ 证券行业违规操作有哪些

从业人员一般性禁止行为：
（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；
（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；
（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；
（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；
（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；
（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（十）泄露客户资料；
（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。

证券公司的从业人员特定禁止行为：
（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；
（二）违规向客户提供资金或有价证券；
（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；
（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；
（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：
（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；
（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；
（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；
（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；
（五）在基金销售过程中误导客户；
（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：
（一）接受他人委托从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；
（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；
（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。