① 证券公司合规专员主要做些什么
证券公司合规专员的岗位职责为：
1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。
2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。
3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。
4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。
5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。
6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。
② 证券营业部合规管理应该从哪些方面入手
合规管理从（1、合规培训2、合规咨询3、合规监测4、合规审查5、合规检查6、合规报告7、合规投诉与举报处理8、制度流程建议9、反洗钱10、监管配合）10个方面入手，内容进行扩展，基本涵盖证券营业部各个方面。
③ 证券公司合规管理人员是做什么工作
合规管理人员就是别人干活你看，挑毛病
④ 证券公司的合规岗位如何
证券公司合规专员的岗位职责为：
1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。
2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。
3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。
4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。
5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。
6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。
⑤ 证券从业人员如何合规执业
1、证券公司及其工作人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得有诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者参与证券交易活动；采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者等。
2、证券公司通过互联网或者电话开展营销活动的，应当通过专门的技术系统，根据投资者意愿设置禁扰名单与禁扰期限，明确内部追责措施，防止因电话营销等业务活动对投资者形成骚扰。
3、证券公司要将投资者区分为普通投资者和专业投资者，并根据投资年限、投资经验等因素进一步细化普通投资者分类并提供针对性的交易服务。证券公司认为投资者参与特定交易不适当，或者无法判断是否适当的，可以拒绝提供相关服务。
4、证券公司应当落实账户使用实名制、适当性管理、资金监控、异常交易管理等要求，通过定期、不定期检查等方式核实投资者账户使用是否实名、适当性是否匹配、资金划转与交易行为是否异常。
5、证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、过户费等其它费用分开列示，并按照规定与约定提供给投资者。
6、证券公司向投资者收取证券交易佣金，不得存在收取的佣金明显低于证券经纪业务服务成本；不得使用“零佣”、“免费”等用语进行虚假宣传。
7、投资者向证券公司提出转户、销户的，证券公司应当在投资者提出申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。
8、证券公司应当建立健全科学合理的证券经纪业务从业人员绩效考核制度和薪酬分配机制，将从业人员的执业行为合规性、服务适当性、投资者管理履职情况和投资者投诉情 况等作为考核的重要指标，不得简单与新开户数量、业绩表现直接挂钩，禁止以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务活动，或者以其他形式实施过度激励。
⑥ 如何开展证券期货行业的数据安全合规建设
要让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事
不是监管者要我做，而应是我们自己要做，而且要自觉地做。
⑦ 没有接触过合规岗的人如何做好合规工作
对于没有接触过藏岗的人，应该选择选先培训合格后再上岗方为上策！
⑧ 证券公司及其从业人员如何依法合规开展证券交易业务
一般都始有从业人员行业准则的，例如：不会给投资者承诺收益，或者什么开户有东西送等等。
⑨ 证券公司需采取哪些措施才能做到有效合规
1.加强风控 2.加强自身自律和监管 3.配合证监会和证券也协会的监管 4.职工调查
⑩ 证券合规是什么，介绍详细一点！还有最好有一篇合规实习工作心得！！！急！！！
就是证券从业人员要合乎规章制度。职业道德的要求。