❶ 证券从业证书需要年检吗
按照最新中国证券协会发布的《关于取消证券业从业人员执业证书年检的公告》,证券从业证书不需要年检,年检全面取消,因此考生通过证券从业资格考试,只需要所在单位申请证券从业资格证书就好,不用担心证券从业资格证书年检事宜。
2020年证券从业资格考试时间如下图:
报名网站:中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)
报名入口:https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/
考试科目:《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》
考试形式:闭卷、机考
报名费用:61元/科
报名方式:网上报名
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❷ 从事证券行业需要体检吗如果要,检查哪些方面
从事证券行业一般来说会有一个入职体检,现在上海的很多证券公司都是要求由二级以上医院的体检报告。
所以具体的检查项目你可以到相关的医院网站上看一下就可以了。
到医院一般你只要说做入职体检,他们就会帮你全部做好,最后开份体检报告给你的
❸ 中国证券从业年检有哪些
同学你好,很高兴为您解答!
各证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、资产管理公司:
根据《证券业从业人员资格管理办法》(以下简称《办法》)和《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》(以下简称《细则》)关于从业人员年检的规定,中国证券业协会(以下简称协会)将开展2015年度证券业从业人员年检工作。现就有关事项通知如下:
一、年检人员范围
各证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、资产管理公司的从业人员,执业证书有效截止日期为2015年12月31日,均应参加本次年度年检。
证券公司经纪人实行滚动年检,不参加本次年度年检。保荐代表人年检要求另行通知。
二、通过年检的条件
从业人员符合以下条件的,可以通过年检:
1、符合《办法》第十条规定的;
2、在所持证书有效期内,累计完成30个后续职业培训学时,其中必修学时不少于20学时;
3、年检期间未发生违反证券业务相关法律、法规、自律规则等情形的。
三、相关工作安排
1、本年度从业人员年检自2015年7月1日开始,至2015年12月31日截止。
2、各机构应及时安排符合条件的人员进行年检,组织并督促尚未完成规定学时的从业人员尽快参加后续职业培训,及时查询从业人员管理系统“年检查询”中年检状态和年检学时的变化情况。
3、年检期间,协会将对部分地区、部分机构从业人员执业行为准则执行情况、执业注册管理情况、后续执业培训组织和完成情况等进行抽查。
4、年检结束后,协会将通过协会网站公示尚未完成本年度年检的从业人员及所涉及的机构。
5、到期未按规定完成本年度年检的从业人员,其执业证书将被暂停,相关情况记入诚信系统,并在协会网站进行公告。所涉及机构应在一个月内向协会提交加盖公司公章的整改报告。
四、相关工作要求
1、各机构应指定专门部门负责受理涉及所属从业人员虚假执业注册、年检信息的投诉。对调查属实的投诉,应及时向协会报告。
2、机构不能按要求履行年检责任或义务的,协会将视情节轻重给予自律
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❹ 证券执业证在哪里可以查到
由证券公司申请后,在中国证券业协会的网站上可以查询。
❺ 证券从业执业证书没有通过年检的人员怎么办
有下列情形之一的,证券从业执业证书不予通过年检:
(一) 执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;
(二) 未按规定完成后续职业培训的;
(三) 不再符合执业证书取得条件的;
(四) 未按规定参加年检的;
(五) 协会规定的其他情形。
因第(一)、(三)项未通过年检的人员,由协会注销其执业证书。
因第(二)、(四)、(五)项未通过年检的人员,由协会移交中国证监会暂停其执业。
按照《证券业从业人员资格管理办法》:被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。
重新执业的,应当参加证券业协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
❻ 2016年有哪些会计师事务所违规被惩罚
注册会计师违规操作致三家事务所被罚
会计师事务所被惩戒,可能是因为其本身存在违规行为,但更有可能是因注册会计师的不当行为而遭到“波及”。2016年1月26日,中国注册会计师协会(以下简称“中注协”)通告了2015年证券期货业务资格会计师事务所的执业质量检查和处理情况。根据检查发现的问题及专家论证结果,中注协惩戒委员会分别对瑞华会计师事务所2名注册会计师、山东和信会计师事务所(以下简称“和信所”)2名注册会计师给予惩戒。并将向受到惩戒的注册会计师所在的2家事务所发出整改通知书,责成限期整改并提交整改报告,同时向其他6家事务所发出改进建议书。
据悉,瑞华注册会计师张大志、李雪英在执行某上市公司2014年度财务报表审计项目过程中,存在以下问题:对超出被审计单位正常经营活动的重大交易、营业外收入、固定资产减值、存货减值测试等重要领域实施的审计程序不到位,未获取充分、适当的审计证据。中注协惩戒委员会依据《中国注册会计师协会会员执业违规行为惩戒办法》,给予张大志、李雪英通报批评的处罚。
和信所注册会计师刘守堂、张中峰在执行某上市公司2014年度财务报表审计项目过程中,存在以下问题:实施的存货监盘、关联方交易公允性、其他应付款等审计程序不到位,同时,未对影响被审计单位销售收入确认的重要事项予以关注并实施相应的审计程序,未获取充分、适当的审计证据。中注协惩戒委员会依据《中国注册会计师协会会员执业违规行为惩戒办法》,给予刘守堂、张中峰通报批评的处罚。
2016年5月26日,甘肃财政厅和甘肃省注册会计师协会对陇南经纬会计师事务所(以下简称“陇南经纬”)给予警告的行政处罚。根据上述监管机构对陇南经纬的调查,该事务所出具的陇经会审字[2014]第31号和第33号年度审计报告,在被审计单位未提供审计年度有关会计账簿和会计凭证等审计资料,应出具无法表示意见审计报告的情况下,出具了无异议的审计报告,发表的审计意见类型不恰当。陇南经纬出具的陇经会审字[2014]第12号、第53号和第64号年度审计报告,仅获取被审计单位会计报表,在对报表项目未执行实质性审计程序和未获取审计证据的情况下,出具了无保留意见的审计报告。
事实上,陇南经纬被惩戒和该所注册会计师张福德有莫大关系。被甘肃财政厅和甘肃省注协调查的几份审计报告就是由张福德负责并签字的。据此,甘肃省注协表示,陇南经纬及其注会张福德的行为违反了《注册会计师法》第二十一条“注册会计师执行审计业务,必须按照执业准则、规则确定的工作程序出具报告”和《会计师事务所审批和监督暂行办法》第五十六条“会计师事务所和注册会计师必须按照执业准则、规则的要求,在实施必要的审计程序后,以经过核实的审计证据为依据,形成审计意见,出具审计报告,不得在未履行必要的审计程序,未获取充分适当的审计证据的情况下出具审计报告”。因此,甘肃省财政厅认为陇南经纬及其签字注会张福德负有审计责任,给予警告的行政处罚。
十家事务所未勤勉尽责被处罚
梳理以往会计师事务所被惩戒的案例不难发现,事务所本身在审计过程中未勤勉尽责是被惩戒的最大原因,今年也依然如此。2016年2月26日,证监会通报了1宗中介机构违法违规案。根据证监会的调查,利安达会计师事务所(以下简称“利安达”)在对北京赛迪传媒投资股份有限公司(现已更名为南华生物医药股份有限公司,以下简称“赛迪传媒”)2012年度财务报表审计时未勤勉尽责。利安达主要存在如下问题:在知悉赛迪传媒高铁列车杂志摆放权由免费上车方式变更为全国统一招标方式,且赛迪传媒于财务报告批准报出日决定退出参与摆放权招标后,利安达未考虑上述事项对2012年末股东权益的影响,未对商誉计提减值准备并调整2012年报;在评估机构出具的评估咨询报告不足以实现审计目的的情况下,未执行必要的审计程序,未能恰当利用专家工作。
2013年10月,赛迪传媒因上述事项追溯调减2012年末资产1.52亿元,致使净利润由盈利调减为亏损1.51亿元。根据《证券法》有关规定,证监会决定没收利安达业务收入35万元,并处以违法所得1倍的罚款;对签字的注册会计师汪应华、雷波涛给予警告,并分别处以5万元罚款。
2016年3月17日,四川省财政厅对四川公明会计师事务所、四川博奥会计师事务所、四川建业会计师事务所、北京红日会计师事务所荥经分所、四川华蓥山会计师事务所、四川中一会计师事务所这6家会计师事务所做出处罚。四川省财政厅对上述六家会计师事务所的调查结果显示,这六家会计师事务所被处罚的原因有三:其一,四川公明会计师事务所因在未编制审计工作底稿的情况下出具审计报告被处罚;其二,四川博奥会计师事务所因仅收集被审计单位基础资料,未实施实质性测试程序被处罚;其三,其余四家会计师事务所因在未履行必要的审计程序、未获取充分适当的审计证据的情况下出具了审计报告而被处罚。
2016年6月21日,中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具自律处分会议(以下简称“自律处分会议”)经复审决定,给予瑞华公开谴责处分,责令其及时改正,并暂停其相关业务一年。
瑞华此次被处罚的原因是,交易商协会在针对绿地控股集团有限公司(以下简称“绿地集团”)及上海云峰(集团)有限公司(以下简称“云峰集团”)涉嫌信息披露违规等事项开展自律调查过程中,要求瑞华提供其在针对绿地集团年度报告审计工作中关于云峰集团的相关工作底稿,但瑞华未能按照协会相关要求及时提供调查工作所需材料,未履行会员应尽义务。经自律处分会议审议认定,瑞华的上述行为违反了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具现场调查工作规程》等相关自律规定,因此对其做出处罚。
进入7月,会计师事务所被惩戒的风波似乎愈演愈烈。短短一个月中,又有多家会计师事务所均因未勤勉尽责被罚。
2016年7月22日,证监会通报了2宗中介机构未勤勉尽责案。其中,立信会计师事务所(以下简称“立信”)在为大智慧开展2013年年报审计业务中未勤勉尽责,未执行必要的审计程序,未获取充分适当的审计证据。由于立信的上述行为违反了《证券法》相关规定,证监会决定责令立信改正违法行为,没收其业务收入70万元,并处以210万元罚款。
2016年7月29日,证监会对欣泰电气案涉及的审计机构北京兴华会计师事务所(以下简称“兴华”)做出行政处罚。证监会表示,兴华作为审计机构,在对欣泰电气首次公开发行股票并在创业板上市期间财务报表及欣泰电气2013年、2014年两年财务报表审计时,未按照《中国注册会计师审计准则》、《中国注册会计师鉴证业务基本准则》要求,对欣泰电气财务报表中应收账款、应付账款、预付账款等科目明细账存在的大量大额异常红字冲销情况未予以关注,未对应收账款、预付账款等科目中部分客户未回函的询证函实施替代程序,未对银行账户的异常情况予以关注,未能发现欣泰电气2011年至2014年期间通过外部借款、使用自有资金或伪造银行单据的方式虚构应收款项的收回从而调整相应科目余额的财务造假行为。兴华作为欣泰电气上述会计期间财务报表的审计机构,未勤勉尽责,出具的相关财务报表审计报告存在虚假记载。兴华上述行为违反了《证券法》相关规定。因此,证监会决定对兴华责令改正,没收业务收入322.44万元,并处以967.32万元罚款。
两家事务所违规操作被处罚
会计师事务所被处罚往往还有另一个原因,即违规操作,冒名顶替注册会计师。2016年1月19日,上海市注册会计师协会(以下简称“上海注协”)分别对上海荣审会计师事务所有限公司和北京中瑞诚会计师事务所上海分所(以下简称“中瑞诚上海分所”)做出行业惩戒。
据悉,上海荣审会计师事务所有限公司为了帮助本所未完成2014年度培训课时但无法前来补培训的注册会计师完成培训并通过年检,在2015年3月,委托印刷企业对注册会计师苏某等3人的学员卡进行变造(将此三人学员卡上的照片变造为替学的助理审计人员照片),并安排事务所助理审计人员顶替参加培训。上述行为注册会计师本人并不知情。
上海注协调阅了中瑞诚上海分所提交材料《2015年度注册会计师任职资格检查基本情况表》(以下简称“《附表3》”)、《2015年度注册会计师任职资格检查基本情况汇总表》(以下简称“《附表4》”)所填列全部注册会计师审计报告文号内容,对该所存档相应文号审计报告及工作底稿进行核实,发现《附表3》、《附表4》所填写的李某等3名注册会计师签章审计报告文号记录与档案不符,该批审计报告签章人均为事务所其他注册会计师。
❼ 证券资格从业人员怎样进行年检是考试吗如果我考到证书后两年内没有去工作,怎样年检
年检是对于取得证券执业资格的从业人员来说的,(在下面附有具体步骤),要注意从业和执业的区别,它们是不一样的,通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书.
而你如果只是通过了证券从业资格考试,拿到的证书是证券从业资格证书。因为考试成绩常年有效,所以资格证书也是常年有效的,不需要年检。而你到证券公司上班以后,公司里面会帮你拿到执业证书,这个时候的执业证书需要2年年检一次的。这个你也不用担心,执业资格的年检一般都是统一由公司来处理的。
我是觉得在学校里面考试就拿到资格证书挺好的,毕业以后如果进证券公司了,就可以直接办执业资格了。 至于执业证书年检什么的问题,不是你现在需要考虑的哦。
首先,机构应对从业人员执业注册情况进行自查,并在执业证书管理系统中如实填报《机构信息备案表》(附表1),同时,根据执业证书管理系统提示,通知本年度年检范围内的从业人员填报《执业证书年检申请表》.
个人完成填报后,机构对个人填报内容应认真审核,确保其真实,完整,并核实从业人员后续职业培训和执业行为是否符合年检的相关要求.机构的内部审核程序完毕,即可通过执业证书管理系统加以汇总统计,制成《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》
二,机构内部公示年检结果
机构应将《机构信息备案表》,《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》在本公司的办公系统中进行公示,公示期为10个工作日.内部公示期间,机构应对收到的投诉和异议及时予以调查核实,并修正汇总信息.内部公示期结束后,机构通过执业证书管理系统将《机构信息备案表》,《符合年检要求从业人员名单》,《不符合年检要求从业人员名单》提交至协会.
机构应敦促不符合年检要求的人员暂停执业,如从业人员因后续职业培训学时数不足不能通过年检,机构应要求其尽快补足培训学时,然后再参加年检.
三,通过协会网站进行外部公示
协会将各机构提交的《符合年检要求从业人员名单》通过协会网站向社会公众公示,公示期为20个工作日.外部公示期间,公众可就公示内容向协会和所涉机构提出投诉和异议,协会及所涉机构应及时予以调查核实并修正有关公示信息.外部公示期结束,各机构应向协会提交有关执行《办法》和《细则》的自查情况书面报告,附上《机构信息备案表》,《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》,公司负责人和资格管理员均应在书面文件上签字确认并加盖公司公章.
与此同时,各机构应敦促不符合年检要求的人员在20个工作日内整改完毕,整改期结束,对仍不符合年检要求的,协会将其列入年检未通过人员名单予以公告.
年检公示信息接受社会公众监督.所涉机构有关部门有义务受理实名投诉,匿名投诉将不能予以受理.对调查属实的投诉,机构应及时处理并告知协会,以便修正年检公示信息.如机构不予受理有关投诉,投诉人可向协会直接投诉.
四,协会公告年检结果及年检结果的确认
协会网站设置年检公告栏目,对年检结果予以披露,同时更新注册证券从业人员的有关信息.
五,协会进行现场检查和网上抽查
协会将在年检过程中随机选择若干机构进行现场检查和网上抽查,具体包括检查从业人员的执业注册信息填报情况,机构对从业人员执业证书注册资料的文件存档和管理情况,执业证书年检的执行情况等.
六,各地协会对年检结果进行确认和收费
❽ 证券从业资格考试取得的证券从业资格需要年检吗
同学你好,很高兴为您解答!
证券从业证是通过公司向协会申请的,必须按规定年检,如果您只是考试通过了,现在并没有在证券公司上班或挂职,即您还没有获得证券从业资格证书,就不需要年检,以后从事这一行申请了证书再开始留意证书年检。搜索 据您所说只是考试通过了,没干证券,那就无需年检。
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再次感谢您的提问,更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。
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❾ 证券从业资格证需要年检吗
需要年检,成绩合格证不等于从业资格证书
通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生,具有证券从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每(两)年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。
❿ 证券从业人员如何合规执业
1、证券公司及其工作人员从事证券经纪业务营销活动,应当向投资者介绍证券交易基本知识,充分揭示投资风险,不得有诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者参与证券交易活动;采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者等。
2、证券公司通过互联网或者电话开展营销活动的,应当通过专门的技术系统,根据投资者意愿设置禁扰名单与禁扰期限,明确内部追责措施,防止因电话营销等业务活动对投资者形成骚扰。
3、证券公司要将投资者区分为普通投资者和专业投资者,并根据投资年限、投资经验等因素进一步细化普通投资者分类并提供针对性的交易服务。证券公司认为投资者参与特定交易不适当,或者无法判断是否适当的,可以拒绝提供相关服务。
4、证券公司应当落实账户使用实名制、适当性管理、资金监控、异常交易管理等要求,通过定期、不定期检查等方式核实投资者账户使用是否实名、适当性是否匹配、资金划转与交易行为是否异常。
5、证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、过户费等其它费用分开列示,并按照规定与约定提供给投资者。
6、证券公司向投资者收取证券交易佣金,不得存在收取的佣金明显低于证券经纪业务服务成本;不得使用“零佣”、“免费”等用语进行虚假宣传。
7、投资者向证券公司提出转户、销户的,证券公司应当在投资者提出申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。
8、证券公司应当建立健全科学合理的证券经纪业务从业人员绩效考核制度和薪酬分配机制,将从业人员的执业行为合规性、服务适当性、投资者管理履职情况和投资者投诉情 况等作为考核的重要指标,不得简单与新开户数量、业绩表现直接挂钩,禁止以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务活动,或者以其他形式实施过度激励。