证券柜台业务资料

① 证券公司柜台交易业务规范的介绍

证券公司柜台交易业务规范是中国证券业协会为推动证券公司柜台交易业务发展而制定的条例。

② 证券柜员需要掌握哪些方面的知识

银行柜员必须具备的基本能力和素质：

一、有较高的思想觉悟、职业道德，对工作认真负责。

二、经过储蓄业务职业技能考核合格。实习生、经考核成绩不合格者，一律不得单人上岗。

三、柜员必须是正式职工，在邮政储汇专业工作二年以上，熟悉储汇业务，能熟练操作计算机 终端设备，正确处理日常储蓄业务，熟练掌握业务规章制度。

③ 请问证券公司柜台的主要工作任务是什么另外需不需要拉业务的，比如拉别人来开户，买证券！

就开户登记，3点后么整理客户资料什么的， 能拉客户的必须有 证券从业证或者证券经济人证 才能拉的

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④ 证券公司柜台交易岗是干什么的

证券公司柜台抄交易岗的岗位职责：
1、按照营业部相关制度，完成各项交易业务的操作，确保业务符合规范；
2、负责客户资料真实性、合法性、完成性的审核工作，防范营业部柜台业务操作风险；
3、完成对新客户的投资、教育、宣传工作；
4、对营业部交易数据进行统计、评估；
5、完成营业部交办的其他工作。

⑤ 证券公司柜台客户经理助理工作内容

证券公司柜台客户经理助理的工作内容主要有办理开户资料的录入和上传，为已开户客户办理业务变更（密码修改、套餐变更、三方银行卡关联变更和销户业务），以及兼职做点客服工作。
附注：
1.证券营业部主要岗位：前台，营销人员，包括营销经理、团队长及营销员、客户服务部，包括客户经理和咨询经理和投资顾问。
2.证券营业部后勤部门主要有：柜台部、电脑部、财务部、出纳，董事办。

⑥ 证券公司柜台交易业务规范的业务规范

第一条 为规范证券公司柜台交易行为，保护投资者合法权益，防范证券公司风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规范。
第二条 本规范所称柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。
证券公司进行柜台交易，应当遵守本规范，但按照其他市场规则进行柜台交易的除外。
第三条 证券公司柜台交易的产品包括经国家有关部门或其授权机构批准、备案或认可的在集中交易场所之外发行或销售的基础金融产品和金融衍生产品。
第四条 证券公司进行柜台交易，应当具备中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准的与所开展业务相适应的资格条件。
证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的，应经证监会批准可从事证券自营业务；证券公司为投资者交易提供服务的，应经证监会批准可从事证券经纪业务。
第五条 证券公司进行柜台交易，应当遵守有关法律法规，遵循诚实信用、公平自愿的原则，不得欺诈、误导投资者，不得利用非公开信息谋取不正当利益。
第六条 证券公司进行柜台交易，应当建立柜台交易管理制度，对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定。
证券公司应当健全合规管理制度，对柜台交易实施有效的合规管理，保障柜台交易依法合规进行，切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益冲突。
证券公司应当健全风险管理制度，持续评估因柜台交易而持有的各类金融产品的市场风险和投资者的信用状况，采取有效的风险管理措施，将持有的风险敞口控制在可承受范围内。
第七条 参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司应当建立投资者适当性管理制度，并符合中国证券业协会（以下简称协会）投资者适当性管理的相关规定。证券公司在进行柜台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。
第八条 证券公司进行基础金融产品柜台交易，应当遵守销售、交易基础金融产品的有关规定。
证券公司进行金融衍生产品柜台交易，应当向非金融机构投资者客观、全面地介绍该项交易的性质、风险收益特征及相关基础金融资产的状况，充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间是否存在关联关系等可能影响投资者决策的信息。
第九条 证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。
金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。
第十条 证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续；向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放，不得违约动用。
第十一条 证券公司应当按照柜台交易合同约定的方式，为投资者办理交易结算。按照约定通过证券公司自有资金账户和客户交易结算资金专用存款账户办理柜台交易资金结算的，相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定。
第十二条 证券公司进行柜台交易的，应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状况。证券公司应当及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息，并按照《证券法》的规定予以妥善保存。
证券公司应当采取有效措施，确保投资者可以在营业时间内查询其与证券公司签订的柜台交易合同的内容、持有基础金融产品和金融衍生产品的状况。
第十三条 协会按照本规范对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。
证券公司进行柜台交易，应当将以下材料报协会备案：
（一） 柜台交易业务实施方案；
（二） 公司关于开展柜台交易的决议；
（三） 关于投资者适当性管理制度、内部控制制度和风险防范机制的说明；
（四） 有关柜台交易业务规则；
（五） 协会要求的其他文件。
第十四条 证券公司进行柜台交易，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
自受理证券公司提交的备案材料之日起1个月内，协会组织专家对证券公司柜台交易业务方案进行评估。专家评估通过的，协会在5个工作日内出具确认备案的书面意见；专家评估未通过的，协会不予备案，并书面通知未通过的原因。
第十五条 证券公司应向协会报备其进行柜台交易的相关业务信息。
证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表，每年结束后1个月内向协会报送柜台交易年度报告。
发生可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当及时报告协会，并说明重大事件的起因、处理措施和影响等。
第十六条 证券公司进行柜台交易应遵守协会制定的自律规则。协会对证券公司进行柜台交易的情况进行检查，证券公司应当配合。
第十七条 证券公司及其相关业务人员违反本规范规定，协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施，并记入诚信信息管理系统；存在违反法律、法规行为的，将移交证监会或其他有权机关依法查处。
第十八条 本规范由协会负责解释，自发布之日起施行。

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⑧ 证券公司柜员的工作内容

证券公司柜员的来工作内容主要有办理开源户资料的录入和上传，为已开户客户办理业务变更（密码修改、套餐变更、三方银行卡关联变更和销户业务），以及兼职做点客服工作。
附注：
1.证券营业部主要岗位：前台，营销人员，包括营销经理、团队长及营销员、客户服务部，包括客户经理和咨询经理和投资顾问。
2.证券营业部后勤部门主要有：柜台部、电脑部、财务部、出纳，董事办。

⑨ 证券公司的柜台业务员主要的工作内容是什么

资金帐号 新开户 开户资料 三方存管状态 备注

7月8日 撤指定，转托管

7月8日 销中行存管，开通招行存管

7月9日 √ 完整 预指定

7月9日 新开深市证券帐户。已扫描.明天作证券帐户开户。

7月9日 加手机炒股

7月10日 否 撤指定，开放式基金转托管出。

7月10日 否 重置资金密码

7月10日 否 申请撤指定转托管至武定路营业部。内部转托管流程已走。

7月10日 否 柜台内原深圳证券帐户销户。将新开股东卡做证券帐户开户。（原深圳证券帐户已被其他证券公司注销。）

7月11日 是 完整 预指定

7月12日 否 销上海行存管，开通浦发银行存管。（资料已填好，三方存管协议已交客户。客户周一来营业部输密码，销上海行存管）

7月12日 否 加手机炒
通过上面的日志，你就明白他们的工作是作什么的。

⑩ 证券公司营业部柜台业务主要是做什么呀

开立股东账户、资金账户、办理各种委托方式、银证联网、查询、交割单打印、对帐单打印、证券的红冲蓝补、资金的红冲蓝补