证券资产管理协议模板

① 证券资产管理的资产管理业务，

一般是指证券经营机构开办的资产委托管理，即委托人将自己的资产交给受托人、由受托人为委托人提供理财服务的行为。资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。国外较为成熟的证券市场中，投资者大都愿意委托专业人士管理自己的财产，以取得稳定的收益。证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。投资者将自己的资金交给训练有素的专业人员进行管理，避免了因专业知识和投资经验不足而可能引起的不必要风险，对整个证券市场发展也有一定的稳定作用。

② 什么是中国证券资产管理业务

资产管理业务，一般是指证券经营机构开办的资产委托管理，即委托人将自己的资产交给受托人、由受托人为委托人提供理财服务的行为。资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。国外较为成熟的证券市场中，投资者大都愿意委托专业人士管理自己的财产，以取得稳定的收益。证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。投资者将自己的资金交给训练有素的专业人员进行管理，避免了因专业知识和投资经验不足而可能引起的不必要风险，对整个证券市场发展也有一定的稳定作用。

资产管理业务的一般运作程序如下：

（1）审查客户申请，要求其提供相应的文件，井结合有关的法律限制决定是否接受其委托。委托人可以是个人，也可以是机构。但商业银行由于不能从事信托和股票业务，因此不得成为委托人。还有一些基本要求，如个人委托人应具有完全民事行为能力，机构委托人合法设立并有效存续，对其所委托资产拥有合法所有权，一般还须达到受托人要求的一定数额。一些按法规规定不得进入证券市场的资金、如信贷资金、上市公司募集资金和J国家指定专款专用的资金都不得用于资产委托管理。

（2）签订资产委托管理协议。协议中将对委托资金的数额、委托期限、收益分配、双方权利义务等做出具体规定。

（3）管理运作。在客户资金到位后，便可开始运作。操作中应做到专户管理、单独核算，不得挪用客户资金，不得骗取客户收益。同时还应遵守法律上的有关限制，防范投资风险。

（4）返还本金及收益。委托期满后，按照资产委托管理协议要求，在扣除受托人应得管理费和报酬后，将本金和收益返还委托
在国际上，对证券经营机构从事资产管理业务都有较为严格的规定。目前，我国只对资产管理业务中的证券投资基金制定了专门的法规。

根据〈证券投资基金管理暂行办法〉的规定，证券经营机构申请从事基金管理业务、设立基金管理公司，应当具备下列条件：

（1）主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司，信托投资公司。

（2）主要发起人经营状况良好，最近三年连续盈利。

（3）每个发起人实收资本不少于3亿元。

（4）拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元。

（5）有明确可行的基金管理计划。

（6）有合格的基金管理人才。

（7）中国证监会规定的其他条件。

③ 什么是专项资产管理协议计划

某个单位或者机构，独立出资交由投资管理公司或者证券公司的资产管理部单独管理，获取收益的一种方案，一般按照份额来出售的

④ 证券公司资产管理合同是否缴印花税

应该需要的吧，

⑤ 证券资产管理的介绍

一般是指证券经营机构开办的资产委托管理，即委托人将自己的资产交给受托人、由受托人为委托人提供理财服务的行为。资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。国外较为成熟的证券市场中，投资者大都愿意委托专业人士管理自己的财产，以取得稳定的收益。证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。投资者将自己的资金交给训练有素的专业人员进行管理，避免了因专业知识和投资经验不足而可能引起的不必要风险，对整个证券市场发展也有一定的稳定作用。

⑥ 告诉我集合资产管理合同应包括哪些内容

可以看看如下网上摘录可以做参考：证券公司集合资产管理合同必备条款 第一条 证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，应当与委托人、托管人签订集合资产管理合同（以下简称合同）。合同应载明订立合同的目的和依据，并在显著位置载明下列文字，至少应当包括：委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称及文号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。第二条 合同应当载明委托人、管理人、托管人等当事人的相关信息。第三条 合同应载明集合计划的基本情况，至少应当包括：（一）名称与类型；（二）规模、投资范围、投资比例；（三）存续期限；（四）集合计划份额的面值；（五）参与本集合计划的最低金额；（六）集合计划成立的条件和日期。第四条 合同应载明在集合计划设立推广期间，委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序等事项。第五条 合同约定管理人以自有资金参与集合计划的，应对管理人参与集合计划的有关事宜作出明确约定，至少应当包括：（一）参与集合计划的金额和比例；（二）收益分配和责任承担方式；（三）保证参与资金在集合计划存续期内不得退出。第六条 合同应约定集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人需就集合计划托管事宜，签订托管协议。第七条 合同应约定集合计划账户开立与管理的有关事项。第八条 合同应约定集合计划存续期间所发生的有关税费、管理费、托管费及其他费用的支付事宜，并明确支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等。第九条 合同应约定投资收益的构成、收益分配原则、分配方案、分配方式等内容。第十条 合同应约定集合计划信息披露的相关事宜，至少应当包括： （一）管理人、托管人披露集合计划份额净值的时间（至少每周披露一次）和方式；（二）管理人、托管人提供季度、年度资产管理报告和资产托管报告的时间和方式；（三）管理人提供集合计划年度审计报告的时间和方式；（四）管理人向委托人寄送对账单的时间、方式和内容；对账单内容应包括委托人持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况；（五）集合计划存续期间，发生投资主办人变更等对集合计划持续运营、委托人的利益、资产净值产生重大影响的事件，管理人向委托人进行披露的时间和方式。第十一条 合同应约定委托人的权利和义务。（一）委托人的权利，至少应当包括：1、分享集合计划收益；2、按照合同约定，参与、退出集合计划；3、参与分配集合计划清算后的剩余资产。（二）委托人的义务，至少应当包括：1、按照合同约定，交付委托资金，承担相应税费，支付合同约定的管理费、托管费和其他费用；2、按照合同约定，承担集合计划可能的投资损失；3、不得转让集合计划份额（法律、行政法规另有规定的除外）。第十二条 合同应约定管理人的权利和义务。（一）管理人的权利，至少应当包括：1、按照合同约定，独立运作集合计划的资产；2、按照合同约定，收取管理费等相关费用；3、行使集合计划资产投资形成的投资人权利；4、集合计划资产受到损害时，向有关责任人追究法律责任。（二）管理人的义务，至少应当包括：1、在集合计划投资管理活动中以专业技能管理集合计划的资产，为委托人利益服务，依法保护委托人的财产权益； 2、按照合同约定向委托人分配集合计划的收益；3、依法对托管人的行为进行监督，如发现托管人违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反托管协议的，应当予以制止，并及时报告住所地中国证监会派出机构；4、及时向退出集合计划的委托人支付退出款项；5、在集合计划到期或因其他原因解散时，妥善处理有关清算和委托人资产的返还事宜；6、因托管人过错造成集合计划资产损失时，代委托人向托管人追偿。第十三条 合同应约定托管人的权利和义务。（一）托管人的权利，至少应当包括：1、 对集合计划资产进行托管；2、 按照合同的约定收取托管费。（二）托管人的义务，至少应当包括：1、依法为每个集合计划开立专门的资金账户和专门的证券账户；2、安全保管集合计划资产、办理资金收付事项；非依法律、行政法规和中国证监会有关规定或合同约定，不得擅自动用或处分集合计划资产；3、监督集合计划的经营运作情况，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者合同约定的，应当予以制止，并及时报告管理人住所地中国证监会派出机构；5、复核管理人计算的集合计划的资产净值；6、按规定出具集合计划托管报告；7、因管理人过错造成集合计划资产损失的，代委托人向管理人追偿。 第十四条 合同约定集合资产管理合同可以变更的，应对变更有关事宜作出明确约定，至少应当包括：（一）管理人取得委托人和托管人同意的方式；（二）对不同意变更的委托人退出集合计划权利的保障措施以及对有关后续事项的安排。第十五条 合同应约定集合计划存续期间，委托人参与、退出集合计划的有关事项：（一）集合计划设有开放期的，应明确约定委托人参与、退出的时间、次数、程序及限制等事项。（二）明确约定巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知委托人的方式，以及单个委托人大额退出的预约申请等内容。第十六条 合同约定集合计划可以展期的，合同应对展期有关事宜作出明确约定，至少应当包括：（一）展期须事先经中国证监会同意； （二）展期的条件、方式、程序和期限等；（三）中国证监会同意展期时，管理人通知委托人的时间、方式以及委托人答复等事项；（四）委托人不参与展期时的退出安排。 第十七条 合同应约定集合计划终止的情形和清算的相关事宜。第十八条 合同应约定，管理人违反法律、行政法规的有关规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。第十九条 合同应载明违约责任条款、免责条款。第二十条 合同应约定适用法律和争议处理方式。第二十一条 合同应载明“集合计划说明书是合同的组成部分，与合同具有同等法律效力。”第二十二条 合同应载明风险揭示条款，详细说明相关风险的含义、特征和可能引起的后果。第二十三条 合同应明确载明“委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式，约定保证集合计划资产投资收益、承担投资损失，或排除委托人自行承担投资风险和损失。”第二十四条 合同应约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项。第二十五条 合同应在签章及日期前，明确载明如下内容：“管理人、托管人确认，已向委托人明确说明集合计划的风险，不保证委托人资产本金不受损失或者取得最低收益；委托人确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。”第二十六条 合同还应约定，合同由委托人本人签署，当委托人为机构时，应由法定代表人或其授权代表签署。

⑦ 什么是证券资产管理业务

一般是指 证券经营机构开办的资产委托管理，即委托人将自己的资产交给受托人、由受托人为委托人提供理财服务的行为。资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。国外较为成熟的证券市场中，投资者大都愿意委托专业人士管理自己的财产，以取得稳定的收益。证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。