2015证券法试题及答案

⑴ 谁有新证券法题库

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⑵ 跪求证券基础和交易模拟试题

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2007-10-08 证券资格考试《投资分析》和《基金》试题

证券资格考试《投资分析》和《基金》试题 1,开放式基金是通过投资者向( )申购和赎回实现流通的. A,基金托管人 B,基金受托人 C,基金管理公司 D,证券交易市场 2,基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的( )按投资者出资比例分配 A,基金净资产 B,基金总资产 C,基金投资额 D,基金流动资产额 E,开放式基金 3,证..

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2007-10-08 《证券投资分析》技能测试题库

《证券投资分析》技能测试题库试题代码01 鉴定试题01-1: 开设股票帐户鉴定方式口答或笔答鉴定标准要求学生能够描述开设股票帐户的基本方法:凭自己(本人)有效身份证明,完成"开设股票帐户". 评分细则能够描述开设股票帐户的基本方法,但回答去"证券公司","证券交易所"等地方开立者:不能通过. 能够描述开设股票..

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2007-10-08 证券投资分析人员资格测验试题 投资学

证券投资分析人员资格测验试题科目:投资学 请填入场证编号: 注意:请依题号在「答案卷」上作答,不必抄题,但须注明题号. 一,选择题(30%,每题3分) 1. 当标的公司股票除权时,其可转换公司债之转换条件会有何变化 I.转换价格不变 II.转换比率不变 III.转换之价值不变 (A)仅I对 (B)仅III对 (C)仅I,II对 (D)仅II,III对 2..

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2007-10-08 证券投资分析模拟试题(一)

一,判断题20分公司分析主要包括经济分析,行业分析,公司分析三个方面的内容( ) 技术分析的三大假设是市场行为包含一切信息,股价沿趋势移动,历史会重演( ) 通过先行指标算出的国民经济转折点大致与总的经济活动的转变时间同时发生( ) 通货膨胀会使股票价格上涨,绝对对证券市场有利( ) 如果债券的市场价格下降,则其到期收..

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2007-10-08 证券投资分析试题

证券投资分析试题姓名------班级-------学号--------成绩------- 一, 多项选择题:本大题共20个小题,每小题1分,共20分.在每个小题给出的四个选项中,至少有二个符合题目要求,请把正确选项前的字母填在横线上. 1, 垄断竞争市场的特点是:( ) A,生产者众多,各种生产资料可以完全流动; B,生产的产品同种但不同质,即产品之间..

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2007-10-08 《证券发行与承销》技能测试题库

《证券发行与承销》技能测试题库试题代码01 鉴定试题01-1: 某股份有限公司拟发行1亿股新股,发行前每股收益为0.3元,每股净资产为2元. 1)若新股发行价格按市盈率法确定,发行市盈率为20倍,请计算发行价格和筹资额. 2)若新股发行价格按市净率法确定,发行市净率为2倍,请计算发行价格和筹资额. 鉴定方式:根据题意,口头回答..

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2007-10-08 证券商业务员资格测验试题 证券法规概论与证券交易实务

证券商业务员资格测验试题科目:证券法规概论与证券交易实务 请填入场证编号: 注意:请在「答案卡」上作答,单一选择题,共100题,每题1分. C 1. 禁止内部人交易所保护的法益主要是: (A)交易对方所受之损失 (B)上市公司名誉之损失 (C)社会对市场公正性之预期 (D)交易人的道德与良心 C 2. 依证券交易法所为有价证券交易所..

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2007-10-08 证券商业务员资格测验试题 证券法规概论与证券交易实务

证券商业务员资格测验试题 请填入场证编号: 科目:证券法规概论与证券交易实务注意:请在「答案卡」上作答,单一选择题,共100题,每题1分. 1.股份有限公司应有几人以上为发起人,并且过半数以上在国内有住所 (A)三人 (B)五人 (C)七人 (D)九人 2.证券交易法所称之主管机关为 (A)财政部证券暨期货管理委员会 (B)经济部 ..

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2007-10-08 证券交易试题及答案

证券交易试题答案一, 单选题: 1, 证券交易的特征主要表现为------------- 正确答案是:B 2, 我国证券市场的建立始于---------年. A,1990 B,1990 C,1986 D,1984 正确答案是:C 3, 从--------年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库券市场. A,1986 B,1987 C,1988 D,1989 正确答案是:C 4,1992年,----------在..

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2007-10-08 证券交易模拟试题[1]

证券交易模拟试题[1] 一, 单选题: 1, 证券交易的特征主要表现为------------- A,流动性,安全性和收益性 B,流动性,收益性和风险性 C,流动性,安全性和风险性 D,收益性,安全性和风险性 2, 我国证券市场的建立始于---------年. A,1990 B,1990 C,1986 D,1984 3, 从--------年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库..

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⑶ 求09年证券和期货从业资格考试真题及答案

证券考试分“入门资格考试”、“专业资格考试”、“管理资质测试”。

入学资格考试分为两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

每个专业资格考试都有1个相应的考试科目。发起人代表能力考试，证券分析师能力考试和证券投资顾问能力考试的考试科目分别为“投资银行业务”，“发行证券研究报告业务”和“证券投资咨询业务”。

每个管理资格考试有1个测试主题，分别是“证券公司质量经理资格考试”，“证券评级业务质量经理资格考试”和“证券公司能力经理资格考试”。

相对而言，实际上证券更简单，证券的知识点分散。试题主要是多项选择题。期货考试的问题类型更多，并且需要更高的专业知识。因此，这取决于个人所需的证书。

⑷ 证券从业资格试题

2、3、4题好像都是错的. 不好意思，正确答案我也不确定，只是感觉
第2题应该不是前10个交易日吧；第3题大概是不少于15人；第4题保持流动性肯定不是最重要的原则，如果是安全性还差不多。这3题的正确说法我也既不清楚了，抱歉。
5. （996-950）/2年=23元，再加上利息1000*5%=50元，共计盈利73元，再除以当初购买成本950元，即73/950 =0.0768
6.买入成本6.5港元，平仓价格10.5港元，1手=1000，即盈利4000港元，而保证金即成本为800港元，所以回报率为4000*800=500%。
7.股票盈利包括 股息1.8元，以及上涨至12元，也就是涨了2元，共计3.8元，成本是10元购买的。所以收益率为3.8/10=38%

⑸ 证券从业资格考试历年真题哪里有

证券从业资格考试历年真题一：
1.下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。
OA.按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场
OB.按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场
OC.按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场
OD.按交易工具，可以将金融市场分为债权市场和权益市场
【答案】B
【解析】根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权益市场；按发行流通性质分为一级市场和二级市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。
证券从业资格考试历年真题二：
2.2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展和健全，我国逐渐建立起了多层次资本市场体系，其中，不属于场内市场的是（）。
OA.全国中小企业股份转让系统
OB.科创板市场
OC.主板市场
@D.区域股权交易市场
【答案】D
【解析】我国的场内交易市场包括主板市场（包含中小板市场）、科创板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统。场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。我国的场外交易市场包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场。
朋友，这是我在攻关学习网学习时的资料，证券从业资格考试历年真题资料很多，题目有好几千，个个有答案，这里不好全部给你，真需要自己去下载吧！

⑹ 举牌股是什么意思

举牌是指为保护中小投资者利益,防止大户操纵股价,《证券法》规定,投资者及其一致行动人持有一个上市公司已发行股份达到5%时,应在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司并予以公告,并且履行有关法律规定的义务。《上市公司收购管理办法》对报告及公告内容、方式和公告期交易限制做了更具体的规定。购买股份每次达到5%就要报告和公告的行为俗称"举牌"。

⑺ 求金融法规作业题及答案

金融法规作业答案
第一章 金融法综述
一、单项选择
1 А 2 А 3 A 4 C 5 D
二、多项选择
1 ABD 2 ACD 3 ABCD 4 ABC 5 ABC
三、判断题
1 √ 2 X 3 X 4 X 5 √
6 √ 7 X 8 √ 9 X 10 X

第二章中国人民银行法
一、单项选择
1 D 2 B 3 D 4 C 5 A
二、多项选择
1 ABCD 2 ABC 3 BD 4 BCD 5 ABD
三、判断题
1 X 2 √ 3 X 4 X 5 X
6 √ 7 X 8 X 9 √ 10 X
四、案例分析

答案要点：1、写字楼经过合法资产评估机构评估可以作为资产评估。
2、有。 这是中国人民银行法规定给中国人民的职权。
3、不能。
4、信托公司和建筑公司签订的合同已经成立，但是还没有生效。

第三章商业银行法
一、单项选择
1 A 2 B 3 C 4 C 5 D
二、多项选择
1 BCD 2 ABC 3 ABCD 4 ABC 5 ABD
三、判断题
1 X 2 X 3 X 4 √ 5 X 6 √
四、案例分析

答案要点：1、不能，《商业银行法》规定，商业银行不得向企业投资。
2、能。 《商业银行法》禁止向关系人发放信用贷款，并不禁止向关系人发放担保贷款。只是发放贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。
3、不合法。因为《商业银行法》关于资产负债比例管理的规定，对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过10%。设商业银行向房地产开发公司发放2亿元人民币贷款已超过其资本余额的10%。
4、正确。因为该商业银行巨额贷款无法收回，可能发生信用危机，在此情况下人民银行可以对该银行实行接管。

第四章 票据法
一、单项选择
1 C 2 D 3 A 4 D 5 B
6 A 7 C 8 B 9 D 10 C
二、多项选择
1 ABC 2 ABCD 3 BCD 4 ABCD 5 AD
6 BC 7 ABCD 8 CD 9 ABCD 10 ABCD
三、判断题
1 √ 2 √ 3 X 4 X 5 X
6 X 7 X 8 X 9 √ 10 √
四、案例分析

答案要点：1、写字楼经过合法资产评估机构评估可以作为资产评估。
2、有。 这是中国人民银行法规定给中国人民的职权。
3、不能。
4、信托公司和建筑公司签订的合同已经成立，但是还没有生效。
第五章中国人民银行法
一、单项选择
1 B 2 C 3 B 4 A 5 A
6 B 7 DD 8 C 9 C 10 C
二、多项选择
1 BCD 2 ABCD 3 ABCDE 4 AD 5 AC
6 ABCD 7 ABD 8 ABC 9 ABCD 10 BD
三、判断题
1 √ 2 X 3 √ 4 √ 5 X
6 √ 7 X 8 X 9 √ 10 √
四、案例分析

答案要点：1、写字楼经过合法资产评估机构评估可以作为资产评估。
2、有。 这是中国人民银行法规定给中国人民的职权。
3、不能。
4、信托公司和建筑公司签订的合同已经成立，但是还没有生效。

第二章商业银行法
一、单项选择
1 A 2 B 3 C 4 C 5 D
二、多项选择
1 BCD 2 ABC 3 ABCD 4 ABC 5 ABD
三、判断题
1 X 2 X 3 X 4 √ 5 X 6 √
四、案例分析

答案要点：1、不能，《商业银行法》规定，商业银行不得向企业投资。
2、能。 《商业银行法》禁止向关系人发放信用贷款，并不禁止向关系人发放担保贷款。只是发放贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件。
3、不合法。因为《商业银行法》关于资产负债比例管理的规定，对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过10%。设商业银行向房地产开发公司发放2亿元人民币贷款已超过其资本余额的10%。
4、正确。因为该商业银行巨额贷款无法收回，可能发生信用危机，在此情况下人民银行可以对该银行实行接管。

金融法规作业3答案
第六章 信托法
一、单项选择
1 C 2 D 3 C 4 C 5 D
6 B 7 B 8 C 9 A 10 B
二、多项选择
1 ABD 2 ABD 3 ABD 4 AD 5 ABC
6 AC 7 ABCD 8 ABC 9 ABC 10 BD
三、判断题
1 X 2 √ 3 X 4 X 5 X
6 √ 7 X 8 √ 9 X 10 √
四、案例分析
1
答案要点：1、不能。根据信托法，委托人不是唯一受益人的，委托人被依法破产的，信托财产不列为清算资产。
2、A公司对该笔信托财产的恶信托受益权可列入清算财产范围依法处置。

3、可以，以供优先受偿。根据信托法，信托当事人的一般债权人原则上不得请求法院强制执行信托财产，但在某些特殊情况下可以例外，设立信托的，就对信托财产享有优先受偿权利的债权人即可依法强制执行。

2
答案要点：1、应将信托财产与其 固有财产分别管理，分别记帐。
2、不能。受托人只能以手续费或佣金形成取得报酬，不得利用受托财产为自己牟利，以信托财产投资收益分成的方式取得的报酬是为信托法禁止的。

3、不恰当。信托事务一般都需要由 受托人亲自处理，只有在信托文件另有规定或者有不得已的事由时，受托人才可以委托他人代为处理。甲信托公司应对造成的300万元损失承担赔偿责任，至于丙信托公司是否对甲信托投资公司承担赔偿责任，那是另一层法律关系。

第七章 证券法
一、单项选择
1 D 2 B 3 A 4 B 5 A
6 B 7 B 8 C 9 D 10 C
二、多项选择
1 ABCD 2 ABCD 3 AD 4 AC 5 ACD
6 ABC 7 ACD 8 AB 9 AB 10 BD
三、判断题
1 X 2 X 3 √ 4 X 5 X
6 √ 7 X 8 X 9 X 10 X
四、案例分析
1
答案要点：违法。根据《证券法》第20条规定，上市公司对发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列的资金用途使用。改变招股说明书所列资金说明必须经股东大会批准。因此甲公司行为违法。
证券法规定上市公司擅自改变用途而未经就诊的或者未经股东大会许可的不得发行新股，所以甲公司发行新股的计划将落空。
股东可依法对董事会违反法律、行政法规且侵犯股东合法权益的决议，向人民法院起诉要求停止违法行为。
2
答案要点：（1）：内幕交易行为；
（2）：见教材；
（3）:对内幕交易行为的参与人员依证券法的规定，应责令依法处理非法获得证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下或者非法买卖证券等值以下的罚款。构成犯罪的依法追究刑事责任。
金融法规作业4答案
第八章 投资基金法
一、单项选择
1 A 2 B 3 B 4 C 5 D

二、多项选择
1 BCD 2 AB 3 ABCD 4 ABC 5 ABCD
三、判断题
1 X 2 X 3 √ 4 X 5 X
6 X 7 X 8 X 9 √ 10 X

第九章 保险法
一、单项选择
1 D 2 A 3 D 4 B 5 A
6 C 7 D 8 A 9 B 10 D
二、多项选择
1 ABCD 2 BD 3 BCD 4 AC 5 ABD
6 AC 7 AD 8 ABD 9 AD 10 ABD
三、判断题
1 √ 2 X 3 X 4 X 5 √
6 √ 7 X 8 √ 9 √ 10 X
四、案例分析
1
答案要点：（1）见教材；
（2）有效；根据《保险法》规，保险合同的效力必须以保险利益的存在为前提，人身保险中被保险人同意投保人为其订立保险合同的，视为投保人对被保险人具有保险利益。甲公司为全体员工投保前，已经代表员工利益的工会表决认可，应看作已取得被保险人的同意。
（3）不是；人身保险的受益人由被保险人或投保人指定受益人，投保人指定受益人时须经被保险人同意，办公室主任擅自将公司列为受益人的行为在法律上无效的；
（4）李某的继承人；

2、
答案要点：（1）、见教材；
（2）向甲和丙公司索赔，原保险的被保险人或受益人只能与之订立保险合同的保险公司要求赔付，不得向再保险公司要求赔付；
（3）甲和丙公司均负担实际损失的一半，甲和丙赔偿后，乙核定保险公司应分别按分入比例承担原分出公司赔偿部分的30%和20%，因为依照保险法重复保险的保险金额总和超过保险价值的，各保险人的赔偿金额总和不得超过保险价值，除合同另有约定外，各保险人按照其保险金额与保险金额的比例承担赔偿责任。

第十章 国际金融法律制度
一、单项选择
1 C 2 A 3 A 4 C 5 B
6 B 7 C 8 C
二、多项选择
1 ABC 2 AB 3 AB 4 ABC 5 ABCD

三、案例分析
1
答案要点：
应以《跟单信用证统一惯例》作为确定开证行与受益人B公司之间权利义务的依据。
根据上述惯例，信用证独立与基础合同，银行负责审审核单据，在单据与信用证规定以及单据与单据之间表面相符时承担付款责任，本案受益人提交的单据有表面互不相符的情况，故开证行可以拒绝付款

⑻ 证券法思考题

1.某证券报社于1998年8月12日收到一封读者来信，反映某上市公司（下称A公司）存在下述问题并要求有关主管部门予以查处：
（1）A公司于1994年3月5日由B企业、C企业、D公司、E企业、F公司共同以发起设立方式成立。A公司成立时的股本总额为人民币33600万元（每股面值为人民币1元，下同）。1997年8月4日A公司获准发行8400万股社会公众股，并于8月31日上市；此次发行完毕后，股本总额增至为人民币42000万元。A公司现时股本结构违反了《中华人民共和国证券法》有关社会公众股所占股本总额比例的规定。
（2）A公司的发起人E企业在进行资产重组时，将所持A公司2000万股于1997年12月4日转让给G公司，从而G公司持有A公司的股份达到2050万股。此转让行为违反了国家法律、法规有关发起人持股转让的规定，亦未经过A公司股东大会的同意；G公司也未向A公司、证券交易所及中国证监会作出书面报告并公告。
（3）A公司在证券交易所交易的股票价格自其1997年度报告公布之后，连续攀升，涨幅达60%，而近期受大势回落的影响，一跌再跌，比年报公布前的价格还低20%，而A公司未采取任何可以影响其股票价格稳定的措施，以致股民遭受重大损失。这是严重损害股民利益的行为。
（4）鉴于上述情形，建议国家证券主管部门宣布A公司为证券市场禁入者。
试分别评述以上各点，并说明自己的观点。
2．1999年7月，A国有企业（下称A企业）经国家有关部门同意，拟改组为股份有限公司并发行股票与上市。其拟定的有关方案部分要点为：A企业拟作为主要发起人，联合其他3家国有企业共同以发起设立方式于1999年9月前设立B股份有限公司（下称B公司）。各发起人投入B公司的资产总额拟定为人民币16500万元。其中：负债为人民币12200万元；净资产为人民币4300万元。B公司成立时的股本总额拟定为2750万股（每股面值为人民币1元，下同）。B公司成立1年后，即2000年年底之前，拟申请发行6000万社会公众股，新股发行后，B公司股本总额为8750万股。
如果上述方案未获批准，A企业将以协议收购方式收购C上市公司（下称C公司）。具体做法为：A企业与C公司的发起人股东D国有企业（下称D企业）订立协议，受让D企业持有的C公司51%的股份。在收购协议订立之前，C公司必须召开股东大会通过此事项。在收购协议订立之后，D企业必须在3日内将该收购协议报国务院证券监督管理机构以及证券交易所审核批准。收购协议在未获得上述机构批准前不得履行。在收购行为完成之日，A企业应当在30日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。为了减少A企业控制C公司的成本，A企业在收购行为完成3个月后，将所持C公司的股份部分转让给E公司。
要求：根据上述事实，分别回答下列问题：
（1）A企业拟定的改制及股票发行上市方案中，关于发起人人数是否符合规定？公司成立的时间以及公司的资产状况是否符合公司首次公开发行股票的有关规定？并说明理由。
（2）A企业收购C公司的做法存在哪些不当之处？并说明理由。
3．A公司1997年在上海证券交易所上市。截至2002年12月31日，公司股本总额为1.5亿元，其中流通股为6000万元；经审计的净资产值为4.5亿元。A公司最近3年无重大违法行为。2003年7月，A公司向中国证监会提出增发新股的申请，其申请文件披露了以下信息：
（1）A公司董事陈某2002年8月因在任职期间抛售所持A公司股票被上海证券交易所公开谴责。2002年9月，A公司为其子公司向银行贷款3000万元提供了担保。
（2）A公司第一大股东B公司1999年以来向A公司累计借款1500万元，至今没有归还。B公司财务部经理吴某兼任A公司财务总监，A公司董事张某兼任A公司控股的C公司总经理。
要求：
（1）根据本题要点（1）所述内容，A公司董事陈某任职期间抛售股票的行为和A公司为其子公司提供担保的行为是否构成本次增发新股的障碍？并分别说明理由。
（2）根据本题要点（2）所述内容，B公司向A公司借款的情形是否符合增发新股的规定？吴某、张某兼职是否构成本次增发新股的障碍？并分别说明理由

⑼ 第一创业证券申请北交所测试题答案

1.不属于北交所股票可以使用的交易方式是什么？
答案：场外交易
2.北交所股票交易可以接受投资者的申报类型不包括？
答案：定价申报
3.以下关于北交所股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是？
答案：北交所股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制。
4.北交所股票交易限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是？
答案：买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以十个最小价格变动单位。
5.关于大宗交易表述错误的是？
答案：无价格涨跌幅限制的股票，大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的50%或当日已成交的最低价格中的较低者。
6.投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股，卖出股票时，余额不足100股部分，应当一次性申报卖出。
答案：正确
7.投资者买卖股票的单笔数量应当为100股的整数倍
答案：错误
8.股票交易单笔申报最大数量不得超过100万股，大宗交易也不例外
答案：错误
9.股票交易的申报价格最小变动单位为0.1元人民币。
答案：错误
10.投资者买入的股票，买入当日不得卖出
答案：正确

1，个人投资者开通北交所应当满足以下哪些准入条件?
答案：A，50万元;24个月以上。
2，北交所设置较宽的涨跌幅，首次公开发行上市的股票，上市后的几个交易日不设价格涨跌幅，其后涨跌幅为?
答案：C，首;30%。
3，北交所单笔申报数量应当不低于多少股，且不超过多少股?
答案：A，100;100万。
4，北交所股票交易数量单笔申报数量不低于多少万股，或者交易金额不低于多少元人民币的，可以采用大宗交易方式。
答案：B，10;100万。
5，北交所股票交易中，投资者可将数量不足100股的股票分多次卖出。
答案：B，错误。
6，当盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过多少时，盘中临时停牌10分钟。
答案：C，30%;60%。
7，以下哪种情况不属于可能影响证券交易价格或者证券成交量的异常交易行为?
答案：D，将持有的股票分批次在多个交易日不同时间段卖出。
8，以下关于北交所对上市公司的说法不正确的是?
答案：D，停复牌管理更加宽松。
9，以下关于北交所的说法错误的是?
答案：C，在连续竞价阶段采用限价申报方式的，买入申报价格可高于买入基准价格的105%。
10，北交所股票竞价交易过程中，最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅偏离值累计达到多少属于异常波动?
答案：C，40%。
一、北交所主要服务创新型中小企业，企业多处于成长期，规模可能偏小，往往具有依赖核心技术人员和供应商、客户集中度高、应对外部冲击能力较弱等特点，企业上市后的持续创新能力、收入及盈利水平等仍具有较大不确定性。
二、北交所设置四套上市标准，其中允许未盈利企业上市。因此可能存在企业向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，以及在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情况。
三、北交所新股发行价格、发行时点、发行规模、发行节奏等坚持市场化导向。新股发行可以采用定价、询价、竞价三种方式，由发行人和主承销商协商确定。采用询价方式的，询价对象限定为在中国证券业协会注册、符合中国证券业协会规定条件并已开通北交所交易权限的网下投资者，不符合规定条件、未注册的个人投资者无法直接参与发行定价。同时，因北交所上市企业多聚焦行业细分领域，业绩受外部环境影响大，可比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。
四、发行人发行承销过程中，出现预计发行后总市值无法满足招股文件所选上市标准的，将按规定中止发行。
五、投资者应关注北交所股票网上发行、回拨比例、申购单位、配售规则、投资风险特别公告发布等股票发行承销制度安排，在申购环节充分知悉相关风险。
六、公开发行股票并上市时，发行人和主承销商可以采用超额配售选择权，即存在超额配售选择权实施结束后，发行人增发股票的可能性。
七、投资者应关注北交所股票限售及减持的相关制度安排，充分知悉相关投资风险
八、北交所股票可能因触及退市情形被终止上市。因触及交易类情形被终止上市的北交所股票，不进入退市整理期；因触及财务类、规范类及重大违法类情形被终止上市的，进入退市整理期交易15个交易日，且首个交易日不设价格涨跌幅限制。投资者应当充分了解北交所退市制度及相关规定，密切关注北交所股票退市相关风险，及时从符合《证券法》规定的信息披露平台获取相关信息。
九、北交所允许上市公司存在表决权差异安排。根据此项安排，上市公司可能存在控制权相对集中，以及因每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥有的表决权数量等情形，而使普通投资者的表决权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制。出现北交所上市规则及上市公司章程规定的情形时，特别表决权股份将按1:1的比例转换为普通股份，股份转换自相关情形发生时生效，并可能与相关股份转换登记时点存在差异。投资者需及时关注上市公司相关公告，以了解特别表决权股份变动事宜。
十、北交所股票上市首日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为30%，投资者应当关注可能产生的股价波动风险。
十一、投资者应关注北交所股票交易的单笔申报数量、最小价格变动单位、有效申报价格范围等基本交易规则，避免产生无效申报。
十二、北交所股票交易具有盘中临时停牌情形，设有异常波动股票核查制度，投资者应当关注与此相关的风险。
十三、北交所证券相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称法律法规）和交易所业务规则，可能根据公开征求意见结果和市场情况进行修改，或者由相关部门制定新的法律法规和业务规则，投资者应当及时予以关注和了解。