证券交易法的重要性

① 1、 学习证券交易的意义。 2、 证券交易实务的主要内容。 3、 证券交易实务的学习方法。

1答：证劵交易是特殊的证劵转让，证劵交易是反映证劵流通性的基本形式，证劵转让须借助证劵交易场所完成，证劵交易须遵守相应的交易规则，确保证劵交易的安全性与快捷，维护资本市场的稳定与发展。流通性是确保证劵作为基本融资工具的基础。
2答：证劵交易一般分为两种：一种是上市交易，是指证劵在证劵交易所集中挂牌买卖，另一种形式是上柜交易，是指公开发行但还未达上市标准的证劵在证劵交易市场买卖，股票要上市或上柜交易。必须按一定条件和标准进行审查，符合规定的才能上市或上柜自由买卖
3答：学习应以世纪工作任务开始，围绕完成实际工作任务的需要呈现的教学内容，并将实际工作拆分、细化为实训报告。在“做中学”，学习专业知识，训练专业技能过程中学会学习、学会相处，从而实现专业能力与关键能力协调同培养
我不知道这是不是 ，仅做参考

② 证券交易所的作用是什么

证券交易所是买卖股票，公司债，政府公债，国库券，可转让定期存单等有价证券的市场。因此通常称它为长期金融市场。

③ 证券法的证券交易

一、证券交易的一般规则
二、证券上市
三、持续信息公开
公开发行证券的发行人、上市公司负有持续信息公开的义务。持续披露的信息包括定期报告和临时报告等。信息公开应当依照中国证监会发布的有关公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则进行。发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
定期报告是上市公司和公司债券上市交易的公司进行持续信息披露的主要形式之一，包括季度报告、半年度报告和年度报告。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起两个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：
1．公司财务会计报告和经营情况；
2．涉及公司的重大诉讼事项；
3．已发行的股票、公司债券变动情况；
4．提交股东大会审议的重要事项；
5．国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：
1．公司概况；
2．公司财务会计报告和经营情况；
3．董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；
4．已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额；
5．公司的实际控制人；
6．国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、的状态和可能产生的法律后果。
下列情况为应当报送临时报告的重大事件：
1．公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2．公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
3．公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
4．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
5．公司发生重大亏损或者重大损失；
6．公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
7．公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；
8．持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
9．公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
10．涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
11．公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
12．国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。
披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
依法必须披露的信息。应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布．同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。
证券监督管理机构、证券交易所、保荐人、承销的证券公司及有关人员，对公司依照法律、行政法规规定必须作出的公告，在公告前不得泄露其内容。
四、禁止的交易行为

④ 证券法的制定有什么意义

证券法制定的意义：

1、为规范证券发行和交易行为

2、保护投资者的合法权益

3、维护社会经济秩序和社会公共利益

4、促进社会主义市场经济的发展

《中华人民共和国证券法》由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于1998年12月29日修订通过，自1999年7月1日起施行

(4)证券交易法的重要性扩展阅读

设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：

(一)公司章程；

(二)发起人协议；

(三)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；

(四)招股说明书；

(五)代收股款银行的名称及地址；

(六)承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

⑤ 证券交易的程序分为哪几个步骤它们各有什么必要性

证券交易要经过开户、委托、竞价成交、结算、过户登记等程序。
一、证券交易的程序步骤及作用：
1、开户

投资者欲进行证券交易，首先要开设证券账户和资金账户。上交所实行全面指定交易制度，深交所实行托管券商制度。
2、委托
开户后，投资者就可以在证券营业部办理证券委托卖
按委托价格分，委托指令有市价委托和现价委托(我国目前采用)两种
在委托未成交之前，委托人有权变更和撤消委托，冻结的资金或证券及时解冻。而一旦竞价成交，买卖即到成交，成交部分不得撤单。
3、竞价成交
竞价成交按照一定的竞争规则进行，其核心内容是价格优先、时间优先原则。价格优先原则是在买进证券时，较高的买进价格申报优先于较低的买进价格申报;卖出证券时，较低的买出价格申报优先于较高的卖出价格申报。时间优先原则要求当存在若干相同价格申报时，应当由最早提出该价格申报的一方成交。即同价位申报，按照申报时序决定优先顺序。
证券交易所有两种竞价方式，即在每日开盘前采用集合竞价方式，在开盘后的交易时间里采用连续竞价方式。
4、清算、交割、过户
清算是为了减少证券和价款的交割数量，有证券登记结算机构对每一营业日成交的证券与价款分别与以轧低，计算证券和资金的应收或应付净额的处理过程。通过对同一证券经纪上的同一种证券的买与卖进行冲抵清算，确定应当交割的证券数量和价款数额，以便于按照“净额交收”的原则办理证券和价款的交割。
二、证券交易的定义：
证券交易是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。早期证券交易主要采取现货交易方式，但随着商品经济及资本市场的发展，证券交易形式呈现出由低级向高级、由简单向复杂、由单一向复合的发展趋势。
三、交易形式
证券交易一般分为两种形式：
1、一种形式是上市交易，是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。凡经批准在证券交易所内登记买卖的证券称为上市证券；其证券能在证券交易所上市交易的公司，称为上市公司。
2、另一种形式是上柜交易，是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。证券交易书籍

四、分析方法
证券交易的分析方法有如下三种：基本分析法，技术分析法、演化分析法，其中基本分析主要应用于投资标的物的价值判断和选择上，技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上，作为提高证券投资分析有效性和可靠性的重要补充。

（1）基本分析：基本分析法是以传统经济学理论为基础，以企业价值作为主要研究对象，通过对决定企业内在价值和影响股票价格的宏观经济形势、行业发展前景、企业经营状况等进行详尽分析，以大概测算上市公司的长期投资价值和安全边际，并与当前的股票价格进行比较，形成相应的投资建议。基本分析认为股价波动不可能被准确预测，而只能在有足够安全边际的情况下买入股票并长期持有。主要教材：《证券分析》等。
（2）技术分析：技术分析法是以传统证券学理论为基础，以股票价格作为主要研究对象，以预测股价波动趋势为主要目的，从股价变化的历史图表入手，对股票市场波动规律进行分析的方法总和。技术分析认为市场行为包容消化一切，股价波动可以定量分析和预测，如道氏理论、波浪理论、江恩理论等。主要教材：《证券投资技术分析》等。
（3）演化分析：演化分析法是以演化证券学理论为基础，将股市波动的生命运动特性作为主要研究对象，从股市的代谢性、趋利性、适应性、可塑性、应激性、变异性和节律性等方面入手，对市场波动方向与空间进行动态跟踪研究，为股票交易决策提供机会和风险评估的方法总和。演化分析认为股价波动无法准确预测，因此它属于模糊分析范畴，并不试图为股价波动轨迹提供定量描述和预测，而是着重为投资人建立一种科学观察和理解股市波动逻辑的全新的分析框架。主要教材：《股市真面目》等。
五、交易特点
1、证券交易是特殊的证券转让

证券转让是指证券持有人依转让意思及法定程序，将证券所有权转移给其他投资者的行为，其基本形式是证券买卖。在广义上，证券转让还包括依照特定法律事实将全部或部分证券权利移转给其他人的行为或者设定证券质押行为等。所谓依照特定法律事实发生的转移，包括因赠与、继承和持有人合并等发生的证券权利转移；所谓设定质押，为依照担保法规定，以证券作为债务担保的行为。根据《证券法》第30条，证券交易主要指证券买卖，即依照转让证券权利意思而发生的转让行为。
2、证券交易是反映证券流通性的基本形式
流通性是确保证券作为基本融资工具的基础。证券发行完毕后，证券即成为投资者的投资对象和投资工具，赋予证券以流通性和变现能力，可使得证券投资者便利地进入或者退出证券市场。不同证券的流通性存有差异，股份公司依法发行和上市的股票，除社会公众股股票可依照证券交易所规定的交易规则自由转让外，公司发起人及其他高级管理人员所持股份在法定期限内不得转让，国家股和法人股的流通性受到影响。
3、证券转让须借助证券交易场所完成
证券交易场所是依法设立、进行证券交易的场所，包括进行集中交易的证券交易所以及依照协议完成交易的无形交易场所。前者如国际上著名的纽约证券交易所、伦敦证券交易所和法兰克福证券交易所，中国上海证券交易所以及深圳证券交易所也属于集中交易场所。后者如美国全美证券商自动报价系统（NASTAQ）以及各国的店头交易场所，中国场外交易场所主要包括原有的 STAQ和NET两个交易系统。
4、证券交易须遵守相应交易规则
为确保证券交易的安全与快捷，维护资本市场的稳定与发展，中国颁布和制定了一系列法律法规。《证券法》是调整证券交易的特别法，《公司法》对股份及公司债券转让也规定有原则性规则，《合同法》作为调整交易关系的一般法律规范，同样适用于对证券交易关系的调整。其他法律、法规如《民法通则》、《银行法》、《保险法》和《刑法》也直接或间接地调整着证券交易关系。证券交易所颁布的自律性规范，也具有法律约束力。

⑥ 论证券交易所的法律地位

证券交易所的法律地位
来源： 作者： 发布时间：2008-11-29

（1）“事业单位”可以是一个地道的行政机关。为了淡化行政机构的不断膨胀的事实，相当一部分以履行政府职能为目的、本来应当作为机关设立的机构统统纳入了事业单位。这些机构行使行政权力，官员不纳入国家公务员编制，经费部分来自国家财政、部分来自机构向管辖行业征收的费用。中国证监会、国家新闻出版署、国家版权局、国家商标局、国家专利局、新华社等等机构都是“事业单位”。每一次“精简机构”都会有一部分政府机关变成“事业单位”。

（2）“事业单位”可以是一个强制执法机关，如“劳动教养所”、“劳动教养农场”。

（3）“事业单位”可以是一个控股公司，例如：大学、科研机构可以是若干商业公司的股东。

（4）“事业单位”可以是一个以营利为目的的商业公司，如：出版社、服务公司。

（5）“事业单位”还可以是提供专业服务的私立机构，例如：律师事务所、会计师事务所。

总之，把证交所说成事业单位并没有提供任何有助于说明它的真实属性的信息。

2.3 上交所的政府管制

在交易所成立之初，法律文件总是以一种灵活方式表述交易所的管制权限，从而既能包容地方政府和中央政府的双重管辖，而又不至于引起权限争议。按照上海市政府1990年11月颁布的行政规章，上交所依据市政府的行政规章而取得法人资格，但是，该行政规章又承认设立证券交易所的权力属于“国家证券主管机关”。[xix]与此同时，上交所章程也声称自己受“国家证券主管机关中国人民银行的领导、管理和有关部门的监督”。[xx]

在上交所成立之初，地方政府掌握着管制权，同时，上交所和其他被归入“金融机构”的组织一样，它在业务上受中国人民银行总行和上海市分行监管。1992年底，国务院重新划分证券市场的管辖权限，人民银行将管制证券市场和证券经营机构的权力移交给新设立的证券委员会，“上海、深圳证券交易所由当地政府归口管理，由证监会实施监督。”[xxi]可见，在1990 - 96年间，地方政府在管理交易所的过程中担当主要角色。

上海和深圳的交易所最初都是地方性“股份制试点”的产物，随着“股份制试点”全面推开，上海和深圳的交易所转变为全国性的证券交易中心，以地方政府为主的管制模式也发生了变化。90年代中期之后，围绕交易所管制的主要趋势是恢复中央集权：中国证监会的管制权不断扩张，地方政府的管制权日渐退缩。[xxii]90年代中期之后，证券交易所实际上成为中国证监会直接控制之下的“市场一线”监管机构，地方政府只是在相当有限的范围内具有影响力。交易所的管理权限从一个侧面展示了中央政府和地方政府权力边界在90年代中期之后发生了变化，与保险、工商、海关、国有资产管理等领域一样，证券市场管理体制一直循着中央集权的轨迹攀升，至少法律表述清楚地显示了这样的轨迹。

如果实事求是地进行分析，我们无法拒绝这样的结论：上交所不是一个民法意义上的“法人”，更不是一个会员制社团，而是政府创设、政府管理之下的一个承担证券市场组织、营运职能的公权力机构。法律文本将“会员制”作为交易所的一个主要特征，反映了思维和表达的路径依赖——一种试图“与国际惯例接轨”的惯性。在这里，有一种先入为主的逻辑在主导思维和表达：“外国交易所主要是会员制，中国交易所要和国际惯例接轨，因此，中国交易所也须是会员制。”然而，这种依样画葫芦的“接轨”忽略了一些前提性问题：中国经济转型时期的证券交易所有没有必要、有没有可能采用会员制？ 中国现实存在的交易所是不是真的采用了会员制？ 如果不是，为什么一定要把它说成是会员制？ 我们不难想像：如果有一天真的按照《证券法》而将上交所的“积累”分配给“会员”，那将是一个无法纠正的历

史误会。

2.4 什么是会员制？ 以NYSE为个案的回答

2.4.1 会员制交易所和行会的独占传统

会员制交易所来自西方的行会传统。行会的发展轨迹是以自律为起点，以行业独占为最终目标。

NYSE建立自律规则，吸引信誉良好的证券商加盟，组成了一个精英俱乐部，进而不断扩展市场份额，最终形成了独占优势。NYSE常规会员的数目和交易大厅内的席位相等。常规会员为“席位持有人（ seatholders） ”。常规会员必须是自然人，但是，公司或其他机构可以是“会员关系”的信托受益人。取得会员资格的前提是：申请人必须从现有会员那里受让、租赁交易席位或会员资格。常规会员拥有如同公司股东的权利，诸如：选举董事、在公司解散时参与剩余资产分配；常规会员得在场内占有席位，使用交易所的设备，无须通过经纪人而直接进行场内交易。

传统的NYSE会员制有四个不同的层面，每一个层面的背后都是会员的独占利益：其一，限定会员人数和交易席位，非会员不得入场交易，故场内交易是会员独占的市场；其二，在1979年之前，NYSE一直禁止会员从事任何场外交易，从而保证NYSE自身独占上市股票的交易市场；其三，在1971年之前，NYSE实施最低佣金规则——会员接受非会员券商的委托收取佣金不得低于NYSE规定的最低限额。

最低佣金规则使非会员券商执行委托买卖指令的成本注定超过会员券商，从而无法就执行委托买卖的指令与会员竞争；其四，在1968年之前，NYSE一直推行统一佣金标准，以一百股整数交易的价格作为佣金的计价基数，禁止会员向大宗交易客户提供佣金折扣。统一佣金标准实质上是禁止会员之间相互竞争而动摇独占基础。[xxiii]会员制交易所背后有一个表面上很有道理的逻辑：公平、高效的交易需要集中竞价，集中竞价需要交易大厅，交易大厅里的场内交易只能容纳为数不多的市场参与者，那些有资格参与场内交易的人应当组成一个自律社团。然而，这一逻辑的事实基础如今已经不复存在：电子技术给中国带来了更为高效、更为经济、更为公正的集中竞价交易——这种交易不需要有形的交易大厅，买卖双方甚至可以不必经过经纪商，自行通过电脑终端向交易主机输送买卖报价。光纤通讯、宽带网络和大容量硬盘接纳市场参与者的能力几乎是无限的，制度创新的惟一限制是我们自身的想像力。
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⑦ 证券交易所的作用

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人，我国的证券交易所属于后一种。
作用：
1、提供证券交易场所。由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。
2、形成与公告价格。在交易所内完成的证券交易形成了各种证券的价格，由于证券的买卖是集中、公开进行的。采用双边竞价的方式达成交易，其价格在理论水平上是近似公平与合理的，这种价格及时向社会公告，并被作为各种相关经济活动的重要依据。
3、集中各类社会资金参与投资。随着交易所上市股票的日趋增多，成交数量日益增大，可以将极为广泛的资金吸引到股票投资上来，为企业发展提供所需资金。
4、引导投资的合理流向。交易所为资金的自由流动提供了方便，并通过每天公布的行情和上市公司信息，反映证券发行公司的获利能力与发展情况。使社会资金向最需要和最有利的方向流动。
另外，制定交易规定、维护交易秩序、提供交易信息、降低交易成本等。
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⑧ 如何理解我国法律禁止相关证券交易行为的意义

1、禁止相关的不合规的证券交易行为，能够引导市场的良性交易秩序，尤其是对于保护中小型投资者而言，这是非常必要的，由于中小型投资者普遍的专业知识有限，是一个相对弱势的投资群体，法律禁止相关证券交易行为，既能够保护投资者的投资权益，也能够使资本市场得到良性发展。
2、目前我国法律禁止的证券交易行为包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述，如果不用法律禁止证券内幕交易，那么投资者的公平性就将完全无法体现，进而也就没有人敢进行证券的投资了，所以禁止内幕交易才能使证券市场透明化，从而维护证券市场的健康发展。其次某些大的资金会利用资金优势操纵市场，这是必须要制止的行为，否则中小投资者的利益将完全无法保障，最终损害的还是证券市场的健康发展。最后，上市公司有可能会对其公告或财报进行虚假描述，诱导投资者做出错误的判断，这也是必须要被法律禁止的。
3、因为从根本上，这仍然是严重损害了投资者利益的行为，最终也使证券市场无法持续健康发展，可见，为了有一个健康的证券市场，为了维护证券市场良好的投资秩序，为了给投资者创造一个良好的投资环境，我国法律禁止掉相关违规证券交易就是必须要做的事情。
拓展资料：
1、证券交易，英文Securities Transaction，是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。证券交易形成的市场为证券的交易市场，即证券的二级市场。
2、证券交易一般分为两种形式：一种形式是上市交易，是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。凡经批准在证券交易所内登记买卖的证券称为上市证券；其证券能在证券交易所上市交易的公司，称为上市公司。另一种形式是上柜交易，是指公开发行但未达上市标准的证券在证券柜台交易市场买卖。
3、众多的股份有限公司发行了股票，但不是所有的股票都可以自由上市或上柜交易的。股票要上市或上柜交易，必须按一定条件和标准进行审查，符合规定的才能上市或上柜自由买卖。已上市股票如条件变坏，达不到标准，证券交易所可以停止其上市资格。

⑨ 证券交易法

是分开的，《证券法》与证交所的交易规则

⑩ 证券交易的有关法律规定

中华人民共和国证券法
(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)
目 录
第一章 总 则第二章 证券发行
第三章 证券交易
第一节 一般规定
第二节 证券上市
第三节 持续信息公开
第四节 禁止的交易行为
第四章 上市公司的收购
第五章 证券交易所
第六章 证券公司
第七章 证券登记结算机构
第八章 证券服务机构
第九章 证券业协会
第十章 证券监督管理机构
第十一章 法律责任
第十二章 附 则