什么是证券监管

⑴ 证券市场的监管机构是什么

中国证券监督管理委员会。
证券监管机构是国家行政管理机构，是由国家或政府组建的对证券市场实施监督管理的主管机构。证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。
依据有关法律法规，中国证券监督管理委员会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。
(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。
(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

⑵ 证券市场监管的目标、原则、对象、手段及美国运行的证券监管体制是什么

证券市场监管的目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。其中保护投资者合法权益是证券监管的首要目标。
证券市场监管的原则
1、依法监管。
2、保护投资者利益原则。严厉打击损害中小投资者利益的行为，权利维护市场的三公，是 各国证券监管的首要任务。
3、三公原则：公开、公平、公正。
4、监管与自律相结合。
证券监管对象就是参与证券市场活动的各法人和自然人主体。一般包括：
1、工商企业。
2、基金。
3、个人。
4、证券金融中介机构。
5、证券交易所或其他集中交易场所。
6、证券市场的其他中介机构。
证券市场监管的三个手段
1、法律手段。这是监管部门的主要手段。
2、经济手段。
3、行政手段。
美国运行的证券监管体制是政府集中管理型，即由政府依据法律法规对证券市场加以全面监管。

⑶ 证券监督管理机构是指证监会吗

证券监督管理机构的概念http://ke..com/view/1340023.htm

《证券法》中所称国务院证券监督管理机构是指中国证券监督管理委员会。中国证券监督管理委员会是国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。《证券法》规定：“国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。”
在1992年以前。我国的证券市场监督管理职责由中国人民银行承担。1992年10月，国务院成立了国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会。1998 年，国务院决定保留设置中国证券监督管理委员会，将原国务院证券委员会的职能和中国人民银行履行的证券业务监管职能都划入中国证券监督管理委员会，建立起全国统一的证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。

国务院证券监督管理机构的职责

国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
1．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；
2．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；
3．依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动，进行监督管理；
4．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；
5．依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；
6．依法对证券业协会的活动进行指导和监督；
7．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；
8．法律、行政法规规定的其他职责。

国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：

1．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；
2．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
3．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
4．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
5．查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
6．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；
7．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于两人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于两人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。

国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。

国务院证券监督管理机构的内部管理

国务院证券监督管理机构的工作人员必须忠于职守，依法办事，公正廉洁，不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。
国务院证券监督管理机构依法制定的规章、规则和监督管理工作制度应当公开。国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。
国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制

⑷ 证券市场监管的主要内容是什么

①对金融机构设立的监管
②对金融机构资产负伤业务的监管；
③对金融市场的监管，包括市场准入、市场融资、市场利率、市场规则等；
④对会计结算的监管；
⑤对外汇外债的监管；
⑥对黄金生产、进口、加工、销售活动的监管；
⑦对证券业的监管；
⑧对保险业的监管，
⑨对信托业的监管；
⑩对投资黄金、典当、融资租赁等活动的监管。

⑸ 证券监管

证券监管机构对持续信息公开的监管

⑹ 证券监管的简介

为保障证券市场的高效、稳定、有序、顺利地运行，围绕证券监管的各项目标，证券市场的有效监管必须确立下列原则。“三公”原则“三公”指公平、公开、公正，这是证券监管最基本的原则。

⑺ 为什么要证券监管

对证券市场实行集中统一监管的首要目的，
是为了有效地控制风险，推动证券市场的健康发展。证券市场参与者多、投机性强、敏感度高，是一个高风险的市场，而证券市场的风险又具有突发性强、影响面广、传导速度快的特点。因此，必须建立一个强有力的专业监管机构进行监管，以便及时发
现和处理各种异常情况，有效防范和化解市场风险。
证券市场中存在着多个利益主体，筹资者与投资者、上市公司与股东、证券经营机构与客户等之间有着各自不同的利益，存在着种种矛盾和冲突，也需要通过监管机构的集中统一监管，规范各市场主体的行为，维护市场正常秩序。
各国证券市场的发展经验表明，证券市场的健康发展需要一个强有力的监管机构对市场实行集中统一监管。以美国、日本、英国和我国港为例：美国政府在1929年经济危机后采取的重要措施之一就是成立了证券交易委员会，对证券发行、证券交易、证券经营机构等进行集中统一监管，此后，美国证券市场得到了长足的发展。日本在经历了股市丑闻和泡沫经济的严重打击之后，于1992年成立了相对独立的证交易监视委员会，并从1996年开始再次酝酿改革证券监管体制，进一步走向集中统一监管。英国也正在准备强化现有监管部门的权力，加强对证券市场的集中一监管。香港证券市场也是在经历股灾之后，建立了高度集中的监管体制，市场才得到长期健康的发展。
近几年来，我国证券市场在市场规模和规范化建设方面取得了较大进步，但是作为新兴市场，还存在不少问题，还很不成熟。我国证市场中不仅有各国普遍面临的险，还存在着一些特殊风险，需要特别重视风险防范和化解工作。因此，迫切需要完善中统一的国家监管体制，以加强国家对市场发展的监管，监督和引导市场主体依法行事，实现市场的规范化。

⑻ 证券监管的介绍

证券监管的意义是要明确证券监管的目的，通过维持公平、公正、公开的市场秩序来保护证券市场参与者的合法权益，并依此促进证券行业的不断发展；我国的证券监管机构是证券业监督管理委员会，作为政府监管机构，要明确自己的职责，依法行使职能应明确监管的依据和手段，依据《证券法》等相关的法律法规以及管理办法，不能单纯的依赖于行政命令，应根据证券市场的实际情况，利用经济性手段管理经济事件；最后，应明确监管的范围，行使权力的适度，避免影响证券市场的运行效率，打破证券市场的平衡发展。

⑼ 证券监管机构的概念

证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。如中国证券监督管理委员会。
1998年国务院机构改革之前，我国证券市场的政府主管机构既有证券专管机构又有证券兼管机构。如国务院证券委就是证券专管机构，证券兼管机构则有国家计委、体改委、中国人民银行和财政部等国家机构。
1998年3月，国务院进行了机构改革，取消了证券委、国家计委、体改委等机构；同时改设监证会为国务院下设的一个政府机构，专管证券市场的监督管理。
中国证券监督管理委员会(下文简称“中国证监会”)及其派出机构，是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

⑽ 证券市场监管的重点有哪些

您好，证券市场监管的重点是：信息披露、操纵市场、欺诈行为、内幕交易。