中国证券业协会年费

A. 私募基金的成立需不需要有关部门批准

一般都是在工商局以理财公司名义注册的的，其中的经营项目有投资管理、财务顾问等。
理财公司的工商注册要求

■隶属经济行业：咨询服务业

■经济类型：多为有限责任公司，也可以注册为一人有限责任公司，也可以是自然人控股

■注册资金：最低10万元人民币

■场所要求：要有固定的经营场所和必要的经营条件

会员制理财公司的特殊要求
根据2005年12月13日证监会颁发的《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，对从事会员制证券投资咨询业务的公司做了相应的规定， 主要内容如下：

■必须具备证券投资咨询业务资格。

■必须具备中国证券业协会会员资格。

■实收资本不得低于500万元；每设立1家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本。

■应在开展业务15个工作日前向注册地证监局、分支机构所在地证监局报备。

■只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员(超出此范围的会员为“异地会员”)，不得招收异地会员。

理财公司的四个财源

■专业理财规划及咨询。为客户设计全面理财规划方案，按每套方案收费，或者依咨询时间的长短，按小时收费。

■会员制服务。提供年费制，或者根据个人的资产规模，每年从客户处收取源源不断的固定费用。

■推荐、代销产品。前期的理财规划咨询是免费的，如果客户决定购买产品，可以由客户自行购买，也可以由理财公司帮忙打理，通过理财公司购买所有产品。

■为客户提供委托理财，按净收益的20%收取服务费，或者按事先的约定与客户利润分成。

B. 金融行业的从业资格证有什么用

证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的人员，即取得从业资格。

(2)中国证券业协会年费扩展阅读：

注意事项：

1、切记不要忘了带身份证和打印的准考证

2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好；

3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；

4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用；

5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做；

6、做题时要注意审题，特别是多选题；

7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度；

8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。判断题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”。

C. 股票被退牌了怎么办

退市公司投资者如何在代办股份转让系统转让股份

随着我国证券市场退市机制的形成，少数上市公司依法从证券交易所退出是十分正常的。近日，随着上市公司中报披露的完成，又有几家上市公司陆续宣布退市。退市公司股份能否转让、在哪里转让、如何转让，成为投资者普遍关心的问题。记者就此采访了中国证券业协会负责人。

2001年6月，中国证券业协会为解决原NET、STAQ系统挂牌公司股份流通问题建立了代办股份转让系统，申银万国、国泰君安、大鹏证券、国信证券、闽发证券和辽宁证券成为第一批具有代办股份转让业务资格的证券公司。截止2002年8月16日，代办股份转让系统挂牌公司9家，投资者9.5万户，累计成交21亿元人民币。为解决退市公司股份转让问题，近期中国证券业协会又进一步完善了退市公司进入证券公司代办股份转让系统的工作。第一家退市公司水仙股份已在代办股份转让系统挂牌转让。

为了便利退市公司在代办股份转让系统挂牌，中国证券业协会在做好上市公司退市与进入代办股份转让系统的衔接工作的同时，根据退市公司股份数据集中、登记托管规范的特点，简化退市公司股份转托管手续，加快转托管进度，并适当降低退市公司股份转让初费和年费。

退市公司进入代办股份转让系统有什么条件呢？《关于改进代办股份转让工作的通知》规定，凡符合以下条件的退市公司，其股份都可进行代办转让：(1)公司依法完成退市手续，向主办券商正式提出代办股份转让申请。主办券商与退市公司签订代办股份转让协议。(2)公司股东在主办券商营业机构开立非上市股份有限公司股份转让帐户。(3)符合《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定的其他条件。

退市公司的投资者要进入代办股份转让系统转让股份，应当开立非上市股份公司股份转让帐户(以下简称股份帐户)，并进行股份的转托管。因为代办股份转让系统是证券公司为非上市股份有限公司股份转让提供的一项服务，是独立于证券交易所之外的系统，因此从沪、深证券交易所退市的公司股份在进入代办股份转让系统进行转让前，投资者需要开立股份帐户，并将退市公司股份转托管到所开立的股份帐户中。

为方便退市公司投资者股份的转托管，经过技术改进，目前已能实现退市公司投资者在开立股份帐户的同时，其所持有的退市公司股份即可转托管到股份帐户中。

主办券商与退市公司签订代办股份转让协议后，双方即可在公开媒体(包括报纸、网站)联合发布关于退市公司流通股股东开户、股份转托管公告。尚未开立股份帐户的退市公司投资者应及时到具有代办转让业务资格的证券公司营业网点开立股份帐户，并办理股份转托管手续，已开立股份帐户的投资者不必重新开户，只需办理非上市公司股份转托管手续。

目前投资者开立股份帐户需提供的资料及一般程序如下：

1、境内个人：开户时须提交本人身份证及复印件；委托他人代办的，还须提供代办人身份证及复印件、经公证的授权委托书。境内个人开户费30元人民币。

2、境外个人：开户时需提交境外居民身份证、护照或其它有效身份证件及复印件，委托他人代办的，还须提供授权委托书原件、代办人身份证明文件及复印件。境外个人开户费4美元。

3、境内法人：开户时必须提交法人营业执照或注册登记证书(副本)及复印件、法定代表人身份证明书及复印件、法定代表人授权委托书、法定代表人和经办人身份证及复印件。境内法人开户费100元人民币。

4、境外法人：开户时需提交商业注册登记证、开户授权委托书、董事身份证明文件(须律师事务所出具的或会计师事务所签发的会计或审计报表上注明董事资格的证明)及复印件、经办人身份证及复印件。境外法人开户费15美元。

代办券商对投资者申请资料审核无误后，实时为投资者开立股份帐户。

投资者办理股份转托管手续需提供的资料及一般程序如下：

投资者办理退市公司股份转托管手续时，除携带上述开户所需的资料外，还应提供原证券交易所证券帐户卡原件及复印件、股份帐户卡，并填写非上市公司股份转托管申请表。主办券商在核查投资者的证券帐户、股份帐户号码、姓名、证件号码及股数无误后，为投资者提供股份转托管确认单。

退市公司股份要在代办股份转让系统正常转让，需要退市公司股份转托管数量达到一定的规模。退市公司的股份转托管数量达到50%后，主办券商即可发布股份转让公告书，公告10个工作日后退市公司流通股份就可以在代办股份转让系统挂牌转让。

要提醒投资者在退市公司股份挂牌转让后，没有办理股份转托管的投资者虽然仍可继续办理，但由于技术原因，股份转托管的网点会有所减少。一般来说，退市公司股份挂牌转让后一个月内，原股东仍可到主办券商及其委托的代办券商的部分营业网点继续办理股份转托管工作；退市公司股份挂牌转让一个月后，由退市公司及主办券商视具体情况指定部分营业网点继续办理股份转托管工作；股份挂牌转让三个月后，原股东的股份转托管工作须到退市公司办理。

股份转让系统根据股份转让公司质量实行区别对待，分类转让。同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周五次的转让方式：

(1)规范履行信息披露义务；

(2)股东权益为正值或净利润为正值；

(3)最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。

不能同时满足以上条件的股份转让公司，股份实行每周三次的转让方式，具体时间是每周一、三、五。

退市公司采取哪种转让方式由主办券商根据公司本身状况决定，并在股份转让公告书中明示，投资者要注意股份转让公告书的内容。股份转让日委托申报时间为上午9：30至11：30，下午1：00至3：00，在下午3：00以集合竞价的方式一次配对撮合成交，涨跌幅限制为前一交易日转让价格的5%。退市公司股份首日定价方法为：以退市公司在证券交易所最后一个交易日的收盘价作为基价，上涨上限为5%，下跌不设下限。投资者进行股份转让，可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式进行。

代办股份转让系统的信息披露方式目前采用网上披露的方式，股份转让公司必须在六家指定主办券商的网站和所属营业部进行信息披露。投资者应对所投资的股份转让公司的信息披露情况予以特别关注，并及时在主办券商的网站和所属营业部查询有关的信息披露公告内容。投资者需要进一步了解有关情况，可及时咨询主办券商。六家主办券商信息披露的网站及咨询电话如下：

申银万国www.sw2000.com.cn 021—68864146

国泰君安www.gtjas.com 021—962588

国信证券www.guosen.com.cn 8008108868

大鹏证券www.chinaeagle.com 0755—83520352

闽发证券www.mfzq.com.cn 0591—7800092

辽宁证券www.lsss.com.cn 024—82725555

由于代办股份转让系统的试点工作起步不久，信息披露平台与信息披露制度还不够完善，存在不少需要改进的地方，目前中国证券业协会正在筹建统一的信息披露平台，并抓紧研究制订规范信息披露行为的相关措施。

退市公司资产质量一般较差，投资风险较大，因此投资者在进入代办股份转让系统之前，应充分认识客观存在的投资风险，以及投资行为可能导致的损失，并对自己的投资行为负责。投资者在与证券公司签署委托协议前，必须认真阅读风险揭示书。投资者还应在与证券公司签署的委托协议中，承诺不进行内幕交易、操纵股价等行为，违反者要承担相应责任。

D. 个人如何发起基金

在国内无法发起公募基金，可以做私募的基金。一般都是在工商局以理财公司名义注册的的，其中的经营项目有投资管理、财务顾问等。
理财公司的工商注册要求

■隶属经济行业：咨询服务业

■经济类型：多为有限责任公司，也可以注册为一人有限责任公司，也可以是自然人控股

■注册资金：最低10万元人民币

■场所要求：要有固定的经营场所和必要的经营条件

会员制理财公司的特殊要求
根据2005年12月13日证监会颁发的《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，对从事会员制证券投资咨询业务的公司做了相应的规定， 主要内容如下：

■必须具备证券投资咨询业务资格。

■必须具备中国证券业协会会员资格。

■实收资本不得低于500万元；每设立1家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本。

■应在开展业务15个工作日前向注册地证监局、分支机构所在地证监局报备。

■只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员(超出此范围的会员为“异地会员”)，不得招收异地会员。

理财公司的四个财源

■专业理财规划及咨询。为客户设计全面理财规划方案，按每套方案收费，或者依咨询时间的长短，按小时收费。

■会员制服务。提供年费制，或者根据个人的资产规模，每年从客户处收取源源不断的固定费用。

■推荐、代销产品。前期的理财规划咨询是免费的，如果客户决定购买产品，可以由客户自行购买，也可以由理财公司帮忙打理，通过理财公司购买所有产品。

■为客户提供委托理财，按净收益的20%收取服务费，或者按事先的约定与客户利润分成。

E. 基金从业资格证书有效期多久

金融分析师证书的有效期一般都是永久的， 过CFA三级拿到CFA证书后每年都需要缴纳年费，不可不缴纳,身为一名CFA协会会员，按时缴纳CFA会费是我们的一项义务，不缴纳会费的话，证书不会被收回，但你的CFA持证人的资格，在CFA协会官网查询，会员状态将会更改为Lapse（失效）！金融分析师会费每年交一次，周期为1年，缴纳cfa会费的时间，不同的cfa分会会有所不同，会员标准年费为：275美元；已是退休状态的会员年费为：100美元。

F. 关于ST嘉瑞的问题

退市公司投资者如何在代办股份转让系统转让股份

随着我国证券市场退市机制的形成，少数上市公司依法从证券交易所退出是十分正常的。近日，随着上市公司中报披露的完成，又有几家上市公司陆续宣布退市。退市公司股份能否转让、在哪里转让、如何转让，成为投资者普遍关心的问题。记者就此采访了中国证券业协会负责人。

2001年6月，中国证券业协会为解决原NET、STAQ系统挂牌公司股份流通问题建立了代办股份转让系统，申银万国、国泰君安、大鹏证券、国信证券、闽发证券和辽宁证券成为第一批具有代办股份转让业务资格的证券公司。截止2002年8月16日，代办股份转让系统挂牌公司9家，投资者9.5万户，累计成交21亿元人民币。为解决退市公司股份转让问题，近期中国证券业协会又进一步完善了退市公司进入证券公司代办股份转让系统的工作。第一家退市公司水仙股份已在代办股份转让系统挂牌转让。

为了便利退市公司在代办股份转让系统挂牌，中国证券业协会在做好上市公司退市与进入代办股份转让系统的衔接工作的同时，根据退市公司股份数据集中、登记托管规范的特点，简化退市公司股份转托管手续，加快转托管进度，并适当降低退市公司股份转让初费和年费。

退市公司进入代办股份转让系统有什么条件呢？《关于改进代办股份转让工作的通知》规定，凡符合以下条件的退市公司，其股份都可进行代办转让：(1)公司依法完成退市手续，向主办券商正式提出代办股份转让申请。主办券商与退市公司签订代办股份转让协议。(2)公司股东在主办券商营业机构开立非上市股份有限公司股份转让帐户。(3)符合《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定的其他条件。

退市公司的投资者要进入代办股份转让系统转让股份，应当开立非上市股份公司股份转让帐户(以下简称股份帐户)，并进行股份的转托管。因为代办股份转让系统是证券公司为非上市股份有限公司股份转让提供的一项服务，是独立于证券交易所之外的系统，因此从沪、深证券交易所退市的公司股份在进入代办股份转让系统进行转让前，投资者需要开立股份帐户，并将退市公司股份转托管到所开立的股份帐户中。

为方便退市公司投资者股份的转托管，经过技术改进，目前已能实现退市公司投资者在开立股份帐户的同时，其所持有的退市公司股份即可转托管到股份帐户中。

主办券商与退市公司签订代办股份转让协议后，双方即可在公开媒体(包括报纸、网站)联合发布关于退市公司流通股股东开户、股份转托管公告。尚未开立股份帐户的退市公司投资者应及时到具有代办转让业务资格的证券公司营业网点开立股份帐户，并办理股份转托管手续，已开立股份帐户的投资者不必重新开户，只需办理非上市公司股份转托管手续。

目前投资者开立股份帐户需提供的资料及一般程序如下：

1、境内个人：开户时须提交本人身份证及复印件；委托他人代办的，还须提供代办人身份证及复印件、经公证的授权委托书。境内个人开户费30元人民币。

2、境外个人：开户时需提交境外居民身份证、护照或其它有效身份证件及复印件，委托他人代办的，还须提供授权委托书原件、代办人身份证明文件及复印件。境外个人开户费4美元。

3、境内法人：开户时必须提交法人营业执照或注册登记证书(副本)及复印件、法定代表人身份证明书及复印件、法定代表人授权委托书、法定代表人和经办人身份证及复印件。境内法人开户费100元人民币。

4、境外法人：开户时需提交商业注册登记证、开户授权委托书、董事身份证明文件(须律师事务所出具的或会计师事务所签发的会计或审计报表上注明董事资格的证明)及复印件、经办人身份证及复印件。境外法人开户费15美元。

代办券商对投资者申请资料审核无误后，实时为投资者开立股份帐户。

投资者办理股份转托管手续需提供的资料及一般程序如下：

投资者办理退市公司股份转托管手续时，除携带上述开户所需的资料外，还应提供原证券交易所证券帐户卡原件及复印件、股份帐户卡，并填写非上市公司股份转托管申请表。主办券商在核查投资者的证券帐户、股份帐户号码、姓名、证件号码及股数无误后，为投资者提供股份转托管确认单。

退市公司股份要在代办股份转让系统正常转让，需要退市公司股份转托管数量达到一定的规模。退市公司的股份转托管数量达到50%后，主办券商即可发布股份转让公告书，公告10个工作日后退市公司流通股份就可以在代办股份转让系统挂牌转让。

要提醒投资者在退市公司股份挂牌转让后，没有办理股份转托管的投资者虽然仍可继续办理，但由于技术原因，股份转托管的网点会有所减少。一般来说，退市公司股份挂牌转让后一个月内，原股东仍可到主办券商及其委托的代办券商的部分营业网点继续办理股份转托管工作；退市公司股份挂牌转让一个月后，由退市公司及主办券商视具体情况指定部分营业网点继续办理股份转托管工作；股份挂牌转让三个月后，原股东的股份转托管工作须到退市公司办理。

股份转让系统根据股份转让公司质量实行区别对待，分类转让。同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周五次的转让方式：

(1)规范履行信息披露义务；

(2)股东权益为正值或净利润为正值；

(3)最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。

不能同时满足以上条件的股份转让公司，股份实行每周三次的转让方式，具体时间是每周一、三、五。

退市公司采取哪种转让方式由主办券商根据公司本身状况决定，并在股份转让公告书中明示，投资者要注意股份转让公告书的内容。股份转让日委托申报时间为上午9：30至11：30，下午1：00至3：00，在下午3：00以集合竞价的方式一次配对撮合成交，涨跌幅限制为前一交易日转让价格的5%。退市公司股份首日定价方法为：以退市公司在证券交易所最后一个交易日的收盘价作为基价，上涨上限为5%，下跌不设下限。投资者进行股份转让，可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式进行。

代办股份转让系统的信息披露方式目前采用网上披露的方式，股份转让公司必须在六家指定主办券商的网站和所属营业部进行信息披露。投资者应对所投资的股份转让公司的信息披露情况予以特别关注，并及时在主办券商的网站和所属营业部查询有关的信息披露公告内容。投资者需要进一步了解有关情况，可及时咨询主办券商。六家主办券商信息披露的网站及咨询电话如下：

申银万国www.sw2000.com.cn 021—68864146

国泰君安www.gtjas.com 021—962588

国信证券www.guosen.com.cn 8008108868

大鹏证券www.chinaeagle.com 0755—83520352

闽发证券www.mfzq.com.cn 0591—7800092

辽宁证券www.lsss.com.cn 024—82725555

http://finance.sina.com.cn/realstock/company/sz000156/bc.shtml

由于代办股份转让系统的试点工作起步不久，信息披露平台与信息披露制度还不够完善，存在不少需要改进的地方，目前中国证券业协会正在筹建统一的信息披露平台，并抓紧研究制订规范信息披露行为的相关措施。

退市公司资产质量一般较差，投资风险较大，因此投资者在进入代办股份转让系统之前，应充分认识客观存在的投资风险，以及投资行为可能导致的损失，并对自己的投资行为负责。投资者在与证券公司签署委托协议前，必须认真阅读风险揭示书。投资者还应在与证券公司签署的委托协议中，承诺不进行内幕交易、操纵股价等行为，违反者要承担相应责任。

G. 银行。证券。会计。基金。期货从业证书的有效期是多少

金融分析师证书的有效期一般都是永久的， 过CFA三级拿到CFA证书后每年都需要缴纳年费，不可不缴纳,身为一名CFA协会会员，按时缴纳CFA会费是我们的一项义务，不缴纳会费的话，证书不会被收回，但你的CFA持证人的资格，在CFA协会官网查询，会员状态将会更改为Lapse（失效）！金融分析师会费每年交一次，周期为1年，缴纳cfa会费的时间，不同的cfa分会会有所不同，会员标准年费为：275美元；已是退休状态的会员年费为：100美元。

H. 证券从业会费要交多少

同学你好，很高兴为您解答！

由于考试是全国统一，所以报名费用是根据考生报考科目决定！

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

希望高顿网校的回答能帮助您解决问题，更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。

高顿祝您生活愉快！