兴业证券造假处罚

Ⅰ 兴业证券遭立案调查 哪些新三板企业受波及

最新的新闻消息： 因 欣泰电气 涉嫌欺诈发行，保荐人 兴业证券 被推到了风口浪尖上。事件又有了新进展——兴业证券今日被证监会立案调查，保荐项目将被暂停受理。

而这也是继平安证券、民生证券、南京证券、安信证券之后，又一家遭此处理的券商。据券商中国记者了解，平安证券和民生证券在此前被立案调查过程中，IPO、再融资、并购重组项目被全部暂停受理，即便是已过会项目，也未被核发发行批文。

兴业证券今日早间公告称，公司已被证监会立案调查。据券商中国记者多方核实，兴业证券遭立案调查缘起欣泰电气涉嫌造假上市。据相关法律和过往案例，该公司包括20个IPO项目在内的全部保荐项目恐将全部被暂停受理。

保荐项目全部暂停受理

今日早间，兴业证券收到证监会调查通知书（沈稽查调查通字16005号），因该公司涉嫌未按规定履行法定职责，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对该公司立案调查。

接近兴业证券和了解欣泰电气涉嫌造假事件的多位人士表示，调查书中标识了“沈稽查”字样，而且近期兴业证券并无其他违法违规事项，因此，这项立案调查基本可以确定针对的是欣泰电气涉嫌造假上市事件。

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

券商中国记者采访了平安证券和民生证券，两家相关负责人均表示，在此前被立案调查过程中，投行IPO、再融资、并购重组项目被全部暂停受理，即便是已过会项目，也未被核发发行批文。

因此，业界据相关法律和过往案例判断，兴业证券全部投行项目将被暂停受理，其中包括19家在会排队的IPO项目和1家已过会项目。

欣泰电气涉嫌造假事件回放

此前6月1日晚间，丹东欣泰电气股份有限公司发布公告称，近日收到中国证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》，公司涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案已由中国证监会调查完毕，欣泰电气存在如下违法事实：报送证监会的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载；上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。

据《创业板股票上市规则（2014年修订）》，一旦欣泰电气日后收到证监会正式《行政处罚和市场禁入决定书》，确认公司存在欺诈发行、重大信息披露违法等情形，公司股票将被深交所暂停上市。

值得注意的是，多家券商负责人表示，“欺诈发行”这一违法行为具有不可纠正、不可消除影响的特征，加之创业板公司不允许借壳，欣泰电气大概率将成为中国第一家因欺诈发行被退市的上市公司。

兴业证券近期表示，本着保护投资者利益至上的原则，按照新股发行先行赔付制度的要求，决定设立赔偿基金，依法合规履行投资者赔偿责任。

平安民生南京安信往事

1、平安证券暂停保荐业务许可3个月

2013年4月，证监会表示，因 万福生科 涉嫌造假上市，其保荐人平安证券、中介机构中磊会计师事务所和湖南博鳌律师事务所都已经被立案调查，且发现上述中介机构存在未能勤勉尽责的情况。

2012年9月14日，证监会对万福生科立案调查，现场调查已经基本结束。经查，万福生科自2008年至被证监会立案调查前，存在虚构原材料采购、虚增销售收入、虚增净利润等违规行为。万福生科的招股说明书、2011年年报和2012年中报等财务报告存在虚假记载。

彼时证监会新闻发言人指出，万福生科造假案作案手法隐蔽，资金链条长，时间跨度大，涉及300余个个人账户，调查对象涉及4省市的10个县、乡、村镇形成667卷、共计15万字的证据材料。

2013年10月，证监会作出的相关处罚显示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》规定，证监会决定：责令平安证券改正违法行为，给予警告，没收业务收入2555万元，并处以5110万元罚款，暂停保荐业务许可3个月；对时任平安证券万福生科项目保荐代表人吴文浩和何涛、时任平安证券总经理薛荣年、时任平安证券总经理助理曾年生、时任平安证券总公司投资银行事业部上海业务负责人崔岭给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格；对平安证券万福生科项目组成员汤德智给予警告，并处以10万元罚款，撤销证券从业资格。

2、安信证券和南京证券同时被查

2013年5月17日，中国证监会召开新闻发布会通报，民生证券、南京证券近期有相关保荐项目被立案稽查，暂不受理其推荐项目及材料。

根据证监会此前的通报，山西天能科技、广东新大地和河南天丰等公司已进入立案调查阶段。其中，天能科技的保荐机构为民生证券，新大地的保荐机构为南京证券，河南天丰的保荐机构为 光大证券 。

2013年5月31日下午，证监会召开新闻发布会，通报了对新大地及其中介机构在IPO过程中涉嫌违法违规行为的处罚结果：对南京证券给予警告；对南京证券责令改正并实施公开谴责的监管措施，限其在6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改，整改完成后向监管部门提交书面报告，监管部门将检查验收；对保荐代表人胡冰和廖建华给予警告，分别处以15万元罚款，并分别采取终身证券市场禁入措施。

2013年11月，证监会作出的处罚显示，据中国证监会公告，天能科技IPO保荐机构民生证券，天能科技招股说明书签字保荐代表人邓德兵、刘小群遭证监会行政处罚。其中对民生证券给予警告，没收民生证券该业务收入100万元，并处以200万元罚款；对邓德兵、刘小群给予警告，并分别处以15万元罚款。

彼时证监会还强调，保荐机构被暂停保荐业务许可期间，依法不能从事相关保荐业务；保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，暂不受理其推荐；保荐机构在整改期间，应当对其负责推荐的项目认真复核，切实履职尽责，严格控制风险，并在整改完成后提交书面报告。

3、安信证券被暂停保荐资格3个月

2015年3月5日，安信证券母公司中纺投资公告称，由于子公司安信证券在 华锐风电 上市后持续督导期间存在一些问题，证监会依据相关条例决定在2015年3月4日-2015年6月3日期间，暂停安信证券保荐机构资格。原因是其保荐的华锐风电业绩造假，安信证券在华锐风电上市后未能尽到勤勉尽责的义务。

证监会此前曾表示，经查发现安信证券存在以下违规行为：在华锐风电上市后持续督导期间未勤勉尽责，持续督导制度未有效执行，提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载。

实际上，早在2013年5月底，华锐风电就因虚增净利润涉嫌违反证券法被证监会立案调查。

Ⅱ 兴业证券收到处罚通知书，ipo中止审查何时恢复

一般而言，一本通知早就已经发了，应该早就收到了。二本通知也都已经发了，也应该收到了，要么也在路上了，不要着急。三本要到下月16日左右收到，一般不超过20日。专科更晚，可能要到下个月18日以后才能收到。
录取通知书的邮递地址是你填报志愿时填的通讯地址。如果要问快递的单号请找录取你的学校招生办公室要。
录取通知书（入学通知书）中一般包括通知书、入学须知（注意事项）、学校简介等，有的学校还配合银行和移动公司的促销活动给学生寄银行卡与电话卡。有的学校要求学生把第一学年的学费、住宿费、杂费等在入学时打到银行卡中由学校统一扣除（多打不要紧，学校不会多扣）。
凭通知书可以购买半价火车票，但只能购买从家庭所在地到学校这一区间的半价票。可以在12306网站购买半价火车票，方法是，在选票时点“学生”选项，付款后悔给你短信，然后在临行前去火车站售票窗口凭通知书和身份证取票。也可以凭通知书和身份证在火车站售票窗口直接购票。在网站和售票窗口购票提前的天数与购买普通票相同。
如果这断时间没有收到录取通知书，那么或者是路上耽误了，或者没有被你希望的学校录取。
如果你查到你呗一本二本录取了，但到现在还没有收到通知书，那么赶紧与录取你的学校联系（可以打电话、发email、写信，必要时也可以亲自去），否则耽误了报到就事大了。
请注意，到了这个阶段，要防止假入学通知书（录取通知书），正规通知书要盖有两个印章：所在省市区招生办公室的印章和录取你的学校的印章（不是院系的印章，如北京大学文学院录取你了，录取通知书上盖的不是北京大学文学院的章，而是北京大学的章，三本及大专除外）。否则，这个通知书基本上就是假的！

Ⅲ 证监会为什么对欣泰电气处罚这么严

证监会新闻发言人邓舸17日在例行发布会上通报，日前证监会对欣泰电气和相关责任方出具了《行政处罚和市场禁入事先告知书》，初步认定，欣泰电气在申请首次公开发行股票并在创业板上市时存在欺诈发行行为，上市后披露的定期报告存在虚假记载和重大遗漏，证监会拟依法作出行政处罚和市场禁入措施。
一旦认定欣泰电气欺诈发行并作出行政处罚，深圳证券交易所将依法履行退市工作职责，启动欣泰电气后续退市程序。
邓舸指出，欺诈发行突破诚信底线，无视法律权威，严重侵害投资者合法权益，证监会一直对此类行为严厉查处，保持高压态势。
证监会通报对欣泰电气及中介机构违法违规案件查处情况
日前，证监会完成对辽宁丹东欣泰电气股份有限公司（简称欣泰电气）涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案的调查工作，依法向欣泰电气及相关责任人出具了《行政处罚和市场禁入事先告知书》。初步认定，欣泰电气在申请首次公开发行股票并在创业板上市时存在欺诈发行行为，上市后披露的定期报告存在虚假记载和重大遗漏，证监会拟依法作出行政处罚和市场禁入措施。相关拟处罚信息由欣泰电气披露后，市场高度关注，评价积极。欺诈发行突破诚信底线，无视法律权威，作为证券市场最为严重的证券欺诈行为之一，从来都是各国监管机关执法监管的重点。欺诈发行严重侵害投资者合法权益，我会对此类违法违规行为一直保持高压态势，依法严厉查处。
信息披露、欺诈发行类案件，涉及违法主体类型众多、违法行为持续时间长、造假手段复杂隐蔽，发行人和相关中介机构需要依法承担相应的责任。我会将本着“绝不放过任何一个涉案主体、绝不放过任何一项违法失职行为、绝不放过任何一项需要承担的法律责任”的原则，充分行使和发挥行政、自律组织的职权职能作用，严格追究、推动落实案件责任人应当承担的行政、刑事和民事法律责任，对相关中介机构的违法违规行为，将依法坚决予以查处，全面追究责任。4月15日，证监会专门部署了对欣泰电气审计机构北京兴华会计师事务所有限责任公司的立案调查。4月21日，对欣泰电气申请首次公开发行股票的保荐机构兴业证券[1.40% 资金 研报]股份有限公司启动初步调查程序，并已根据调查掌握的情况转入正式立案调查；同时，对欣泰电气申请首次公开发行股票的法律服务机构北京市东易律师事务所正式启动立案调查的行政执法程序。一旦正式认定欣泰电气欺诈发行或中介机构未勤勉尽责，我会将依法对欣泰电气或中介机构作出处罚。
根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则（2014年修订）》相关规定，公司因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，交易所将暂停公司股票上市。我会一旦认定欣泰电气欺诈发行并作出行政处罚，深圳证券交易所将依法履行退市工作职责，启动欣泰电气后续退市程序。
证监会将把落实投资者保护的各项工作放在首位，从案件查处和投资者保护双重目标定位出发，多措并举，多元化解，支持投资者依法维权，保护投资者合法权益。按照依法监管、从严监管、全面监管的工作要求，通过全方位监管执法，有效维护市场运行秩序，夯实市场运行基础，促进资本市场健康发展。有关案件查处进展情况，将及时向社会公布。

Ⅳ 上市公司作假账，股民能通过什么手段进行维权

当上市公司财务造假最终破产倒闭以及股票退市而且无力赔偿的时候，大部分情况下投资者都是自认倒霉。可是凡事都有例外，这个例外就是财务造假的时间点。

如果造假发生在上市之前，公司是通过造假上市的，这就属于欺诈上市的情形。

当上市公司财务造假时，证监会已经出具相关行政处罚认定书后，所有的受损投资者都可以向上市公司索赔，主要手段是诉讼。

而当上市公司因财务造假，倒闭，股票退市无力赔偿时，应由中介机构包括保荐人、承销商、会计师事务所、律师事务所等进行赔偿。如果保荐人已经设立赔偿基金的，可以优先向他们索偿；如果尚未设立赔偿基金的，在确认责任的基础之上可以直接提起诉讼来解决。

其实碰上这种事，大量投资者自己的态度就是自认倒霉，而上市公司的股东就是抓住大家这样的心理——认为麻烦，认为自己打不赢官司，认为自己就是活该倒霉，从而放弃了自己的权利，请拿起法律武器保护自己的合法权益。如果有投资者遇到类似的情况可以私信给我，我会利用自己有限的影响力无偿提供帮助，指引相关途径并联络相关部门，希望大家投资顺利。

Ⅳ 长生生物股票退市，股民怎么办

股民可以先联系律师，再就相关诉讼材料的准备进行沟通，然后委托律师提起诉讼进行索赔。

股民可以直接找当地有名的律师事务所，然后直接到律师所办理相关诉讼委托手续，并向法院办理立案手续；如不便前往律所，可通过邮寄办理相关诉讼委托手续；像此事件中，受害股民较多，股民可以先集合起来，一同邀请名律师前往股民所在地办理委托手续；此外，专业网站也开设了咨询及申报渠道，股民可在线咨询及委托律师（如虚假陈述维权网）。

(5)兴业证券造假处罚扩展阅读

根据《证券法》第69条规定，上市公司信息披露存在虚假陈述的赔偿责任，也就是股民对虚假陈述索赔的法律依据。这种情况下，上市公司、发行人是第一赔偿责任人，其他责任人，包括董监高、审计机构、保荐机构是第二责任人，要承担连带赔偿责任。

所以在此退市事件中，股民不止可以起诉长生生物公司，也可以一同起诉董监高、审计机构、保荐机构这些第二责任人。

此外，并非股民想要索赔就能索赔的，还需满足以下条件：

1、虚假陈述行为实施日之后买入该股票；

2、在虚假陈述行为被揭露或上市公司自行更正之前，未全部抛售；

3、投资者在上述时间段内因投资相应股票而存在亏损，盈利的投资者不能索赔。

4、投资者是在“一级市场”、“二级市场”或“证券公司代办股份转让市场”完成的买入或卖出交易，不包括协议转让而形成的交易；

5、投资者在上述交易中，受虚假陈述行为影响而产生亏损，系统性风险造成的亏损除外。

Ⅵ 如何向造假上市公司索赔

一、极少部分造假公司会主动赔偿，如欣泰造假案，兴业证券主动成立先行赔付基金。但由于每个投资者买卖情况不同，赔偿的金额较难确定。正因为此，大多数案件都是通过法院诉讼的方式赔偿。
二、诉讼立案的前提：根据最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号），相关造假公司在受理证监会（或其他国家机关、司法机关）的处罚后，法院才立案。
三、诉讼方式：基于个案的多样性、复杂性，根据法院的审判实践，目前不适用于集团诉讼（美国多以集团诉讼方式进行），还是一人一案，但审理时可以合并审理。
四、相关证据。证券虚假陈述案件索赔并不复杂，如果投资者自己有精力去研究，也可自己做。但是需要指出的是，此类案件计算复杂，审理时间长，诉讼成本较高，律师批量代理可以分摊成本，效益较高。因此大部分案件还是由律师代理的。相关证据主要有：投资者证券交易记录、中登公司或证券交易所股东卡或开户卡，原被告相关身份证明，虚假陈述相关处罚通知书、公告，计算依据等。
五、诉讼时效：两年，自行政处罚公告之日起计算。
六、法律依据：1、证券法；2、最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号）；3、民法通则；4、最高院相关意见、通知等文件。

如有其他疑问，请详细咨询本律师。

Ⅶ 兴业证券起诉欣泰电气等26名被告索赔多少

为向其他连带责任人追偿自己先行赔付投资者而支付的超出自己应赔数额的226,858,909元损失,兴业证券将丹东欣泰电气公司和为其证券发行、上市出具审计报告的北京兴华会计师事务所;出具律师工作报告、法律意见书的北京市东易律师事务所及直接主管人员;欣泰电气相关责任人;欣泰电气控股股东辽宁欣泰股份有限公司等26名被告起诉到法院。目前北京二中院已受理该案。

兴业证券作为欣泰电气证券发行的保荐人和主承销商,于2017年6月9日设立“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金”,出资赔付适格投资者因欣泰电气欺诈发行造成的损失。目前,第一阶段已向适格投资者先行赔付合计236858909元。

Ⅷ 兴业证券出了什么问题

欣泰电气造假上市。兴业证券是保荐人。

Ⅸ 我持有兴业证券股份亏损了，怎么还不赔偿

睇睇啦2
2016-06-14 11:45:46
6月1日后买入的不属受做假影响造成损失者。
V用心良苦
发表于 2016-06-14 11:48:22
按你的逻辑说 6月14日前卖出的也不再受理范围
睇睇啦2
发表于 2016-06-14 11:56:28
只是在做假欺诈事件曝光日前作界定。兴业证券必赔无疑！只是赔偿额多少的问题。
曝光日前买入的，只要有损失都可以提起诉讼，要求赔偿损失。
欣泰电气造假案余波未了 兴业证券先行赔付“在路上”!!!
兴业证券涉造假案，一经证实，广大散户股民就可起诉要求赔偿！
炒股损失，若是因上市公司违规导致的，可以依法索赔。 索赔的方法： 上市公司被证监会行政处罚，有行政处罚决定书，这是索赔的前置条件。 炒股亏损是由上市公司虚假陈述引起的，有因果关系。意思就是，在虚假陈述期间买入的股票才可索赔。 索赔的计算，最高人民法院有专门规定。如果不懂，可以找律师。
今夜无眠28400
关键是从哪天开始算，是6.3或者是6.13，实际上6.3就已经开始影响了
睇睇啦2
兴业证券涉造假案，一经证实，广大散户股民就可起诉要求赔偿！
今夜无眠28400
现在好像还在调查，还没有定论，等待结果出来，大家都把兴业告起
好！就等调查结果了。调查结果出来，果断卖出，然后索赔。大笑
今夜无眠28400
欣太截至2011年12月31日，虚构收回应收账款1.02亿元，少计提坏账准备659万元；虚增经营活动产生的现金流净额1.02亿元。截至2012年12月31日，虚构收回应收账款1.21亿元，虚构收回其他应收款3384万元，少计提坏账726万元；虚增经营活动产生的现金流净额5290万元。截至2013年6月30日，虚构收回应收账款1.58亿元，虚构收回其他应收款5324万元，少计提坏账准备313万元；虚增应付账款2421万元；虚构收回预付账款500万元；虚增货币资金2.12亿元，虚增经营活动产生的现金流净额8638万元。
上市后仍不检点
本来对于欣泰电气来说，当初蒙混过关如愿上市...