证监会处罚西部证券

A. 中国证监会有哪些行政处罚

中国证监会行政处罚主要有：

1、责令停止发行证券。

2、责令停业整顿。

3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。

4、撤销任职资格或者证券从业资格。

5、对个人处以罚款或者没收违法。

6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。

随着我国证券市场的发展，对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟，作为我国证券监管机构的中国证监会的监管措施或手段也越来越多样化。

2002年，中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》，首次提出了“非行政处罚性监管措施”的概念，并对非行政处罚性监管措施作出了与行政处罚不同的程序规定。

(1)证监会处罚西部证券扩展阅读：

中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚(即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型)，同时由于该等措施是调查工作完成后作出的。

因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。所以《通知》中的这一概念具有非行政处罚性、非法律规定性和最终性的特点。

我国现行法律法规及规范性文件中符合《通知》中界定的非行政处罚性监管措施如下：

1、监管谈话、谈话提醒。

2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函。

3、记入诚信档。

4、责令改正。

5、指定中介机构进行核查。

6、要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料。

7、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

8、通知出境管理机关依法阻止其出境。

9、限制业务活动。

10、限制分配红利。

11、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。

12、限制转让财产或者在财产上设定其他权利，限制证券买卖。

13、限制董事、监事、高级管理人员权利;责令保荐机构更换保荐代表人。

14、限制有关股东行使股东权利。

15、责令暂停部分业务，停止批准新业务。

16、停止批准增设、收购营业性分支机构。

17、责令暂停或者停止收购、暂停或者终止回购股份活动。

18、暂停履行职务。

19、指定其他机构托管、接管公司。

20、暂不受理业务或业务资格申请、暂缓审核相关申请。

21、责令更换董事、监事、高级管理人员。

22、责令股东转让股权。

23、一定期间内不受理有关文件、申请或推荐。

24、记入诚信档案并公布。

25、向社会公示违反承诺的情况。

26、认定为不适宜担任相关职务;认定为不适当人选。

27、不予注册登记，从名单中去除。

28、证券市场禁入。

29、撤销证券公司。

B. 证监会对哪5宗案件作出行政处罚

中国证监会26日通报，近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法违规案，1宗限制期内交易股票案，1宗内幕交易案，2宗证券从业人员违法买卖股票案。

1宗内幕交易案中，秦某系北京高盟新材料股份有限公司拟发行股份及支付现金购买武汉华森塑胶有限公司100%股权并募集配套资金事项这一内幕信息的知情人。曾祥颖与秦某关系密切，在内幕信息敏感期内，曾祥颖与秦某存在通讯联络，后曾祥颖控制使用其本人及其配偶的证券账户买入“高盟新材”12.57万股，共计获利约13.8万元。依据证券法，北京证监局决定没收曾祥颖违法所得约13.8万元，并处以约41.5万元罚款。

另外，在2宗证券从业人员违法买卖股票案中，杨泰华、陆茜身为证券从业人员，违规进行证券交易，证监会分别作出行政处罚，没收违法所得，并处以相应罚款。

只要违法违规，早晚会被处理。

C. 西部证券面临退市的风险大吗

如果出现重大的
财务造假
事件或者连续亏损，就要面临退市的，不过比较难，因为还可以被人
借壳
。

D. 证监会网站对上市公司的违规处罚文件在哪里找

登陆证监会网站后，点击“信息公开”，在页面左侧选择你要查看的信息。
望采纳。

E. 西部证券和西南证券会退市吗

退市也要有条件的，不能随便退市，当达到退市条件时，由交易所和证监会审议裁决是否退市。

F. 西部证券遭证监会发函警告，是被ST的节奏吗

那到不至于， 连续亏损才会ST，提示的是经营风险。被证监会警告没多大关系，业务上会有点影响，然后罚钱了事、

G. 证监会开出亿级罚单，事件的起因是什么

由于金融市场的变化特别大，大部分国家总会出现证监会。证监会的主要功能是保证股票和证券的顺利发行，从而使得股票和证券在适当的环境中得到更快速的发展。然而，证监会却开出了亿级罚单，这件事情引起了网友的讨论。

事件的起因在于某一个公司存在着恶意操纵现象。大部分公司的股票存在着一定的价值，有些公司的工作人员会通过非法手段套现，这不利于行业发展，更不利于市场变化。所以股票和证券行业的工作人员更应该遵守法律法规，千万不要出现违法乱纪行为。

总的来说，公司形象和公司股票拥有着不可切断的联系，当公司发展状况比较优良时，公司股票会成为抢手货，公司股票也会上涨。当公司出现特别严重的负面新闻时，公司的股票会受到一定的影响，许多人都会减持股票，以保证个人利益。但是许多人的减持股票方式并不是很恰当，甚至还存在着大量套现的不法行为。证监会发现不合理的行为后，工作人员也会进入调查工作中，从而维持正常的行业秩序。

H. 中国证监会的监管措施有哪些

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：

1、检查

检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。

2、调查取证

查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。

3、限制交易

《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

4、行政处罚

中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

(8)证监会处罚西部证券扩展阅读：

中国证监会的主要职责：

一、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

二、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

三、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

四、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

五、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

I. 中国证监会对财务造假的处罚措施有哪些

责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。《证券法》191条，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：（一）进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）其他违反证券承销业务规定的行为。