证券投顾资格离职

1. 关于投顾资格的问题：1、考试和学历都没问题 2、从没申请过从业资格 3、目前合同签在投资咨询公司

第一个问题：可以办理一般业务资格。
根据《证券业从业人员资格管理办法》第三条规定本办法所称机构是指：（一）证券公司； （二）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（三）证券投资咨询机构；（四）证券资信评估机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。
第九条规定从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。
第二个问题：可以申请。
证券从业资格考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；

2. 做证券投资顾问需要什么条件

自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

（一）年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。

(2)证券投顾资格离职扩展阅读

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。

3. 关于证券投资顾问资格的申请

证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。
证券投资咨询业务的资格核准有以下六项：
一、行政许可事项
证券投资咨询业务资格的初步审核
二、审核依据
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号) 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(证监[1998]14号) 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号) 《行政许可实施程序规定(试行)》(证监发 [2004]62号) 《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》(机构部部函[2004]273号)
三、条件
中华人民共和国法人； 公司注册资本金100万以上； 无外资方股东股权； 有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函，其高级管理人员中，至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件； 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施； 有公司章程； 有健全的内部管理制度； 中国证监会要求的其他条件。
四、程序
申请者向我局提出申请，我局负责对材料的初步审核，决定是否受理。审核完成后将初审意见和全部申请材料及《行政许可工作单》报送证监会机构部。
五、申请材料及要求
申请者应提交以下材料：
申请从事证券投资咨询业务的报告； 证券投资咨询机构从业资格申请表； 企业法人营业执照(复印件)； 公司章程； 内部管理制度； 公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书； 业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)； 由注册会计师提供的验资报告； 由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明； 申请机构成立以来的业务报告； 公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告； 近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告； 申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明； 中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件； 中国证监会要求报送的其他材料。 申报材料报送要求：
申报材料一式四份(其中至少一份为原件)，其中一份留存我局，复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。 五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章，文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告，如是后者，则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。

4. 证券经纪人资格离职后会自动注销吗

改革通《证券市场基本律规》《金融市场基础知识》般业资格通《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》《证券投资顾问业务》专项业务类资格要证券经纪需要般业资格要考通《证券市场基本律规》《金融市场基础知识》

5. 证券公司的股资顾问离职了，公司安排了另外一个投资顾问来服务之前的客户，应该如何编辑短信通知客户。

证券行业是个高收入行业，但是目前证券客户经理是个悲剧的职业，证券营销正往保险营销的老路子走，而且因为证券营销的特点，使得证券客户经理成为证券公司鱼肉，想从事这行的人往往不太清楚证券客户经理的状况，被那些人忽悠，工资有多高待遇有多好，下面我就来讲讲作为证券客户经理的辛酸：1 证券公司客户经理底薪很低，做客户经理基本上要大专以上学历，拿的却是当地最低工资！2证券客户经理在公司里地位连公司的保安都不如，公司员工对客户经理没有认同感3现在证券公司都说客户经理是员工，交五险一金，这本是国家劳动法规定的必须交的，证券公司给客户经理交的五险一金是按最低标准交的，缴纳数额可能连员工的十分之一都不到4 客户经理在证券公司没有属于自己的一个位置，你只有开会 开户时能有理由在公司，其他时间要在外面，感觉不到你是这个公司的人5 客户经理开户 卖基金 卖集合理财任务十分重，还有一套严格的考核制度，扣钱是家常便饭6过节费 ，年终奖更是不敢想，与员工动辄十几万 几十万的奖金真是天差地7这行来去如流水，一旦你侥幸拉得大资产，留下来了，不幸的是，你已经成为公司的鱼肉对象，动不动就会扣你钱，因为它不再愿意给你提成了，千方百计逼你走，然给你的辛苦积累付诸东流！望希望进入这一行的人谨慎考虑，不要再被证券公司 高薪 广阔的晋升空间忽悠了，能在这一行存存活的毕竟少数他们为了拉人，刚开始承诺有多少工资，但是具体考核制度都避而不谈，就是怕吓走新人，真正的考核是决定你的工资的

6. 申请中国证券业协会的投资顾问执业资格需要多久要转换工作单位（即跳槽）的话，时间有多长

丢 金融学毕业连这都不知道 干什么吃的 考这么多有毛用 没有三两三 不要上梁山 害人害己

7. 本人在证券公司做投资顾问，提前一个月向公司书面提出辞职，马上就要到一个月了，公司拖着不给办理离职手续

你好！
单位的这种说法纯粹是在威胁你！
根据法律规定，你只要符合离职手续就可以离职！对方不给你办理相关手续的，你可以去劳动仲裁部门申请劳动仲裁，要求解除劳动合同，办理相关手续！
对于你的这种行为，是不可能影响你诚信的，但是这样的单位可以跟你的下家单位乱说，对你造成影响，所以你可以先跟新的单位说明一下情况比较好！

8. 主管工作疏忽。导致员工投顾资格，失去申请资格，该怎样处理

这种情况下作为员工当然可以维权的，你可以咨询相关的专业律师。如何行使你的权利。

9. 我是证券公司营业部的一名投资顾问，大学本科毕业3年了，不想一直做投顾，能有什么出路

其实证券行业比其它金融行业比，专业知识和专业业务更多复杂，能够把这些知道学习好，如现在正在测试的股票质押回购业务就有很大的前景，还有各类的ETF套利。到什么公司都不是问题。