证券从业资格题库2017

⑴ 证券从业资格考试一共多少题

证券从业资格考试一共100题，题型均为单项选择题，其中选择题共50道，组合型选择题共50道，单科考试时间为120分钟，60分视为合格成绩，科目名称是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

2020年证券从业资格考试时间如下图：

报名网站：中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）

报名入口：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/

考试形式：闭卷、机考

报名费用：61元/科

报名方式：网上报名

环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格考试一共多少题? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

⑵ 证券从业资格考试有多少题

证券从业资格考试有100题，其中选择题50题，组合型选择题50题，考试采用闭卷、机考的形式，单科考试时间为120分钟，60分视为合格成绩，科目名称是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

报名网站：中国证券业协会网站（www.sac.net.cn）

报名入口：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/

报名费用：61元/科

报名方式：网上报名

报名条件：1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力;4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。

环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格考试有多少题? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

⑶ 证券从业资格证考试有哪些题型

同学你好，很高兴为您解答！

考试题型和评分标准：

单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分.

多项选择题共60小题，其中40道题为每题0.5分，20道题为每题1分，共40分.

判断题共60小题，每题0.5分，共30分,考试时间为120分钟网友推荐做题攻略：

时间紧、题量大所以我们建议大家先易后难，遇到难题，可以在草稿纸上做好记号，不要纠缠(注：一定要先选上答案，以防时间不够来不及解决，有选上答案至少还有机会选对)不要在一道题目上思考超过三分钟。最后再来回顾打上标记的题目，最好能留出十分钟来审题。审题时一定要认识看清。

温馨提示：

请务必在正式开考前30分钟进场，并须携带准考证、身份证(无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效)进入指定考场。密码将用于考试登陆。考试开始20分钟后不得进入考场。请所有同学冷静思考，沉着答题，预祝所有学员考出好成绩。

高顿网校感谢您的提问，更多财会问题欢迎提交给高顿企业知道。

高顿祝您生活愉快！

⑷ 关于证券从业资格考试的题库，懂的进来下^_^

证券从业5门和期货从业2门我在大二时就全过了，很简单的入门性质的考试，用不着太当回事（别报班，浪费钱），能不能考过关键在于态度和方法，你的态度很认真，方法也选的得当，值得嘉奖。

关于看书和书上习题，其实书上习题根本没必要看，书上习题都是记忆性的题，而考试时的题都是理解性的题，下面介绍的题库能够很贴近考试的模式。我第二次考证券从业时（第一次考过3门，第二次过了剩下的2门），就没有看教材，看的是配套辅导书的每章重点，原因在于教材中的细节每年都变，而主干是贯彻始终的。除了承销，辅导书重点中没提到的，基本不考，所以那4门都不建议你看书，承销可以多看看书或者多做做题。

关于题库，给你推荐三个去处：

1.考试大证券从业资格考试题库：http://ks.examda.com/9/
网页式的考试，有真题有模拟，知识点覆盖全面，风格贴近考试，我每次考前必做，每科做一两套就够，关键在于理解和查漏补缺。

2.人大经济论坛金融考证板块（证券从业资格考试分区）：
http://www.pinggu.org/bbs/forumdisplay.php?fid=76&filter=type&typeid=166
人大经济论坛的地位我就没必要废话了，你看看就知道怎么样，这里全是最精华最有效率的资源，随便逛逛都能收获很多好东西，慢慢看吧，对复习很有帮助。

3.新浪共享资料：http://ishare.iask.sina.com.cn/?retcode=0
如果你在人大经济论坛没有账号和论坛币的话，就来这里下资源吧，基本都是免费的，但是要注意下载的资源是哪年版本的，过时的就不要看了。

最后祝你考试顺利，提一句，我个人觉得考期货从业更能学到东西，考完期货从业之后你对金融衍生产品就有一个大概的了解了，然而在这之前恐怕会对证券从业中金融衍生工具和期货的知识点云里雾里。

看辅导书时有什么财经方面的专有名词不懂的，可以问它，专业性很强，在专业圈里很吃得开。
MBA智库网络：http://wiki.mbalib.com/wiki/%E9%A6%96%E9%A1%B5

⑸ 谁能来说说证券从业资格考试的题库是固定的吗

不是，会依据 当年的考试大纲以及新教学材料 进行更新，会添加新知识，删减旧知识。证券从业资格考试采用机考后是题库考试，考前才从题库抽取标题 。872

⑹ 求2017年证券从业资格考试备考资料 百度云

2021证券从业

链接：

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

⑺ 求证券从业资格考试历年真题及答案

2013证券从业资格考试《证券投资基金》模拟卷二
一、单项选择题(共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分)

1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( ) 。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.证券投资信托基金

D.私募基金

2.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。

A."收益保底，超额分成"

B."利益共享、风险共担"

C.按"先进先出法"实现收益和风险

D.获取无风险收益

3.开放式基金价格的主要决定因素是( ) 。

A.市场供求关系

B.市场存款利率

C.基金单位净值

D.基金单位面值

4.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是( ) 。

A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任;

B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。

C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。

D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

5.目前，我国的证券投资基金主要是( ) 。

A.公司型基金

B.契约型基金

C.单位信托基金

D.对冲基金

6.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是() 。

A.指数基金

B.成长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

7.一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是() 。

A.全球基金

B.国际基金

C.离岸基金

D.在岸基金

8.母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是() 。

A.指数基金

B.对冲基金

C.雨伞基金

D.开放式基金

9.全球第一个公司型开放式投资基金是( ) 。

A.英国"海外及殖民地政府信托"

B.富来明创立的"苏格兰美国投资信托"

C.波士顿"马萨诸塞投资信托基金"

D.麦哲伦基金

10.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是() 。

A.1997年11月14日

B.1998年3月1日

C.2000年10月8日

D.2001年9月1日
11.基金管理公司的发起人可以是( )。

A.保险公司

B.证券公司

C.商业银行

D.金融咨询公司

12.拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。

A.1000万元

B.1500万元

C.2000万元

D.3000万元

13.基金管理公司发起人的实收资本不少于( )。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元

14.基金会计帐册、报表和记录的保存年限在( )。

A.10年以上

B.20年以上

C.15年以上

D.5年以上

15.基金管理公司治理结构中不包括( ) 。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.消费者

16.基金管理公司的独立董事不少于( ) 。

A.2人

B.3人

C.4人

D.5人

17.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于( ) 。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.1/5

18.我国封闭式基金不允许以下列价格发行( ) 。

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.面值发行

19.根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于( ) 年，最低募集数额不得少于() 亿元：

A.10，5

B.5， 10

C.5， 2

D.10，10

20.我国封闭式基金的发行期限为( ) 。

A.4个月

B.2个月

C.3个月

D.1个月
21.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( ) 方可成立：

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

22.开放式基金的销售机构不包括( ) 。

A.商业银行

B.保险公司

C.证券公司

D.担保公司

23.基金变更不包括( )。

A.封闭式基金转为开放式基金

B.封闭式基金清算

C.封闭式基金扩募

D.封闭式基金续期

24.根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的() 。

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

25.基金清算帐册以及有关文件由( ) 来保存。

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金清算小组

26.在我国，基金发起人不包括( )。

A.证券公司

B.信托投资公司

C.基金管理公司

D.金融咨询公司

27.在我国，基金发起人的实收资本不少于( ) 。

A.2亿元人民币

B.3亿元人民币

C.4亿元人民币

D.1亿元人民币

28.证券投资管理的指导性原则不包括( ) 。

A.合规性原则

B.诚实信用原则

C.合理性原则

D.投资分散化原则

29.证券投资管理的的作业流程不包括( ) 。

A.确定投资目标

B.信息管理

C.资产配置

D.风险管理

30.货币市场上交易的金融产品不包括( ) 。

A.短期国债

B.公司债券

C.大额可转让存单

D.回购协议
31.资本市场上交易的金融产品不包括( ) 。

A.股票

B.债券

C.基金证券

D.商业票据

32.金融期货市场交易的产品包括( ) 。

A.利率期货

B.大豆期货

C.绿豆期货

D.远期合约

33.证券投资的交易成本不包括( )。

A.固定成本

B.变动成本

C.人力成本

D.买卖价差

34.证券投资的交易成本包括( )。

A.执行成本

B.信息成本

C.科研成本

D.人力成本

35.证券投资的执行成本包括( )。

A.机会成本

B.市场冲击成本

C.持有库存的风险成本

D.买卖价差

36.估计公平市场价格的方法不包括( ) 。

A.交易前价格基准

B交易后价格基准

C.平均价格基准

D.执行价格基准

37.资产管理人的投资方式不包括( ) 。

A.长期与短期

B.动态与静态

C.主动与被动

D.系统化决策与非系统化决策

38.投资组合收益率的计算方法不包括( ) 。

A.算术平均法

B.时间加权法

C.净现金流加权法

D.移动平均法

39.风险的衡量指标不包括( )。

A.标准差

B.贝塔值

C.阿尔法值

D.决定系数

40.投资绩效的风险调整方法不包括( ) 。

A.夏普比率

B.詹森指数

C.博迪比率

D.特雷诺比率
41.常见的业绩评价基准不包括( )。

A.市场指数

B.普通风格指数

C.标准化投资组合

D.詹森指数

42.投资组合超额收益的来源是( )。

A.战略性资产配置

B.股票选择能力

C.资产混合效率

D.资产类别收益

43.投资组合的绩效归属模型不包括( ) 。

A.资产混合效率

B.资产风险管理

C.资产类别效率

D.资产配置效率

44.假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于() 。

A.0.4

B.1.00

C.0.6

D.0.2

45.基金托管人的实收资本不少于( ) 。

A.60亿元

B.70亿元

C.80亿元

D.90亿元

46.基金帐册、会计报表和记录由( ) 来保管：

A.基金持有人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金托管人

47.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( ) 。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

48.开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的( ) 。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

49.巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的( ) 。

A.10%

B.9%

C.8%

D.7%

50.假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为( ) 。

A.1元/份

B.1.167元/份

C.1.33亿/份

D.1.2元/份
51.开放式基金的买入价不可以是( ) 。

A.基金单位净值

B.基金单位净值减交易费

C.基金单位净值减赎回费

D.基金单位净值加交易费

52.假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位 净值为() 。

A.1.09元

B.1.53元

C.1.15元

D.1.35元

53.非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括( ) 。

A.营业税

B.印花税

C.企业所得税

D.个人所得税

54.下列哪种风险可以通过组合投资来分散( ) 。

A.利率风险

B.通货膨胀风险

C.市场风险

D.违约风险

55.我国证券投资基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。

A.委托原理

B.代理原理

C.契约原理

D.公约原理

56.公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。

A.债权人

B.受益人

C.委托人

D.股东

57.证券投资基金托管人是( )权益的代表。

A.基金监管人

B.基金持有人

C.基金发起人

D.基金管理人

58.契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。

A.委托原则

B.代理原则

C.契约原理

D.公约原理

59.契约型基金持有人实际上是( )。

A.经营者

B.监管者

C.受益者

D.受托者

60.不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于() 。

A.7天

B.10天

C.7个工作日

D.10个工作日

⑻ 证券从业资格考试题库哪里有

证券从业资格考试题库题目之一：
1.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，以下具体职责分工错误的是（）。
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
【答案】D
【解析】D项，根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
证券从业资格考试题库题目之二：
2.公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。
A.对其公司债券交易做退市风险警示
B.暂停其公司债券上市交易
C.终止其公司债券上市交易
D.对其公司债券交易做特别处理
【答案】B
【解析】公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②
公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近两年连续亏损。
证券从业资格考试题库题目之三：
3.在（），与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。
A.内幕信息在证监会指定报刊披露后
B.内幕信息在证监会指定网站披露后
C.内幕信息敏感期内
D.内幕信息尚未形成时
【答案】C
【解析】根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条，①利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的；②内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。
证券从业资格考试题库题目之四：
4.下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
【答案】C
【解析】C项，证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
证券从业资格考试题库题目之五：
5.下列关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
【答案】C
【解析】C项，根据《证券公司监督管理条例》和《证券法》，证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。
朋友，这是我在攻关学习网学习时的资料，证券从业资格考试题库资料很多，题目有好几千，个个有答案，这里不好全部给你，真需要自己去下载吧！

⑼ 你好 请问能发给我一份证券从业资格考试基础和交易的题库么，万分感谢~ [email protected]

《证券市场基础知识》
单选题
题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券 √
B.要式证券
C.设权证券
D.资本证券
题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √
D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √
C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产
B.未分配收益
C.基金净资产 √
D.基点资本
题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股 √
B.A股
C.蓝筹股
D.H股
题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额
B.市场价格
C.发行价格
D.票面金额 √
题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限
B.发行本位
C.资金用途 √
D.流通与否
题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场
B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场
C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场 √
D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场
题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
A.股东义务的差异
B.股东权利的差异
C.记载方式的差异 √
D.股东属性的差异 试题来源：中国证券考试网
题目10：金融期货交易的对象是()。
A.金融期货合约 √
B.股票
C.债券
D.一定所有权或债权关系的其他金融工具
题目11：对指数基金认识正确的是()。
A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √
题目12：证券投资基金的资金主要投向()。
A.有价证券 √
B.家业
C.邮票
D.珠宝
题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交
易所交易
A.公司型基金
B.契约型基金
C.封闭式基金 √
D.开放式基金
题目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A.中国证券登记结算有限责任公司成立 √
B.上海证券登记结算公司成立
C.深圳证券登记结算公司成立
D.中央证券登记结算有限责任公司成立
题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。
A.即时交付
B.货银交付
C.分期交付
D.货银对付 √
题目16：1984年11月，() 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国的银行
B.中国信托商业银行
C.中国农业银行
D.中国银行 √
题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场 √
C.短期资金市场和长期资金市场
D.证券市场和货币市场
题目18：下列说法错误的是()。
A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策 √
D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
题目19：保险公司进行证券投资主要考虑()。
A.提高流动性和分散风险
B.本金安全和收益率 √
C.筹集资金
D.调剂资金余缺
题目20：关于ETF的描述，错误的是()。
A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者 √
C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金
题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。
A.选择经纪商 √
B.了解交易风险，明确买卖方式
C.使用正确的委托手段
D.如实填写开户书 试题来源：中国证券考试网
题目22：下列不属于操纵市场行为的是()。
A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 √
B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的()特征。
A.股票是综合权利证券
B.股票是要式证券 √
C.股票是有价证券
D.股票是证权证券
题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()。
A.所筹集资金的投向不同
B.投资主体不同 √
C.反映的经济关系不同
D.风险水平不同
题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。
A.2‰ √
B.4‰
C.5‰
D.3％。
题目26：()是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A.国家债券
B.政府债券 √
C.公司债券
D.金融债券
题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是()。
A.期货合约 √
B.期权合约
C.可转换证券
D.认股权证
题目28：不属于建构模块工具的是()。
A.金融期权
B.金融期货
C.结构化金融衍生工具 √
D.金融远期合约
题目29：对上市证券认识错误的一项是()。
A.开放式基金价额属于上市证券 √
B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议
C.上市证券又称挂牌证券
D.具有在交易所内公开买卖的资格
题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A.60％
B.30％ √
C.40％
D.20％
题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币()。
A.2亿元
B.5亿元
C.5000万元
D.1亿元 √
题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。
A.4
B.8
C.2
D.6 √
题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。
A.价格发现功能
B.套利功能
C.投机功能
D.套期保值功能 √
题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备
A.15％
B.10％ √
C.20％
D.5％
题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是()。
A.定价功能
B.筹资一投资功能
C.企业转制功能 √
D.资本配置功能
题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(
)有期徒刑或者拘役。
A.5年以下
B.3年以下 √
C.10年以下
D.2年以下
题目37：证券登记结算公司的名称中应标明()字样。
A.证券登记结算 √
B.证券公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司
题目38：附权益权证券允许权证持有人()。
A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
B.按约定条件向债券发行人购买黄金
C.以约定价格购买发行人的普通股票 √
D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是()。
A.两者风险不同，股票的风险要大于债券
B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构√
题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开()日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A.30
B.10
C.5 √
D.7
题目41：()是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
A.现金股票
B.股票股息
C.资本利得
D.财产股息 √
题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A.25
B.20 √
C.10
D.15
题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是()。
A.债权人、优先股股东、普通股股东 √
B.普通股股东、优先股股东、债权人
C.优先股股东、债权人、普通股股东
D.债权人、普通股股东、优先股股东
题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。
A.50％ √
B.60％
C.40％
D.70％
题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A.3／5
B.1／3
C.1／2
D.2／3 √
题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为()元。
A.40
B.1600
C.2500 √
D.2000 试题来源：中国证券考试网
题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。
A.40％
B.20％ √
C.60％
D.80％
题目48：金融期货中最先产生的品种是( )。
A.单只股票期货
B.债券期货
C.利率期货
D.外汇期货 √
题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。
A.资本增收益
B.股息收入
C.资本损溢
D.利息收入 √
题目50：英国称证券公司为( )。
A.证券有限责任公司
B.投资银行
C.商人银行 √
D.证券公司
题目51：我国于( )年开始发行记账式国债。
A.1992
B.1994 √
C.1996
D.1995
题目52：贴现债券是属于( )方式发行的债券。
A.差价
B.溢价
C.折价 √
D.平价
题目53：下列选项中,不属于银行证券的是( )。
A.C.银行汇票
B.A.支票
C .银行本票
D.B.商业汇票 √
题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是()。
A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 √
B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益
C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。
A.资金
B.货币
C.直接融资
D.间接融资 √
题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满()年后方可申请发行上市。
A.2
B.3 √
C.4
D.1
题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是()。
A.更换高级管理人员 √
B.转换基金运作方式
C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
D.基金扩募或者延长基金合同期限
题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％，对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的()。
A.75％
B.85％
C.70％
D.80％ √
题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处()有期徒刑或者拘役。
A.5年以下
B.3年
C.3年以下 √
D.5年
题目60：我国的证券法于()正式成立。
A.2003年1月
B.1998年4月
C.1998年12月
D.1999年7月 √
多选题
题目61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是()。
A.储蓄国债(电子式)
B.财政债券 √
C.长期建设国债 √
D.记账式国债
题目62：基金收益的构成包括()。
A.基金投资所得的股息、债券利息 √
B.存款利息 √
C.基金投资所得的红利 √
D.买卖证券差价 √
题目63：国债基金是()。
A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金 √
B.有国家信用作为保证 √
C.收益会受市场利率的影响 √
D.若市场利率上调，其收益将上升
题目64：下列属于商业证券的有()。
A.商业本票 √
B.银行本票
C.支票
D.商业汇票 √
题目65：证券市场最广泛的投资者是()。
A.个人投资者 √
B.金融机构
C.政府机构
D.企业法人
题目66：证券交易所的运作系统包括()。
A.交易系统 √
B.监察系统 √
C.信息系统 √
D.结算系统 √
题目67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。
A.金融衍生工具 √
B.股票 √
C.债券 √
D.银行定期存款单 √
题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为()。
A.汇率联结型产品 √
B.商品联结型产品 √
C.利率联结型产品 √
D.股权联结型产品 √
题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是()。
A.经济周期循环 √
B.经济增长 √
C.汇率变化 √
D.政府重大经济政策出台
题目70：无记名国债属于()。
A.以上都不是
B.记账式债券
C.实物债券 √
D.凭证式债券

⑽ 证券从业资格考试历年真题在哪里下载

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