关于证券公司净资本的叙述错误的是

⑴ 证券公司资产管理业务净资本

《证券公司风险控制管理办法》就是证监会颁布的，具体关于这个问题的细则见下：

第三章 风险控制指标标准

第十九条 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

⑵ 急！！在线等！！

第6题
1、《公司法》、《证券法》对上市公司董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票的限制性规定有哪些？
答：《公司法》、《证券法》对上市公司董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票作了限制性的规定，主要包括对买卖时点和比例的限制。
（1）《公司法》对任期内减持股票比例的限制 《公司法》第142条规定：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股票及其变动情况，在任职期间每年转让的股票不得超过其所持有本公司股票总数的百分之二十五；所持本公司股票自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股票。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股票作出其他限制性规定。”
（2）《证券法》对任期内短线交易的限制
《证券法》 第47条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股份在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股票的，卖出该股份不受六个月时间限制。” 《证券法》第195条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违反本法第十七条的规定买卖本公司股份的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。”9.《证券公司风险控制指标管理办法》（2008）对证券公司的净资本是如何界定的？如何计算？具体规定如何？证券公司必须持续符合哪些风险控制指标标准？

2、为何要作此限制性规定？
答：作出此限制性规定是为了防止其利用内幕信息从事证券交易活动谋取私利。

3、证监会2007年4月发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股票及其变动管理规则》的原因何在？
答：虽然《公司法》142条对上市公司董事、监事和高级管理人员任期内减持股票作了比例上的限制，但在基数如何确定等方面没有明确的规定。与此类似，《证券法》也没有明确董事、监事和高级管理人员在多次买卖股票的情况下如何计算短线交易的禁止期。《规则》是为了完善《公司法》、《证券法》对这方面限制的不足。除了明确相关计算标准外，《规则》规定了交易窗口期，禁止董事、监事和高级管理人员在信息敏感期内进行交易，并要求其及时披露买卖本公司股票的相关情况。
4、主要包括哪些方面的内容？
答：主要包括以下内容： 1、对上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份的界定 《规则》第三条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 2、对上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份转让的限制 《规则》第四条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起1年内；（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。 《规则》第五条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 《规则》第六条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 上市公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本规则第四条的规定。 《规则》第七条规定，因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。 《规则》第八条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。 《规则》第九条规定，上市公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比本规则更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。

⑶ 什么是证券公司净资本监管如果降低净资本监管会怎么样

净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高、可快速变现的部分，它表明证券公司可随时用于变现以满足支付需要的资金数额。通过对证券公司净资本情况的监控，监管部门可以准确及时地掌握证券公司的偿付能力，防范流动性风险。 事实上净资本这个指标目前主要用于证券公司、投资公司、担保公司等金融机构，目的是为了挤泡沫，规避风险。 净资本指标的主要目的 净资本指标的主要目的：一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等,从而保证客户资产的安全；二是在证券公司经营失败、破产关闭时,仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜。降低了净资本监管会会要求去采取措施达到基本条件，否则就会有相关的约谈，风险提示函，甚至暂停经营等相关措施出台。个人观点仅供参考

⑷ 从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于人民币多少元

从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于人民币5000万元。
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
1.经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：
（1）证券经纪；
（2）证券投资咨询；
（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：
（1）证券承销与保荐；
（2）证券自营；
（3）证券资产管理；
（4）其他证券业务；
3.经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：
（1）证券承销与保荐；
（2）证券自营；
（3）证券资产管理；
（4）其他证券业务；
4.证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》）
5.证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元（《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定）。

⑸ 什么是净资本

你好，净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点,在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。

通俗地讲,净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。

⑹ 请问什么是净资本什么是净资产

你好，净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点,在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。
通俗地讲,净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
净资产（Net asset）是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本。企业的净资产(net asset value)，是指企业的资产总额减去负债以后的净额，它由两大部分组成，一部分是企业开办当初投入的资本，包括溢价部分，另一部分是企业在经营之中创造的，也包括接受捐赠的资产,属于所有者权益。

⑺ 证券从业资格考试基础知识考前模拟题

可以到中大网校证券从业资格频道去查询。

⑻ 净资本和净资产不是同一个概念吗

注册资本:是企业在工商登记时记载的金额。
净资产：是企业总资产减企业总负债合计。或：净资产＝注册资本+资本公积+盈余公积+未分配利润等等（即资产负债表当中体现的所有者权益合计）。
净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高、可快速变现的部分，它表明证券公司可随时用于变现以满足支付需要的资金数额。通过对证券公司净资本情况的监控，监管部门可以准确及时地掌握证券公司的偿付能力，防范流动性风险。根据新规则，证券公司的净资本计算公式为：净资本＝净资产－证券类资产的风险调整－应收项目的风险调整－其他流动资产的风险调整－长期资产的风险调整－或有负债×扣减比例＋/－其他经中国证监会核准的调整项未来净资本将成为衡量券商资产质量的重要的参考依据。

⑼ 请问什么是净资本什么是净资产

净资本衡量证券公司资本充足资产流性状况综合性监管指标证券公司净资产流性较高、快速变现部表明证券公司随用于变现满足支付需要资金数额通证券公司净资本情况监控监管部门准确及掌握证券公司偿付能力防范流性风险
事实净资本指标目前主要用于证券行业目挤泡沫规避风险净资本新规净资本衡量证券公司资本充足资产流性状况综合性监管指标证券公司净资产流性较高、快速变现部表明证券公司随用于变现满足支付需要资金数额通证券公司净资本情况监控监管部门准确及掌握证券公司偿付能力防范流性风险
根据新规则证券公司净资本计算公式:净资本=净资产-证券类资产风险调整-应收项目风险调整-其流资产风险调整-期资产风险调整-或负债×扣减比例+/-其经证监核准调整项未净资本衡量券商资产质量重要参考依据前都资本规模划券商综合类或者经纪类今则采用净资产概念比较进步资金规模数量概念净资本才质量概念
净资本根据证券公司业务范围资产流性特点,净资产基础资产等项目进行风险调整综合性风险控制指标净资本指标反映净资产高流性部,表明证券公司变现满足支付需要应风险资金数通俗讲,净资本假设证券公司所负债都同期,现资产全部变现偿付所负债金额
净资本指标主要目:要求证券公司保持充足、易于变现流性资产,满足紧急需要并抵御潜市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等,保证客户资产安全;二证券公司经营失败、破产关闭,仍部资金用于处理公司破产清算等事宜
净资产=资产-负债受每盈亏影响增减

⑽ 什么是净资产什么是净资本两者的区别是什么

净资产通常是企业的资产总额减去负债以后的净额，净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，代表期货公司可随时用于应对风险的资金数额，这二个是不同性质的概念。

区别：

1、净资本用于证券领域中，净资产属企业所有。

2、净资产就是所有者权益。

3、净资产范围大，净资本局限性小，净资本属于净资产范围之内。

4、净资产是企业开办当初投入的资本，包括溢价部分，净资本是证券公司净资产中流动性较高、可快速变现的部分。

(10)关于证券公司净资本的叙述错误的是扩展阅读：

注意事项：

1、多项资质申请的建筑企业申请多项资质的，而企业的净资产则需要满足多项资质的要求，在办理资质的过程中不必将准备好的净资产经过累加计算考核。

2、净资产有效的情况建筑企业在办理资质时，要提供上一年的的企业财务报表，而对于上一年的净资产达不到要求的，但通过增资来达到要求，可以提供近期合法的财务报表。

3、净资产的考核指标就是指企业的净资产考核，对于这些新办理申请资质的企业来说，可以将这些企业的注册资本作为考核来用，以此来完成对考核中的净资产指标。

参考资料来源：网络-净资产

参考资料来源：网络-净资本