证券业协会的章程

『壹』 证券业协会的组织章程

（2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过， 2011年10月24日民政部核准）
第一章总 则
第一条本协会的名称为中国证券业协会（以下简称协会），英文名称为SECURITIES ASSOCIATION OF CHINA，缩写SAC。
第二条 协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织，是非营利性社会团体法人。
第三条协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。
第四条协会接受业务主管单位中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和社团登记管理机关中华人民共和国民政部（以下简称民政部）的业务指导和监督管理。
第五条 协会的住所设在中国北京市。
第二章职责范围
第六条协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：
（一）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
（二）依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；
（三）收集整理证券信息,为会员提供服务；
（四）制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；
（五）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
（六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
（七）监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。
第七条协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：
（一）制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；
（二）负责证券业从业人员资格考试、执业注册；
（三）负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；
（四）负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作；
（五）行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
第八条协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：
（一）推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务；
（二）组织证券从业人员水平考试；
（三）推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识；
（四）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引；
（五）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；
（六）其他涉及自律、服务、传导的职责。
第三章会 员
第一节会籍
第九条 协会会员由单位会员构成。
第十条协会会员应当符合下列条件：
（一）拥护本章程；
（二）符合法律、法规规定并从事与证券相关的业务；
（三）协会要求的其他条件。
第十一条协会根据需要对会员进行分类管理。协会会员包括法定会员、普通会员和特别会员。
第十二条经中国证监会批准设立的证券公司应当在设立后加入协会，成为法定会员。
第十三条 依法设立并经中国证监会许可从事与证券有关业务的证券投资咨询机构、金融资产管理公司、财务顾问机构、资信评级机构等证券经营或服务机构，在获取业务许可后可以申请加入协会，成为普通会员。
第十四条下列机构可以申请加入协会，成为协会的特别会员：
（一）证券交易所、金融期货交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金公司、融资融券转融通机构；
（二）从事证券业务的律师事务所、会计师事务所及其他中介机构；
（三）各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业社团组织；
（四）经相关监管机构批准设立的境外证券类机构驻华代表机构；
（五）经中国证监会许可的从事证券相关业务的其他机构。
第二节会员的权利与义务
第十五条会员享有下列权利：
（一）选举权、被选举权和表决权，但特别会员无选举权和被选举权；
（二）要求协会维护其合法权益不受损害的权利；
（三）通过协会向有关部门反映意见和建议的权利；
（四）对协会给予的纪律处分有听证、陈述和申辩的权利；
（五）参加协会举办的活动和获得协会服务的权利；
（六）对协会工作的批评、建议和监督权；
（七）会员大会决议规定的其他权利。
第十六条会员履行下列义务：
（一）遵守协会的章程、自律规则、行业标准和业务规范；
（二）执行协会的决议；
（三）维护协会的声誉；
（四）积极参加协会组织的活动，完成协会交办的工作；
（五）向协会反映情况，按规定提供有关资料；
（六）按规定交纳会费；
（七）服从协会的监督与管理，接受协会的检查与协调；
（八）会员大会决议规定的其他义务。
第三节 会员入会、退会程序
第十七条会员入会实行注册制。
申请加入协会，申请机构应提交下列文件：
（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等，并承诺拥护本章程；
（二）按协会要求填写的《会员登记表》；
（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；
（四）协会要求的其他文件。
第十八条 协会日常办事机构审核申请机构所提交的申请文件，对符合入会条件的，报会长办公会审议通过后，进行会员注册登记并向申请机构发放会员证书。
第十九条会员设会员代表一名，代表其在协会履行职责。
会员代表应当是会员法定代表人或主要负责人。
会员更换会员代表，须向协会书面报告。经会长办公会确认后，继任会员代表可以接替该会员在协会的理事或监事职务。如该会员为副会长、监事长单位，继任会员代表须经理事会或监事会选举通过，方能继任协会的副会长、监事长职务。
第二十条会员发生合并、分立、终止等情形的，其会员资格相应变更或终止。
第二十一条 除法定会员外的其他类别会员可以自愿退会。会员退会应向协会提交书面申请，并交回会员证书。
除法定会员外的其他类别会员，无正当理由在二年内不缴纳会费或不参加协会组织的任何活动的，视为自动退会；法定会员有前述情形的，协会将给予纪律处分。
第二十二条 会员如有严重违反本章程的行为，经理事会表决通过，协会将给予取消其会员资格或其他纪律处分。
第四章 组织机构和负责人产生、罢免
第一节会员大会
第二十三条协会的最高权力机构是会员大会，会员大会由全体会员组成。
第二十四条会员大会的职权是：
（一）制定和修改章程；
（二）审议理事会工作报告和财务报告；
（三）审议监事会工作报告；
（四）选举和罢免会员理事、监事；
（五）决定会费收缴标准；
（六）决定协会的合并、分立、终止；
（七）决定咨询委员会的设立、注销和更名；
（八）决定其他应由会员大会审议的事项。
第二十五条会员大会须有三分之二以上会员出席，其决议须经到会会员三分之二以上表决通过。
制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经三分之二以上会员表决通过。
第二十六条会员大会每四年至少召开一次，理事会认为有必要或由三分之一以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。
第二节理事会
第二十七条理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。
第二十八条理事会由会员理事和非会员理事组成。
第二十九条会员理事由会员单位推荐，经会员大会选举产生。非会员理事由中国证监会委派。非会员理事不超过理事总数的五分之一。
理事任期四年，可连选连任。
协会因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报中国证监会审查并经民政部批准同意，但延期换届最长不超过1年。
第三十条理事会的职权是：
（一）筹备召开会员大会，向会员大会报告工作和财务情况；
（二）贯彻、执行会员大会的决议；
（三）审议通过自律规则、行业标准和业务规范；
（四）选举或罢免协会会长、副会长，聘任秘书长；
（五）在会员大会闭会期间，罢免不履职理事；
（六）决定专业委员会的设立、注销和更名；
（七）聘任咨询委员会和各专业委员会主任委员、副主任委员；
（八）提请召开临时会员大会；
（九）审议协会年度工作报告和工作计划；
（十）审议协会年度财务预算和决算；
（十一）审议会长办公会提请审议的各项议案；
（十二）决定其他应由理事会审议的重大事项。
第三十一条理事会每年至少召开一次会议。遇特殊情况，也可采取通讯方式召开。
常务理事会认为有必要或三分之一以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。
第三十二条理事会会议须有三分之二以上理事出席，其决议须经到会理事三分之二以上表决通过。
监事、监事长列席理事会会议。
第三节常务理事会
第三十三条协会设常务理事会，由理事会选举产生。
常务理事数量不超过理事会成员数量的三分之一。
第三十四条常务理事会对理事会负责，在理事会闭会期间，行使第三十条规定的除第一、四、五及十二项外的理事会其他职权。
常务理事会根据需要可以提请召开临时理事会。
第三十五条常务理事会每半年至少召开一次会议。遇特殊情况，也可采用通讯方式召开。
会长办公会认为有必要或三分之一以上常务理事联名提议时，可召开常务理事会临时会议。
第三十六条常务理事会会议须三分之二以上成员出席，其决议须经到会常务理事会成员三分之二以上表决通过。
监事长列席常务理事会会议。
第四节监事会
第三十七条协会设监事会，由全体会员监事组成。监事会是协会工作的监督机构。
第三十八条监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。
监事、监事长任期四年，可连选连任。
第三十九条监事会的职权是：
（一）监督协会章程、会员大会各项决议的实施情况并向会员大会报告；
（二）监督理事会的工作；
（三）选举和罢免监事长；
（四）在会员大会闭会期间，罢免不履职监事；
（五）监督协会的会费收取及财务预决算执行情况；
（六）决定其他应由监事会审议的事项。
第四十条监事会每年至少召开一次会议。遇特殊情况，也可采用通讯方式召开。
监事长认为有必要或三分之一以上监事联名提议时，可召开监事会临时会议。
第四十一条监事会会议须三分之二以上成员出席，其决议须经到会监事会成员三分之二以上表决通过。
第五节会长办公会、会长、秘书长
第四十二条协会设专职会长一名，专职副会长和兼职副会长若干名。会长、专职副会长由中国证监会提名，兼职副会长从会员理事中遴选，由理事会选举产生。
专职会长、专职副会长每届任期四年，连任不超过两届。因特殊情况需要延长任期的，须经会员大会三分之二以上会员表决通过，报中国证监会审查并经民政部批准同意后方可任职。
兼职副会长每届任期四年，可连选连任，但连任超过两届的比例不得超过兼职副会长总数的三分之一。超过60周岁的，连任不得超过两届。
第四十三条协会根据需要设秘书长一名、副秘书长若干名。秘书长、副秘书长协助会长、副会长工作。
秘书长、副秘书长由中国证监会推荐。秘书长连任不超过两届。
第四十四条协会设会长办公会，由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成。
第四十五条会长办公会行使以下职权：
（一）执行会员大会、理事会、常务理事会决议；
（二）提请召开常务理事会临时会议；
（三）编制协会年度工作计划和财务预决算，交理事会或常务理事会决定；
（四）决定协会日常工作重大事项；
（五）制订协会内部管理制度；
（六）经中国证监会批准，决定协会日常办事机构的设置，报民政部备案；
（七）提请罢免理事、监事资格；
（八）审议并决定会员资格；
（九）提名咨询委员会和各专业委员会主任委员、副主任委员，聘任咨询委员会和各专业委员会委员；
（十）会员大会、理事会、常务理事会授予的其他职权。
第四十六条协会实行会长负责制，会长为协会法定代表人。
协会法定代表人不兼任其他社团组织的法定代表人。
第四十七条协会会长行使下列职权：
（一）召集和主持理事会、常务理事会会议、会长办公会；
（二）主持协会日常办事机构工作；
（三）组织实施协会的年度工作计划、财务预决算；
（四）聘任副秘书长，提请理事会聘任秘书长；
（五）代表协会签署有关重要文件；
（六）常务理事会授予的其他职权。
副会长协助会长工作。会长因故不能履行职责时，由会长指定的副会长代其履行职责。
第六节 任职条件
第四十八条协会会员理事、监事单位应当具备下列条件：
（一）在会员中具有代表性；
（二）诚实信用，规范经营；
（三）具有社会责任感和行业使命感，在行业中有一定的影响力和号召力；
（四）会员大会要求的其他条件。
第四十九条 协会会员理事、监事应具备以下条件：
（一）为会员理事、监事单位的会员代表；
（二）具有良好的证券金融实践经验；
（三）热爱和支持协会工作；
（四）最近3年没有受到中国证监会行政处罚或协会自律处分；
（五）会员大会规定的其它条件。
第五十条 协会的监事、理事不得互相兼任。
第五十一条协会会长、副会长、监事长、秘书长必须具备下列条件：
（一）坚持党的路线、方针、政策，政治素质好；
（二）证券行业工作经历5年以上，在业内有较大影响和良好声望；
（三）身体健康，具有完全履行民事行为能力；
（四）热爱协会工作；
（五）年龄不超过70岁，秘书长为专职；
（六）会员大会要求的其他条件。
第五十二条理事或监事不履行职责，无正当理由连续两次不到会的，或不再具备相应任职条件的，由会长办公会提请理事会或监事会表决，罢免其理事、监事资格。
第七节咨询委员会和专业委员会
第五十三条 协会根据工作需要，可设立咨询委员会和专业委员会。协会设立咨询委员会和专业委员会应经中国证监会审查同意，并向民政部申请登记。
第五十四条 咨询委员会和专业委员会为协会的组成部分，不具有法人资格，按照本章程规定的宗旨和业务范围，在协会授权的范围内开展活动。
第五十五条咨询委员会由有较大影响、良好声望、丰富经验并长期从事证券业务、证券研究和证券监督管理的专家组成。
专业委员会由相应专业领域的行业专家组成。
第五章财务与资产管理
第五十六条协会的经费来源是：
（一）会费；
（二）政府资助、社会捐赠；
（三）在核准的业务范围内开展活动或提供服务的收入；
（四）利息收入；
（五）其他合法收入。
第五十七条协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业发展，不在会员中分配。
第五十八条协会建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。
第五十九条协会配备具有专业资格的会计人员，会计不得兼任出纳。会计人员依法进行会计核算，实行会计监督。会计人员调离岗位时，必须与继任人员办清交接手续。
第六十条协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会、监事会和国家有关部门的监督。资产来源属于政府拨款或者社会捐赠、资助的，必须接受审计机关的监督，并将有关情况以适当方式向社会公布。
第六十一条协会换届或更换法定代表人之前必须接受中国证监会和民政部组织的财务审计。
第六十二条协会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。
第六十三条协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇，参照国家有关规定执行。
第六十四条协会日常办事机构应向理事会、监事会和会员大会报告经费收支情况。
第六章 章程的修改程序
第六十五条 对协会章程的修改，须经理事会表决通过，并报中国证监会和民政部预审通过后，交会员大会审议。
第六十六条 协会修改的章程，须在会员大会通过后15个工作日内报中国证监会审查，经同意后，报民政部核准。
第七章终止程序及终止后的财产处理
第六十七条协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会或常务理事会提出终止动议。
第六十八条协会终止动议须经会员大会表决通过，并报中国证监会审查同意。
第六十九条协会终止前，须在中国证监会指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。
第七十条协会经民政部办理注销登记手续后即为终止。
第七十一条协会终止后的剩余财产，在中国证监会和民政部的监督下，按照国家有关规定，用于与本协会宗旨相关的事业。
第八章附 则
第七十二条 本章程经2011年6月24日会员大会表决通过。
第七十三条 本章程的解释权属协会的理事会。
第七十四条 本章程自民政部核准之日起生效。

『贰』 中国证券业协会章程的第三章-会员

第八条
协会会员应当符合下列条件：
（一）拥护本章程；
（二）在中国境内登记、注册；
（三）符合法律、法规规定并经中国证监会批准或许可在中国境内从事 证券业务；
（四）协会要求的其他条件。
第九条
经中国证监会批准设立的证券公司、基金管理公司应当在设立后加入协会。
依法设立并经中国证监会许可从事证券有关业务的金融资产管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等证券服务机构，可以申请加入协会。
第十条协会根据需要对会员进行分类管理。
第十一条会员入会实行注册制。会员申请加入协会时，应当按照协会的要求进行登记注册。
第十二条
会员设会员代表一名，代表其在协会履行职责。
会员代表应当是会员法定代表人或主要负责人。
会员更换会员代表，须向协会书面报告。经确认后，继任会员代表可以继任该会员在协会的职务。
第十三条会员发生合并、分立、终止等情形的，其会员资格相应变更或终止。 第十四条
会员享有下列权利：
（一）选举权、被选举权和表决权；
（二）要求协会维护其合法权益不受损害的权利；
（三）通过协会向有关部门反映意见和建议的权利；
（四）对协会给予的纪律处分有听证、陈述和申辩的权利；
（五）优先参加协会举办的活动和获得协会服务的权利；
（六）对协会工作的批评、建议和监督权；
（七）会员大会决议规定的其他权利。
第十五条
会员履行下列义务：
（一）遵守协会的章程、自律规则、行业标准和业务规范；
（二）执行协会的决议；
（三）维护协会的声誉；
（四）积极参加协会组织的活动，完成协会交办的工作；
（五）向协会反映情况，按规定提供有关资料；
（六）按规定交纳会费；
（七）服从协会的监督与管理，接受协会的检查与协调；
（八）会员大会决议规定的其他义务。 第十六条协会设特别会员。证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金、地方性证券社团组织等有关机构可以申请加入协会，成为协会的特别会员。
第十七条
特别会员享有下列权利：
（一）表决权；
（二）通过协会向有关部门反映意见和建议的权利；
（三）参加协会举办的活动和获得协会服务的权利；
（四）对协会工作的批评、建议和监督权；
（五）会员大会决议规定的其他权利。
第十八条
特别会员履行下列义务：
（一）遵守协会的章程；
（二）执行协会的决议，维护协会的声誉；
（三）积极参加协会组织的活动，完成协会交办的工作；
（四）向协会反映情况，按规定提供有关资料；
（五）会员大会决议规定的其他义务。
特别会员自愿交纳会费。

『叁』 广东证券期货业协会的协会章程

广东证券期货业协会章程
(经2011年5月20日广东证券期货业协会第五届第一次会议表决通过)
第一章 总则
第二章 职能
第三章 会员
第四章 组织机构
第五章 经费及资产管理
第六章 章程的修改
第七章 终止
第八章 附则
第一章 总 则
第一条 本会名称：广东证券期货业协会。英文全称：The Securities & Futures Association of GuangDong，缩写SFAGD。
第二条 本会性质：本会根据国务院《社会团体登记管理条例》和《广东省行业协会条例》，由广东省辖区内（深圳市除外，下同）的证券经营机构、期货经营机构、基金管理机构、证券投资咨询机构和依法设立并经中国证监会许可从事证券期货相关业务的律师事务所、会计师事务所、资信评级机构等证券服务机构自愿组成的证券期货行业自律性管理组织，是非营利性社会团体法人。
第三条 本会的宗旨：本会遵守《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《投资咨询管理办法》（试行）、《社会团体登记管理条例》、《广东省行业协会条例》等法律法规和有关政策；在国家对证券期货业实行集中统一监督管理和全国实行集中统一的自律管理体系的前提下，进行证券期货业地域性自律管理；发挥政府相关部门与证券期货行业间的桥梁与纽带作用；维护证券期货市场的公开、公平、公正和有序运行；维护会员的合法权益；为会员服务；恪守诚信，遵守社会主义道德风尚；推动证券期货市场持续、健康稳定发展。
第四条 本会接受广东省民政厅的监督管理，接受中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）的业务指导和监督，接受中国证券业协会和中国期货业协会的业务指导。
第五条 本会的活动地域为广东省。
第六条 本会住所：广东省广州市天河区临江大道3号发展中心大厦14楼（邮编：510623）。
第二章 职 能
第七条 自律管理。贯彻落实全国证券期货业自律规则、行业标准和业务规范；制定并监督实施地域性证券期货业自律规则、行业标准和业务规范；教育组织会员执行行业法律、行政法规和政策，遵守社会主义道德风尚；监督、检查会员行为，对违反本章程及自律规则的会员给予相应处分。
第八条 依法维护会员的合法权益，向广东证监局和政府有关部门反映会员的问题、建议和要求。
第九条 对会员之间、会员与客户之间发生的证券期货业务纠纷进行调解。
第十条 组织开展会员间的业务交流和各种文体活动；组织开展证券期货业之间的国际国内交流、合作。
第十一条 建立会员、从业人员诚信信息系统，经政府相关部门授权表彰、奖励行业内有突出贡献的会员和个人。
第十二条 组织证券期货从业人员在职教育和培训，提高从业人员守法合规执业水平和业务技能。
第十三条 组织会员开展证券期货市场投资者教育，宣传证券期货市场，为行业发展创造良好的环境。
第十四条 建立网站信息共享平台，收集、整理、提供证券期货信息、资讯产品，编辑电子刊物；组织开展证券期货研究，推进行业业务创新发展。
第十五条 法律法规规定、中国证券业协会、中国期货业协会、广东证监局或会员（或会员代表）大会赋予的其他职责。
第三章 会 员
第十六条 本会会员只吸收证券、期货行业的经济组织加入，不吸收个人会员。
第十七条 申请加入本会会员，必须具备下列条件：
（一）拥护本会章程；
（二）有加入本会的意愿；
（三）经中国证监会批准或许可从事证券期货业务，取得业务许可证；
（四）在广东辖区内工商登记注册。
第十八条 经批准在广东省设立的其他证券、期货社团组织；证券交易所、期货交易所驻广东省辖区的办事机构；境外证券、期货机构驻广东省辖区的办事机构；以特别会员身份加入本会。
第十九条 会员设会员代表1名，代表其在本会履行职责。
在广东省辖区内注册的法人机构会员代表应当是法定代表人或法定代表人委托指定人；在广东省辖区内设立的营业机构会员代表应当是营业机构负责人。
会员更换会员代表，须向本会书面报告。经理事会确认后，继任会员代表可以继任该会员在本会的职务。会员代表不能履行代表职责时，本会有权要求会员单位更换会员代表。
第二十条 会员发生合并、分立、终止等情形的，其会员资格相应变更或终止。
第二十一条 会员入会实行注册制，其程序是：
（一）拟申请入会单位，填写“会员登记表”，并附工商行政管理部门颁发的《营业执照》（或法人登记证）副本复印件、中国证监会颁发的业务许可证复印件；
（二）本会秘书处核实登记材料；
（三）经理事会通过；
（四）由本会批复入会申请并发给会员证；
（五）缴纳入会费。
第二十二条 会员享有下列权利：
（一）出席会员（或会员代表）大会，参加本会活动，接受本会提供的服务；
（二）选举权、被选举权和表决权；
（三）入会自愿，退会自由；
（四）对本会工作批评建议和监督的权利；
（五）要求本会维护其合法权益不受损害的权利；
（六）通过本会向有关部门反映意见和建议的权利；
（七）对本会给予的纪律处分有听证、陈述和申诉的权利；
（八）会员（或会员代表）大会决议规定的其他权利。
特别会员不享有选举权、被选举权和表决权，其他权利与会员相同。
第二十三条 会员履行下列义务：
（一）遵守本会章程、各项规章制度和自律性规则；
（二）执行本会的决议；
（三）维护本会及本行业的声誉和合法权益；
（四）按规定缴纳会费；
（五）积极参加本会组织的活动，完成本会交办的工作；
（六）向本会反映情况，按本会规定提供与证券期货业务相关的数据信息及其他资料；
（七）服从本会的监督与管理，接受本会的检查与协调；
（八）会员（或会员代表）大会决议规定的其他义务。
特别会员的义务与会员的义务相同。
第二十四条 会员不履行应尽的义务，将由本会提出批评教育，并视情节轻重向广东证监局通报；如有严重违反本章程的行为，经会员（或会员代表）大会表决通过予以除名。
第二十五条 会员缴纳会费的标准：
（一）会长、副会长单位每年缴纳会费32000元人民币；
（二）理事、监事单位每年缴纳会费17000元人民币；
（三）一般会员单位每年缴纳会费8000元人民币。
新入会会员除按以上标准缴纳年会费外，还须缴纳一次性入会费10000元人民币。
第二十六条 会员资格的终止
（一）会员申请退会、并经理事会批准；
（二）会员注册地转到广东省外；
（三）受到本会取消会员资格处分的。
会员退会，应交回会员证。
第四章 组织机构
第二十七条 由会员组成的会员（或会员代表）大会是本会的最高权力机构，依照国家法律、法规和本会章程的规定行使职权。
第二十八条 会员（或会员代表）大会行使下列职权：
（一）制定和修改章程；
（二）选举和罢免会长、副会长、理事、监事。
（三）审议理事会、监事会的工作报告和本会财务报告；
（四）审议理事会对会员除名的提议；
（五）决定本会的变更、解散和清算等事宜；
（六）改变或者撤销理事会不适当的决定；
（七）决定其他重大事宜。
第二十九条 会员（或会员代表）大会每届四年。因特殊情况需提前或延迟换届的，须由理事会表决通过，报经社团登记管理机关批准同意。但延期换届最长不超过1年。会员（或会员代表）大会每两年至少召开一次会议，理事会认为有必要或者半数以上的会员提议，可召开临时会员（或会员代表）大会。
第三十条 会员（或会员代表）大会由会员大会主席团主持，大会主席团由上一届理事会提名组成。
第三十一条 会员（或会员代表）大会必须有全体会员三分之二以上出席方能召开，其决议应当由全体代表过半数通过。
会员（或会员代表）大会选举和罢免会长、副会长、理事、监事，制定和修改章程均采取无记名投票的方式进行。
会员（或会员代表）大会应当对所议事项的决定形成会议纪要，并向会员公告。
第三十二条 本会设理事会。理事会组成成员：会长、副会长、全体理事。理事会为会员（或会员代表）大会闭会期间的常设执行机构，对会员（或会员代表）大会负责。
第三十三条 理事会的职责是：
（一）筹备和召开会员（或会员代表）大会；
（二）执行会员（或会员代表）大会的决议，并向会员（或会员代表）大会报告工作；
（三）决定本会年度工作计划，制定本会的年度财务预算、决算、变更、解散和清算等事项的方案；
（四）决定本会代表机构、分支机构和实体机构的设置；
（五）制定本会增加或者减少注册资金的方案；
（六）决定新申请入会和对会员的处分，提议对会员的除名；
（七）聘任或者解聘秘书长，决定本会代表机构、分支机构和实体机构负责人，根据秘书长提名，聘任或者解聘副秘书长，决定其报酬事项；
（八）制定本会的自律规则、行业标准、业务规范和管理制度；
（九）本会章程规定的其他事项。
第三十四条 理事会每半年至少召开一次会议（特殊情况下可采取通讯形式召开）。理事会须有过半数的理事出席方能召开，其决议须经全体理事过半数表决通过方能生效。理事会应当对决议形成会议纪要，并向全体会员公告。
理事会会议由会长召集和主持；会长因特殊原因不能履行职务时，由会长委托副会长或者秘书长召集和主持。三分之一以上理事可以提议召开理事会会议。
第三十五条 本会设立代表机构、分支机构和实体机构的规则、程序：
（一）由本会秘书处提出设立代表机构、分支机构和实体机构的具体方案；
（二）将具体方案提交会长办公会议讨论通过；
（三）将通过后的具体方案提交理事会审议批准；
（四）报社会团体登记管理机关审批。
根据需要，本会设立专业委员会，专业委员会的相关管理办法由理事会另行规定。
第三十六条 本会设监事会，由会员（或会员代表）大会选举产生。监事会任期与理事会任期相同，期满可以连任。
会长、副会长、理事、秘书长不得兼任监事。
第三十七条 监事会行使以下职权：
（一）向会员（或会员代表）大会报告工作；
（二）监督会员（或会员代表）大会选举、罢免；监督理事会履行会员（或会员代表）大会的决议；
（三）检查本会财务和会计资料，向登记管理机关以及税务、会计主管部门反映情况；
（四）列席理事会会议，有权向理事会提出质询和建议；
（五）监督理事会遵守法律和章程的情况，当会长、副会长、理事和秘书长等管理人员的行为损害本会利益时，要求其予以纠正，必要时向会员（或会员代表）大会或政府相关部门报告。
监事应当遵守有关法律法规和本会章程，接受会员（或会员代表）大会领导，切实履行职责。
第三十八条 本会的会长、副会长、理事、秘书长、监事必须具备下列条件：
（一）坚持党的路线、方针、政策，遵守国家法律法规；
（二）在证券期货行业工作经历五年以上，并具有较大影响和良好声望，热爱本会工作并有一定工作经验；
（三）会长、副会长、秘书长最高任职年龄不得超过60周岁，秘书长为专职；
（四）身体健康，能坚持正常工作；
（五）未受到任何刑事处罚；
（六）具有完全民事行为能力；
（七）会员（或会员代表）大会要求的其他条件。
第三十九条 本会的秘书长采用聘任制，秘书长和会长不能在同一会员单位中产生。会长不得兼任秘书长。
第四十条 本会实行会长负责制。会长为本会的法定代表人，本会的法定代表人不得兼任其他社会团体的法定代表人。
第四十一条 本会会长、副会长每届任期四年，连任不得超过两届。
第四十二条 本会设会长办公会，由会长、副会长、秘书长及会长指定的其他人组成。会长办公会行使以下职权：
（一）执行理事会决议；
（二）决定本会日常办事机构的设置；
（三）决定本会日常工作重大事项；
（四）会员（或会员代表）大会和理事会授权的其他职权。
第四十三条 本会会长行使下列职权：
（一）召集和主持理事会会议、会长办公会；
（二）检查会员（或会员代表）大会、理事会决议的落实情况；
（三）代表本会签署有关重要文件；
（四）经理事会授权，审批会员入会申请；
（五）提名秘书长，在理事会通过；
（六）聘用本会专职工作人员；
（七）副会长协助会长工作，在会长因故不能履行职责时，由会长指定的副会长代其履行会长职责；
（八）理事会授予的其他职权。
第四十四条 本会副会长、秘书长在会长领导下开展工作，秘书长对理事会负责。秘书长为专职，行使下列职权：
（一）主持办事机构开展日常工作，组织实施年度工作计划；
（二）组织制定、实施年度预决算；
（三）协调各代表机构、分支机构、实体机构开展工作；
（四）提名副秘书长以及各代表机构、分支机构、实体机构主要负责人，交理事会决定；
（五）提名代表机构、分支机构、实体机构专职工作人员的聘用，报会长批准；
（六）提名聘请国内外专家担任本会顾问，报理事会批准；
（七）在核准的业务范围内组织开展有偿活动和服务；
（八）理事会授予的其他职权。
秘书长列席理事会会议。
第五章 经费及资产管理
第四十五条 本会经费来源：
（一）会费；
（二）捐赠；
（三）政府资助；
（四）在核准的业务范围内开展活动或服务的收入；
（五）利息；
（六）其他合法收入。
第四十六条 本会接受捐赠时，应当遵守法律法规，不得以任何形式进行摊派或变相摊派。
捐赠人、资助人或单位、会员、监事有权向本会查询捐赠财产的使用、管理情况，并提出意见和建议。对于捐赠人、资助人或单位、会员、监事的查询，本会应及时如实答复。
第四十七条 本会经费必须用于本章程规定的工作职责范围和事业的发展，财产以及其他收入受法律保护，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用，也不在会员中分配。
第四十八条 本会会长、副会长、理事、监事、秘书长以及工作人员私分、侵占、挪用本会财产的，应当退还，并在会员（或会员代表）大会上进行检讨；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十九条 本会执行国家统一的会计制度，依法进行会计核算，建立健全内部会计监督制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。
本会接受税务、会计主管部门依法实施的税务监督和会计监督。
第五十条 本会配备具有专业资格的会计人员。会计不得兼任出纳。会计人员必须进行会计核算，实行会计监督。会计人员调动工作或离职时，必须与接管人员办清交接手续。
第五十一条 本会的资产管理必须执行国家和省政府规定的财务管理制度，接受会员（或会员代表）大会和财政部门的监督。资产来源属于国家拨款或者社会捐赠、资助的，必须接受审计机关的监督，必须接受登记管理机关组织的财务审计。
第五十二条 本会进行年度报告、换届、变更法定代表人以及清算，必须接受登记管理机关组织的财务审计。
第五十三条 本会按照《广东省行业协会条列》规定，于每年3月底前向登记管理机关报送上一年度活动报告、财务报告和本年度的活动安排。
本会建立重大事项报告制度：本会召开大型学术报告会、研讨会、展览会，举办对外交流，与境外民间组织交往，开展业内评比、达标、表彰活动，接受境外及社会捐款等，在活动前向政府相关部门和登记管理机关报告并办理相关手续。
第五十四条 本会专职工作人员实行全员聘任制，面向社会公开招聘，并订立劳动合同。其工资和保险、福利待遇，参照国家和省政府对事业单位的有关规定执行。
本会的服务性合法收入可由本会秘书处酌情处理，主要用于弥补办公经费及专职员工的福利补贴等。
第六章 章程的修改
第五十五条 对本会章程的修改，须经理事会表决通过后报会员（或会员代表）大会审议。
第五十六条 本会修改的章程，须经会员（或会员代表）大会通过后30日内，报登记管理机关核准后生效。
第七章 终止
第五十七条 本会有以下情形之一，应当终止，并由理事会提出注销动议：
（一）完成章程规定的宗旨的；
（二）会员（或会员代表）大会决议解散的；
（三）本会发生分立、合并的；
（四）无法按照章程规定的宗旨继续开展工作的；
（五）其他情况需要终止的。
第五十八条 本会终止动议须经会员（或会员代表）大会表决通过，并报社团登记管理机关审查同意。
第五十九条 本会终止前，须在社团登记管理机关及有关单位指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不得开展清算以外的活动。本会应在清算结束之日起十五日内到登记管理机关办理注销登记手续。
第六十条 本会经登记管理机关办理注销登记手续后即为终止。
第六十一条 本会终止后的剩余财产，在社团登记管理机关的监督下，按照国家有关规定，用于发展与本会宗旨相关的事业。
第八章 附 则
第六十二条 本章程中的“三分之一”、“半数”“三分之二”等数字含本数。
第六十三条 本章程经会员（或会员代表）大会表决通过。
第六十四条 本章程的解释权属本会的理事会。
第六十五条 本章程自社团登记管理机关核准之日起生效。

『肆』 中国证券业协会章程的第二章-职责

第五条
协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：
（一）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
（二）依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；
（三）收集整理证券信息,为会员提供服务；
（四）制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流；
（五）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
（六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
（七）监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。
第六条协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：
（一）制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；
（二）负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；
（三）负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；
（四）负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；
（五）负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项；
（六）行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
第七条
协会依据行业规范发展的需要，行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：
（一）推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；
（二）制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；
（三）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；
（四）其他自律、服务、传导职责。

『伍』 中国证券业协会章程的第四章-组织机构

第十九条协会的最高权力机构是会员大会，会员大会由全体会员组成。
会员大会由会员大会主席团主持。
第二十条
会员大会的职权是：
（一）制定和修改章程；
（二）审议理事会工作报告和财务报告；
（三）审议监事会工作报告；
（四）选举和罢免会员理事、监事；
（五）决定会费收缴标准；
（六）决定协会的合并、分立、终止；
（七）决定其他应由会员大会审议的事项。
第二十一条会员大会须有三分之二以上有表决权的会员代表出席，其决议须经到会有表决权的会员代表半数以上表决通过。但制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，须经到会有表决权的会员代表三分之二以上表决通过。
第二十二条会员大会每四年至少召开一次，理事会认为必要或由三分之一以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。 第二十三条理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。
第二十四条理事会由会员理事和非会员理事组成。
第二十五条会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由中国证监会委派。非会员理事不超过理事总数的五分之一。
第二十六条
会员理事应当具备下列条件：
（一）在会员中具有代表性；
（二）能正常行使会员权利、履行会员义务；
（三）支持协会工作；
（四）会员大会要求的其他条件。
第二十七条
理事会的职权是：
（一）筹备会员大会；
（二）执行会员大会的决议；
（三）向会员大会报告工作；
（四）听取和审议协会工作报告和财务报告；
（五）制定自律规则、行业标准和业务规范；
（六）决定和罢免协会会长、副会长；
（七）决定设立和撤销专业委员会，聘任各专业委员会主任委员、副主任委员、委员；
（八）决定其他应由理事会审议的事项。
第二十八条理事会每年至少召开一次会议。常务理事会认为有必要或三分之一以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。
第二十九条理事会会议须有三分之二以上理事出席，其决议须经到会理事三分之二以上表决通过。 第三十条协会设常务理事会，对理事会负责。
第三十一条常务理事会由会长、副会长、秘书长和非会员理事组成，非会员理事不超过常务理事会成员总数的三分之一
第三十二条
常务理事会行使以下职权：
（一）组织实施会员大会、理事会决议；
（二）制定协会年度工作计划；
（三）批准协会预决算；
（四）审议会长办公会提请审议的各项议案；
（五）根据会长提名聘任秘书长；
（六）决定协会日常办事机构的设置；
（七）理事会闭会期间，行使第二十七条规定的除第三项外理事会及本章程其他条款规定的理事会的其他职权；
（八）执行中国证监会授权或委托的各项工作。
第三十三条
常务理事会每年至少召开一次会议，会长认为必要时亦可召开。
监事长列席理事会和常务理事会会议。
第三十四条常务理事会会议须三分之二以上成员出席，其决议须经到会常务理事会成员半数以上表决通过。 第三十五条
协会设专职会长一名，副会长若干名，经理事会选举产生。会长、副会长任期四年，最长不超过两届。因特殊情况需要延长任期的，须经会员大会三分之二以上会员表决通过，报业务主管单位审查并经社团登记管理机关批准同意后方可任职。
协会根据需要设专职副会长，会长、专职副会长由中国证监会提名。
第三十六条协会根据需要设秘书长一名、副秘书长若干名。秘书长、副秘书长协助会长、副会长工作。
第三十七条协会设会长办公会，由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成。
第三十八条
会长办公会行使以下职权：
（一）执行会员大会、理事会、常务理事会决议；
（二）决定协会日常工作重大事项；
（三）会员大会、理事会、常务理事会授予的其他职权。
第三十九条协会实行会长负责制，会长为协会法定代表人。
第四十条
协会会长行使下列职权：
（一）召集和主持理事会、常务理事会会议、会长办公会；
（二）主持协会日常办事机构工作；
（三）组织实施协会的年度工作计划、预决算；
（四）提名秘书长，聘任副秘书长；
（五）聘请业内外专家担任协会顾问；
（六）聘任协会日常办事机构各部门主要负责人，聘用协会专职工作人员；
（七）常务理事会授予的其他职权。
副会长协助会长工作，会长因故不能履行职责时，由会长指定的副会长代其履行职责。
第四十一条
协会的会长、副会长、监事长、秘书长必须具备下列条件：
（一）符合民政部关于社团组织主要负责人的任职基本条件；
（二）在证券业内有较大影响和良好声望；
（三）证券行业工作经历5年以上；
（四）热爱协会工作；
（五）会员大会要求的其他条件。 第四十二条协会设监事会，由全体监事组成，监事会是协会工作的监督机构。
第四十三条
监事会的职权是：
（一）监督协会章程、会员大会各项决议的实施情况并向会员大会报告；
（二）列席理事会会议，监督理事会的工作；
（三）决定和罢免监事长；
（四）审查协会财务报告并向会员大会报告审查结果；
（五）决定其他应由监事会审议的事项。
第四十四条监事由会员大会选举产生，监事的任职条件参照本章程第二十六条规定的会员理事的任职条件。
第四十五条协会的监事、理事不得互相兼任。

『陆』 中国证券业协会章程的介绍

中国证券业协会章程，是全国证券业行业自律性管理的组织，具有社团法人资格。2007年1月22日中国证券业协会第四次会员大会审议通过；2007年5月9日中华人民共和国民政部核准。

『柒』 中国证券业协会章程的第五章-资产

第四十六条
协会的经费来源是：
（一）会费；
（二）政府资助、社会捐赠；
（三）在核准的业务范围内开展活动或提供服务的收入；
（四）其他合法收入。
第四十七条协会经费必须用于本章程规定的业务范围和事业发展，不在会员中分配。
第四十八条协会建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。
第四十九条协会配备有专业资格的会计人员，会计不得兼任出纳。会计人员依法进行会计核算，实行会计监督。会计人员调离岗位时，必须与继任人员办清交接手续。
第五十条协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会、监事会和国家财政部门的监督。
第五十一条协会换届或更换法定代表人之前必须接受中国证监会和中国民政部组织的财务审计。
第五十二条协会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。
第五十三条协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇，参照国家有关规定执行。
第五十四条协会日常办事机构应向理事会、监事会和会员大会报告经费收支情况。

『捌』 中国证券业协会章程的第六章-终止

第五十五条协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会提出终止动议。
第五十六条协会终止动议须经会员大会表决通过，并报中国证监会审查同意。
第五十七条协会终止前，须在中国证监会指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。
第五十八条协会经中国民政部办理注销登记手续后即为终止。
第五十九条协会终止后的剩余财产，在中国证监会和中国民政部的监督下，按照国家有关规定，用于与本协会宗旨相关的事业。

『玖』 中国证券业协会章程的第七章-附则

第六十条本章程由会员大会表决通过，报中国证监会备案，中国民政部核准后生效。
第六十一条本章程经会员大会表决通过。
第六十二条本章程由协会理事会负责解释。

『拾』 证券业协会章程由谁制定并报谁备案

法律分析：证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。协会的宗旨是：在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。协会依据行业规范发展的需要，行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：（一）推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；（二）制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；（三）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；（四）其他自律、服务、传导职责。

法律依据：《中华人民共和国证券法》 第一百六十四条 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。