银河证券被调查

A. 交通银行等5单位犯什么事情被罚了

中国人民银行网站昨日公示系列行政处罚。中国人民银行于2018年7月26日对中国交通银行股份有限公司（简称交通银行）、平安银行股份有限公司（简称平安银行）、上海浦东发展银行股份有限公司（简称浦发银行）、中国银河证券股份有限公司（简称银河证券）等金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》进行行政处罚公示，分别对交通银行合计处以130万元罚款；对平安银行合计处以140万元罚款；对浦发银行合计处以170万元罚款；对银河证券合计处以100万元罚款；对中国人寿合计处以70万元罚款。

交通银行：

2017年1月1日至2017年6月30日，交通银行未按照规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以50万元罚款；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（三）项规定，处以40万元罚款；存在与身份不明的客户进行交易的行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（四）项规定，处以40万元罚款；对交通银行合计处以130万元罚款，并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项、第（三）项和第（四）项规定，对相关责任人共处以8万元罚款。

银河证券：

2016年1月1日至2017年6月30日，银河证券未按照规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以50万元罚款；存在与身份不明的客户进行交易的行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（四）项规定，处以50万元罚款；对银河证券合计处以100万元罚款，并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项和第（四）项规定，对相关责任人共处以6万元罚款。

中国人寿：

2015年7月1日至2016年6月30日，中国人寿未按照规定保存客户身份资料和交易记录，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（二）项规定，处以30万元罚款；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（三）项规定，处以40万元罚款；对中国人寿合计处以70万元罚款，并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（二）项和第（三）项规定，对相关责任人共处以6万元罚款。

自作孽不可活。

消息来自网易新闻。

B. 关于前中山市市长李启红

李启红是原中共广东省中山市委副书记、市长，广东省委党校研究生学历，1968年6月参加工作，1974年8月加入中国共产党，前任中山市市委副书记、市长。2010年5月因经济问题双规。2011年4月6日至7日，李启红将在广州受审，其被控内幕交易罪、泄露内幕信息罪和受贿罪三项罪名。

中文名： 李启红
国籍： 中国
民族： 汉族
出生地： 广东中山
出生日期： 1954年4月

个人履历

1968.06-1972.01，中山县石岐镇中区藤草工艺社职工、革委委员；
1972.01-1974.08，中山县石岐镇中区朝阳居委会主任；
1974.08-1975.08，中山县古镇公社古四大队路线教育工作队队长；
1975.08-1979.12，中山县石岐镇党委副书记兼烟墩区党总支书记、办事处主任；
1979.12-1984.02，中山县石岐镇烟墩区党总支书记、办事处主任；
1984.02-1990.09，中山县(市)烟墩区党委副书记、办事处主任(撤销石岐镇)；
1990.09-1995.09，中山市妇联副主任、副主席；
1995.09-1997.10，中山市妇联主席；
1997.10-1999.03，中山市委常委、市委组织部部长；
1999.03-2004.03，中山市委副书记、市委组织部部长、市委党校校长；
2004.03-2006.12，中山市委副书记、市委秘书长、市委党校校长；
2006.12-2007.01，中山市委副书记、代市长、市政府党组书记、市委秘书长、市委党校校长；
2007.01，中山市委副书记、市长、市政府党组书记。
2010.05，涉嫌严重经济违纪被调查。[1]
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违纪问题

买卖股票
2010年5月31日，李启红涉嫌严重违纪被查的消息见诸报端，引发坊间种种猜测。而起诉书显示，的确是股票让李启红发了大财，也栽了跟头。
2006年年底，中山公用科技股份有限公司的控股股东中山公用事业集团有限公司（后更名为中山公用事业集团股份有限公司）筹备集团公司整体上市。

2007年5月，谭庆中在担任中山公用事业集团股份有限公司董事长期间，将集团公司整体资金注入中山公用科技股份有限公司的构思告诉郑旭龄，共同研究资产重组的可行性。随后，谭庆中要求郑旭龄准备一份关于集团公司重组中山公用科技股份有限公司并整体上市的材料，并于2007年6月26日向李启红全面汇报了整体上市的工作情况。
2007年7月3日，李启红、谭庆中、郑旭龄等人向中国证监会汇报了中山公用科技股份有限公司重大资产重组的初步方案。
2007年7月4日，中山公用科技股份有限公司“公用科技”（2008年8月更名为“中山公用”）股票停牌。
2007年8月20日，“公用科技”股票复牌，中山公用科技股份有限公司发布了关于换股吸收合并公用集团及定向增发收购乡镇供水资产的预案公告。
2007年5月至6月，谭庆中多次向李启红汇报中山公用科技股份有限公司筹备资产重组的事宜。
2007年6月中旬，谭庆中在办公室约见了林永安，向其泄露有关中山公用科技股份有限公司资产重组内幕信息。
2007年6月下旬，李启红与林永安商定后，在家中向林小雁泄露了中山公用科技股份有限公司准备资产重组，股价会上涨的内幕信息，并让林小雁找林永安拿钱帮助买卖“公用科技”股票。随后，林小雁从林永安存款账户中转出人民币236.5万元，从其丈夫李启明存款账户转出人民币350万元，并拿出自有资金，共筹集人民币677万元，以其弟林伟成和同事刘赞雄的名义，在中国银河证券股份有限公司中山营业部办理了证券交易开户手续，分别转入林伟成账户人民币400万元，转入刘赞雄账户人民币277万元，指使朋友关穗腾负责买卖“公用科技”股票。
2007年6月29日至7月3日，上述账户在“公用科技”股票停牌前累计买入89.68万股，买入资金人民币669万余元。
后于2007年9月18日至10月15日陆续卖出“公用科技”股票，账面收益人民币1983万元。
中山公用集团多名高管涉案
据调查，2007年6月11日，中山公用科技股份有限公司重大资产重组这一内幕信息已形成，2007年6月11日至7月3日为这一内幕信息的价格敏感期。在此期间，除了李启红外，公用集团亦有多名高管利用内幕信息炒股。其中，原公用集团企管部经理周中星从郑旭龄处获知内幕信息后，与其妻子黄某和母亲麦某共买入88.44万股，并于2007年10月8日至10日卖出，账面收益高达人民币1809万余元。
为规避证监会调查转走赃款
为应付中国证监会的调查，李启明曾伙同林永安、林小雁等人商量规避调查事宜。2009年12月，中国证监会找到李启明调查林小雁等人买卖“公用科技”股票的情况。
2010年4月初，李启明向林小雁提出转款人民币1000万元至其合作伙伴郭长棋的存款账户，用于收购建大电器工业（中山）有限公司20%的股权。随后，林小雁安排林伟成于2010年4月6日、7日、9日分3次转款人民币1000万元至郭长棋的存款账户。
涉嫌受贿
另据指控，2006年至2010年，李启红利用担任中共中山市委副书记、中山市人民政府市长的职务便利，为梁某某担任中共中山市委组织部副部长、市直机关工委书记等职务提供了帮助。并接受了梁某某的请托，指示中山市教育局为梁某某的子女等人解决入学问题，在家中共收受梁某某贿送的现金40万港元。
2009年6月至8月，李启红接受广东省中山丝绸进出口集团有限公司董事长关某某的请托，商请拱北海关副巡视员兼中山海关党委副书记梁某某为曾经受过海关行政处罚的该公司申请双A信用级别事项给予支持，并于2009年9月在家中收受关某某贿送的现金人民币10万元。
染指房产市场
反对楼市“低迷”
还有传闻称，李启红与他人合作开发房地产项目，但该项目因某种原因没有获得合法手续，而李启红利用自己的身份地位，使得该项目获得了审批，此事被人举报至纪检部门。另外也有多名中山人士向媒体反映，李启红家人涉足当地房地产市场。
2009年1月中旬，国际金融危机波及中国。公开资料显示，李启红参加中山市人大会议第十五代表团的分组讨论会时曾发表过与房地产有关的言论。她说：“我听到不少市民对救市政策有偏见，认为政府出台政策救楼市就是偏帮房地产商”“政府救的不是一个房地产业，而是整个产业链。一个房地产业可以拉动50多个产业，建材、家私、家电、灯饰等行业都与之密切相关”。李启红认为，“楼市低迷，对政府的整个税收都会有影响”。
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免职决定

2010年8月21日，中山市第十三届人民代表大会常务委员会第二十六次会议决定，接受中山市原市长李启红辞去市十三届人大代表职务的请求。中山市第十三届人民代表大会常务委员会发布公告：“李启红因已不适合继续担任市人大代表，提出辞去市十三届人大代表职务的请求。”
2010年5月30日，中山市原市长李启红涉严重经济违纪问题被查。5月31日上午，中山市就此事召开处级以上干部通报会，通报了李启红被查的消息，原因是其涉嫌股票内幕交易，涉及上市股票为“中山公用”。日前，李启红的两位弟弟李启明和李启和目前也已被相关部门要求协助调查。
现年56岁的李启红生于中山，成长于中山，并最终成为中山市市长。先后担任过中山县石岐镇烟墩区党总支书记、办事处主任，中山市妇联主席等职务。1997年-1999年李启红任中山市委常委、组织部部长；1999年-2006年任中山市委副书记，2007年1月起任中山市委副书记、市长。
在此前的6月11日，中山市公布市长人选变动情况，广州市委常委、萝岗区委书记薛晓峰提名为中山市市长候选人，李启红不再任中山市市长。[2]
十一届全国人大常委会第十七次会议2010年10月28日在京闭幕。经表决，中山市原市委副书记、市长李启红因涉嫌经济违纪问题，代表资格终止。[3]
中国共产党新闻网北京2011年1月7日电 据《南方日报》报道，日前，中共广东省委十届八次全会在广州召开。全会一致通过：李启红因涉嫌严重违纪，根据《中国共产党章程》的有关规定，决定撤销李启红十届省委委员职务。[4]
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涉案受审

4月6日至7日，李启红将在广州受审，同案受审人员共计10人之多。这10人中，有5人来自李启红的家族，包括其丈夫林永安、弟弟李启明、还有李启明的妻子。李启红所涉嫌的罪名，有内幕交易罪、泄露内部信息罪、受贿罪。[5]
根据指控，李启红及其亲属利用从中山公用集团董事长谭庆中处所获得的该集团资产重组的内幕信息炒股，账面收益高达1983万元。
本案的被告人多达10人，因此庭审安排在广州中院第二法庭。明日，曾经的“2009中国十大品牌市长”李启红及其丈夫林永安、弟弟李启明和弟媳林小雁将坐上这个被聚焦的被告席，同时受审的还有原中山公用事业集团股份有限公司（以下简称公用集团）总裁助理、发展规划中心经理郑旭龄、原公用集团企管部经理周中星、原公用集团董事长谭庆中等共10名被告人。由于案情重大，对于旁听人员的安检极其严格，连手机都不得带入法庭。
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社会评价

据广东省纪委有关负责人30日晚证实，中山市政府市长李启红因涉嫌严重经济违纪问题，目前正在接受组织调查。据广东本地媒体报道，李启红的最后一次露面是5月18日率团赴汕尾市考察扶贫工作，此外，李启红还在5月初率领中山市政府访问团访问了美国檀香山，并出席“2010中山-檀香山经贸合作交流会”等活动。活动期间，李启红并未有所异常，还曾在推介活动中现场演唱歌曲《小城故事》。
广东省纪委有关负责人证实，中山市女市长李启红因涉嫌严重经济违纪，目前正在接受组织调查（见本报昨日报道）。李启红落马的消息震惊广东，外界普遍认为，这是广东省新一轮反腐打贪行动的开始。
2009年曾高调当选“十大品牌市长”
李启红接受调查事发突然，5月28日她还检查了校园安全工作，并出席了阳江市在中山召开的投资环境推介会。5月23日，李启红赴上海出席了世博中山馆开幕仪式。
李启红曾高调当选“2009中国十大品牌市长”，她当时获奖的颁奖词是：“前瞻木兰，情系中山”，获奖理由是：“她脚踏实地，一步一个脚印成长为杰出的品牌女性；她以其务实的作风，前瞻性的眼光，引领中山迈入珠三角‘科技金融结合试点城市’。2009年，她在交通、金融产业集群、城建环保等各个环节，为打造中山城市品牌，持续不断地挥洒着热情。”
但本地人认为，李启红的落马，恰恰是其长期在本地主政导致，人情纠葛烦多，无法避免地牵扯贪腐之事。一些人甚至担心李启红落马之后，会带出一批多年来与其接近的官员。

C. 银河证券高管 银河证券高管死缓 银河证券高管被判死缓详情

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D. 听说银河证券倒闭了

中国银河证券不可能倒闭！ 公司的经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理。
公司总部设在北京，下设167家证券营业部和47家服务部总计214个营业网点。营销网络分布在全国29个省、自治区、直辖市的62个中心城市，直接为400余万客户服务，客户总资产5000多亿元。旗下拥有银河期货经纪公司。
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公司被亚太著名金融杂志《金融亚洲》、《亚洲货币》同时评选为2006-2007财年“中国内地最佳经纪业务机构”、“中国内地最佳债券承销机构”和“2007年度中国最佳债券承销商”。
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公司以雄厚的资金实力、一流的人才队伍、丰富的专业经验、稳健的经营作风，为客户提供专业化服务。

E. 银河证券是一个什么样的公司拜托各位大神

银河抄证券，即银河证券有限公袭司，银河证券有限公司是经国务院批准，在收购原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合北京清源德丰创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术控股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内投资者，于2007年1月26日共同发起设立的全国性综合类证券公司。公司注册资本金为60亿元人民币。

(5)银河证券被调查扩展阅读：

银河证券因有效报价天准科技后未进行实际申购，导致科创板首个“跑单”案例。而在情况通报仅两日后，2019年7月5日晚间，中证协的处理结果随即下发。银河证券自营账户被列入限制名单，将在六个月内与“打新”无缘。

券商中国记者从公司获悉，此次交易失败系由公司负责交易人员未按指定时间进行网下申购操作所致。公司高度重视此次操作事故，已启动问责机制，严肃追究责任。

F. 五粮液调查门事件是怎么回事求大神帮助

卖酒、炒股、还造车的五粮液（000858），上周在a股市场大出“风头”。随着中国证监会的一纸立案调查公告，五粮液突陷“调查门”震惊整个资本市场。106家基金身陷其中忐忑不安，市场随即传出多个版本的调查原因；而随着五粮液公司的紧急公关，机构们又开始高调唱多……直到昨天，中国证监会以及五粮液公司仍没有对此次调查作出正面回应，但这并不意味着一切将回归平静，飓风过后，总会留下一些痕迹。 最疯狂的机构对赌 上周三下午开盘不久，在上市公司中有着“重量级”地位的五粮液突然开始断崖式跳水。几乎是瞬间，随着大单疯狂抛出，五粮液股价直奔跌停而去。 “出事了！”部分投资者忽然意识到有什么重大事情发生。果然，在深交所网站上，五粮液中午公告称：“公司9日收到中国证监会调查通知书，因公司涉嫌违反证券法律法规，证监会决定立案调查。” “绩优股也被查，这股市没法儿看了！”“中午发公告还不停牌，上市公司怎能这样不负责任！”投资者抱怨归抱怨，但依然尽其所能地捕风捉影、相互打探出事原因。而9日当天，五粮液遭遇上市11年来最疯狂的机构对赌。成交22660万股，成交额达到50.95亿元，是其前一天成交金额的5倍！ 深交所公开数据显示，五粮液卖出前五位皆为机构席位，抛售金额共计11.97亿元。不过，在部分机构慌不择路的同时，仍有5.52亿元资金显示为净流入，包括 银河证券(行情 股吧)上海曲阳路营业部、 国信证券(行情 股吧)深圳泰然九路营业部等在内的5家机构共买入3.96亿元。 一直到上周五，五粮液成交仍没有回到平时水平。突陷“调查门”后，五粮液三天累计成交额达到97.6亿元。虽然周四、周五两天，五粮液股价暂时稳定在22元左右，但市场仍在密切关注五粮液的事态进展。 最担心保险资金抛售 作为机构重仓股，五粮液一直颇受基金青睐。数据显示，至今年6月30日，共有41家基金公司旗下的106只基金持有五粮液，持股总数达到3.55亿股，占流通a股比例的9.36%。其中，8只基金持股量超过1000万股。除基金外，中国人寿(行情 股吧)两只产品也累计持有五粮液6415万股，为该股第二、第五大股东。 德圣基金研究中心基金分析师江赛春在接受北京晨报记者采访时表示，机构如果集中抛售五粮液，肯定会对股价造成极大负面影响。但从目前情况来看，这种可能性似乎不大。而深圳一位基金经理则对记者表示，目前对五粮液的调查还没定论，如果只是之前未了的委托理财问题，应该不会对公司估值有多大影响，但如果涉嫌财务造假，就很难说了。 另一位市场资深人士则对记者表示，“基金是否抛售，取决于是否真正影响到了该股的业绩和基本面，但保险资金不好说。远到2008年的 中国平安(行情 股吧)（601318）、近到本轮3400点引发的调整，保险资金抛售股票引发的地震并不少见。” 紧急危机公关暂时奏效 在资本市场的动静太大了，这使得五粮液不得不紧急进行危机公关。9月10日下午4时，由中信证券牵头的电话会议召开。据悉，该会上午通知、下午开会，虽然组织得十分仓促，但参会机构却达到170多家。 不过，由于受调查事件仍不明朗，不少与会机构忧心忡忡。一位参加电话会议的券商研究员向北京晨报记者透露，被调查的缘由是众人最关心的问题，但参加会议的公司高管——五粮液公司董秘彭智辅却不愿多说，并多次将会议重心放在公司生产销售上。 “可能是要向市场传达一个信息——公司主业并未受影响。”一位知情人士称，从五粮液的表态来看，公司是知道被调查原因的。之所以没有就该事件发布进一步公告，是因为证监会没有结案，交易所要求他们“不要乱说”。 在电话会议后，券商开始集体唱多五粮液中长期投资价值，并给出“买入”评级。上周五，五粮液也止住跌势并小幅上涨2.15%。 中小股东们很愤怒 五粮液凭啥不停牌 把五粮液“调查门”事件比喻成“因未临时停牌而引发的‘血案’”一点不为过。在上周，资本市场争议最大、中小股东最气愤的，莫过于五粮液出了这么大的事竟然不停牌。 好在五粮液的股价没有继续下跌，否则，该事件真的可能会引发资本市场的一场“血案”。而连续几天，五粮液依然放出巨大成交量似乎也在暗示投资者：机构们正在以自己的“先知先觉”行动着。买入还是卖出？对于中小股东来说，永远后知后觉。 这并非中小股东的错，而是制度上的先天缺陷。不可否认的是，如今交易所对上市公司信息披露的严格甚至可以说是近乎苛刻。只要会引起较大股价波动的情况，通常都会要求上市公司停牌。 为什么这一次交易所却没有要求五粮液停牌？据五粮液方面称，是深交所不让，因为这件事对上市公司影响并不大。种种迹象表明，上到监管层、交易所，下到上市公司，大家对五粮液被调查原因心知肚明，要不然怎么知道影响不大？ “影响不大”的“调查门”却引来了公司上市11年来的最大天量，相信交易所事先一定没料到。不过话说回来，既然“影响不大”，发公告时为什么就不能直接公布原因呢？当一次次传闻最终向事实靠近，监管层是否应该反思一下，在上市公司信息披露上，如何真正做到“真实、准确、完整、及时”。 随着监管力度的加强，如今上市公司被调查的案例越来越多。对于投资者来说，大家希望、也有权利在第一时间知道这家公司到底发生了什么事情。公开、公平、公正的“三公”原则不是用来在口头上说说的，我们不愿意看到“三公”原则一次又一次的苍白无力。

G. 银河证券反洗钱不合规被罚100万元，途虎养车跟人民网一起发起了诚信服务联盟，看来诚信经营对于各行各

近这两年来，很多企业都被爆出涉嫌洗钱的情况，就拿券商来说，单单是今年就有6家券商被罚了，只不过银河证券是被罚得最重的。企业缺乏诚信就容易出问题

H. 中国银河证券股份有限公司的员工死亡

2014年3月12日16时左右，银河证券公司发现一伤者倒在楼梯间，立即拨打120急救电话并报警。急救人员到场采取措施后确认该人已死亡。经证实，死者为公司员工。此事正在调查过程中，希望媒体不要误传，否则对逝者和家属是种伤害。

I. 福州银河证券是不是被证监会处罚了，客户资金是否被冻结

是不是被处罚不知道，但即使处罚了也不会冻结客户资金

J. 肖时庆简历银河证券总裁肖时庆被拘留事件怎么回事

4月30日，中国银河金融控股有限责任公司(下称“银河金控”)有关负责人向本报记者证实，日前，中国银河证券股份有限公司(下称“银河证券”)总裁肖时庆因为个人问题正接受有关部门调查。

该负责人介绍，目前，肖已辞去银河证券总裁职务及现任党内职务和社会职务。另外，肖被调查一事与银河证券无关。“现在，银河证券公司员工、客户稳定，各项业务运转正常。”

银河金控是银河证券的主发起人，持有银河证券99.89%的股份。

当日早些时候，多家财经网站率先传出消息，因牵涉去年轰动一时的王益案，近日，银河证券现任总裁肖时庆已被公安机关刑事拘留。

“事出突然。”4月30日晚间时分，接近银河证券高层的一位权威人士与本报记者交流时表示，目前，银河证券内部并没有多少人确切知道，肖为何会突然被有关部门带走调查。

银河证券官方网站显示，4月14日，公司总裁肖时庆与公司党委委员顾伟国一同参加了北京证监局在银河证券召开的北京辖区证券公司维稳工作座谈会。

这是公开渠道可以查到的有关肖时庆的最新信息。

事实上，早在今年2月中旬，多家媒体就已传出，曾两进两出证监系统的肖时庆有望再次重回证监会任职。

担任银河证券总裁之前，肖时庆履历复杂，曾两进两出证监会。银河证券官方网站公布的资料显示，肖最初在中央财政管理干部学院任教，历任助教、讲师、副教授，教研室副主任、主任，系副主任、主任。后调入中国证监会工作，先后在证监会上市公司部、发行部、会计部工作，历任处长、副主任。2001年，担任东方证券股份有限公司党委书记、董事长、总经理。2004年，回到中国证监会，先后担任上市公司监管部副主任、股改办副主任、上市公司监管部副主任 (正局级)。