⑴ 交易所对投资者采取递进式监管包含几种自律监管措施包含几种自律
上交所的监管措施包括，
1、口头或书面警示，要求提交合规交易承诺，盘中暂停账户当日交易，认定账户所有人为不合格投资者，限制其一定时期内参与新股上市初期的交易。
2、情节严重的，将给予限制证券账户交易的纪律处分，并计入诚信档案.
3、涉嫌违法的，将上报中国证监会查处。
4、深交所的监管措施包括，口头或书面警示，约见谈话，要求提交书面承诺，情节严重的，深交所可以采取限制证券账户交易，上报证监会调查。
⑵ 投资者如何参与交易所的债券交易
投资者参与深沪交易所公司债券交易，目前主要是通过深圳、上海市场A股账户进行。符合相关资格条件的境内自然人、境内港澳台居民、获得中国永久居留权的外国人、境内法人、境内非法人机构，通过开户代理机构办理A股账户开立业务。具体资格条件、申请材料及办理流程参见《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》相关规定。
⑶ 证券交易所允许个人投资者入场交易吗
不可以，一定要通过中介即证券公司的通道进入交易所从事证券交易。
证券交易所是凭会员证进出，不是人人都可以进入的。证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。
证券交易所是买卖股票、公司债、政府公债、国库券、可转让定期存单等有价证券的市场。证券交易所的出现，为证券买卖创造了一个常设市场，成为货币资本借以实现长期投资的机构，因此通常称它为长期金融市场。
⑷ 北京证券交易所股票交易可以接受投资者的申报类型不包括哪些
北交所股票交易可以接受投资者的申报类型不包括（定价申报）。投资者通过限价委托或市价委托买卖精选层股票，单笔申报数量应当不小于100股，且不超过100万股。申报买入时，单笔申报数量应当不小于100股，超过100股的部分，可以以1股为单位递增，如101股、102股等。申报卖出时，单笔申报数量应当不小于100股，超过100股的部分，可以以1股为单位递增。余额不足100股时，应当一次性申报卖出，如99股需一次性申报卖出。
拓展资料
一、北交所相关的交易知识
北京交易所首次公开发行上市的股票，上市后的前（1）个交易日不设价格涨跌幅限制；
北交所股票交易可以接受投资者的申报类型不包括（定价申报）；
以下关于北交所股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（北交所股票竞价交易实行20%涨跌幅限制）；
关于北交所股票临时停牌表述错误的是（单次临时停牌持续时间为15分钟）；
以下关于市价申报的说法错误的是（开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报）；
投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股，卖出股票时，余额不足100股的部分应当一次性申报卖出。（对）；
投资者买卖股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍。（对）；
股票交易的申报价格最小变动单位为0，1元人民币。（对）；
单笔申报数量不低于10万股或金额不低于100万元人民币的股票交易，可以进行大宗交易。（对）；
上市公司股票被实行退市风险警示，在公司股票简称冠上“ST”。表示公司即将终止上市。（错）
二、精选层交易规则有哪些呢?有什么需要注意的?
投资者在参与精选层股票交易前，要认真阅读相关交易规则内容，可以从开收盘竞价方式、盘中竞价方式、涨跌幅范围、放开涨跌幅情形、委托类型、委托价格和数量要求、临时停牌情形、大宗交易门槛等方面入手熟悉，全面了解和掌握交易精选层股票可能存在的风险要素，做好足够的风险评估和财务安排，审慎投资，避免遭受难以承受或不必要的损失。
如何参与精选层股票交易
符合精选层股票适当性条件的投资者，需向其委托的券商申请在已有深市A股证券账户上新增“全国股转系统账户标识”并开通精选层股票交易权限。开通后，可以直接通过开收盘集合竞价交易、连续竞价交易和大宗交易参与精选层股票交易。对于不能满足适当性条件的投资者，可以申购投资范围覆盖精选层股票的公募基金产品，通过间接方式投资精选层股票。
投资者通过限价委托或市价委托买卖精选层股票，单笔申报数量应当不小于100股，且不超过100万股。申报买入时，单笔申报数量应当不小于100股，超过100股的部分，可以以1股为单位递增，如101股、102股等。申报卖出时，单笔申报数量应当不小于100股，超过100股的部分，可以以1股为单位递增。余额不足100股时，应当一次性申报卖出，如99股需一次性申报卖出。
在参与交易方面，合格投资者可以通过可以直接通过开收盘集合竞价交易、连续竞价交易和大宗交易参与精选层股票交易。对于不能满足适当性条件的投资者，可以申购投资范围覆盖精选层股票的公募基金产品，通过间接方式投资精选层股票。
在申报数量方面，投资者可通过限价委托或市价委托买卖精选层股票，申报数量起点为100股，且不设整数倍要求，不足100股部分要一次性卖出。例如支持申报101股、102股，如果剩余99股，则要一次性卖出。
⑸ 北交所股票交易可以接受投资者的申报类型有哪些
新《规则》要求，除证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者等六类机构投资者之外的其他机构投资者的证券账户资产或其所管理的产品净资产应不低于1000万元;个人投资者的证券账户资产应不低于1000万元。
北交所股票交易可以接受投资者的申报类型
可参与北交所公开发行并上市股票网下询价和配售业务的网下投资者主要分为三大类:专业机构投资者、一般机构投资者和个人投资者。新《规则》要求，除证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者等六类机构投资者之外的其他机构投资者的证券账户资产或其所管理的产品净资产应不低于1000万元;个人投资者的证券账户资产应不低于1000万元。
2021年9月17日，北京证券交易所发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》。设立北京证券交易所，将进一步增强多层次资本市场服务中小企业创新发展的能力。经济高质量发展离不开中小企业创新发展，而中小企业创新发展亟需资本市场丰富直接融资渠道，促进科技与资本融合对接。以精选层为基础设立北京证券交易所，将增强资本市场服务中小企业创新发展的有效性。
北交所开市后个人投资者准入门槛为开通交易权限前20个交易日日均证券资产50万元，同时具备2年以上证券投资经验。在北交所开市前已开通精选层交易权限的投资者，其交易权限将自动平移至北交所。自规则发布之日起，投资者即可预约开通北交所交易权限。机构投资者准入不设置资金门槛。北交所表示，本次规则发布后至北交所开市前，投资者参与精选层股票交易仍需满足100万元证券资产标准。
另外，全国股转公司同步修改投资者适当性管理办法，新三板创新层投资者准入资金门槛即日起由150万元调整为100万元。