证券公司法律风险

⑴ 一网上认识在证券公司上班，他给的账号密码资金，让帮他买原始股票，对我有风险吗而且他跟我视频时黑屏

凡事还是小心谨慎一点为好，没有人能保证可以买到原始股的，再说了，如果真的可以赚钱为什么还要找别人。

⑵ 投资者怎样规避证券投资中的法律风险

根据中国《证券法》和《证券登记规则》的规定，投资者应当开立证券账户，以自己的名义买卖证券，否则其权利难以受到法律保护。目前，许多投资者没有充分意识到法律风险，借他人身份证开户和买卖股票。贷款人因个人债务涉及诉讼或者涉嫌刑事犯罪的，司法机关可以冻结、拍卖或者变卖贷款人证券账户上登记的借款人实际拥有的股份。

在牛市中，基本上所有股票都涨价。在熊市中，股票价格呈下降趋势。投资者应对市场风险的最佳方式是跟随趋势，投资于蓝筹股。利率的变化导致贷款或债券承担价值波动的风险。当利率降低时，人们会从银行取出资金投资证券，导致购买证券的人数增加，证券价格上涨；随着利率的上升，购买证券的人越来越少，证券价格也随之下降。利率变动越频繁，风险就越大。

⑶ 什么是证券法中行政监管的风险控制

证券公司风险控制岗位有两类：一类是从经济角度控制投资风险，另一类是控制投资和经营的法律风险。

一、我国证券公司主要风险的分析。

二、证券公司的风险控制和防范。

(三)外部风险国外证券公司冲击的风险。

资本方面。我国证券公司规模小、资本实力弱,抵御市场风险的能力低,尤其是在市场波动变化较大的调整时期,稍有不慎,将会面临破产倒闭的重大隐患。
人才方面。国外证券公司
证券公司面临资本市场及外部条件与自身行为能力两方面风险的共同作用，所有风险都与各主体行为密切相关，既要分析外部环境和客观条件变化造成的不确定性带来的风险，又要分析主体行为的复杂性和多变性等产生的风险。现有理论方法侧重研究外部不确定变化事物的风险的产生和防范等风险控制管理技术，本文用博弈论、行为金融等新的理论观点和方法，针对所处的现实环境，着重分析论证中国证券公司的行为风险和提升风险监控水平的途径。

⑷ 如何规避证券投资风险

一、不要借用他人身份证开户买卖股票

根据我国《证券法》和《证券登记规则》的规定，投资者应以本人的名义开立证券账户和进行证券买卖，否则其权利难以受到法律的保护。然而，目前许多投资者由于没有充分意识到其中的法律风险，借用他人身份证开户买卖股票。

具体而言，借用他人身份证开户买卖股票的法律风险主要表现在以下三方面：

1．出借人因个人债务涉及诉讼或者涉嫌刑事犯罪时，司法机关可能会冻结、拍卖或者变卖登记在出借人证券账户下的实际属于借用人的股票。

2．出借人可能会将登记在其证券账户下实际属于借用人的股票出质给银行等主体或者用作其他用途。

3．根据有关政策规定，符合条件的被处置风险证券公司个人债权由国家予以收购，但是严格要求名实相符，即机构以个人名义开立账户的及个人以机构名义开立账户的，均不纳入收购范围，而且集资单位还要承担相应的责任，投资者可能因此造成不必要的经济损失。

因此，我们要特别提醒投资者，不要借用他人身份证开户买卖股票，以避免不必要的法律风险。此外，目前证券公司为实施证券交易结算资金第三方存管，正在进行证券账户清理，已经借用他人身份证开户的投资者要充分利用这次机会，及时清理、规范自己的证券账户。

二、借钱炒股要谨慎

目前，受股市赚钱效应的吸引，一些投资者通过借高利贷、抵押或者典当贷款等方式融资炒股，而融资炒股同样存在巨大的法律风险。

首先，一些投资者不惜借高利贷炒股，这些贷款利息高得离谱，有的年息甚至超过了40%。这种借贷行为有可能突破最高人民法院《关于人民法院审理借贷案件的若干意见》的界限，不受法律保护，一旦一方违约，就容易引发诉讼。此外，部分高利贷放贷者可能涉及“黑社会”，借贷者未及时还贷可能还有人身安全之忧。

其次，一些投资者将自己的房产抵押贷款入市，这种做法首先就为政策所不允许，银监会前不久发布的《关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知》规定，禁止信贷资金被挪用入市。如果无法还款，投资者将不得不面对抵押房产被拍卖而流离失所的窘境。

最后，一些投资者通过承诺在一定期限内给出资人还本付息回报的行为，向亲朋好友集资进入股市。一旦集资炒股亏损，无法兑现当初的承诺，可能引发法律诉讼，使亲戚朋友反目成仇。倘若涉及面广、金额大，达到一定程度则有可能演变成非法集资，进而受到法律的制裁。

因此，投资者应该根据自己的财力合理决定投资金额，千万不可以赌的心态入市，更不要融资或以不法手段筹集资金入市。

三、不要轻信“荐股软件”

当前，各种各样的“荐股软件”如雨后春笋般涌现。这些以销售“荐股软件”为名，从事非法咨询活动的机构的基本做法是：以开发专业证券资讯产品为名，通过报纸、电台、网站、现场营销等方式，销售“荐股软件”。他们首先是夸大软件功能，宣传其软件超越一般的股票软件功能，具有自动选股、测算买卖点等特殊功能。股民只要按照操盘线指示，每天按荐股软件给出的买入卖出等信号，就能轻松炒股，包赚不赔。这些软件使用有一定的期限，投资者购买软件后，只能用一段时间，如三个月、半年，费用几千元到几万元不等，超期使用需要另外付费。此外，购买软件前，投资者不能查验软件功能。软件分为各种等级，声称购买高级版、至尊版软件后，有专门的老师指导实盘操作。他们定期在各大城市免费召开软件介绍会、咨询会，吸引广大投资者参加。多以招收异地客户为主。这些机构总部通常设在沿海发达地区，在全国各大城市设立了所谓的分公司、办事处，招收异地客户，一有风吹草动，则消失得无影无踪。

任何保证包赚不赔的“荐股软件”，任何承诺投资收益的咨询活动，都是骗人的把戏，投资者很有可能因此遭受损失。因此，请投资者一定要提高警惕，不要购买和使用这类承诺包赚不赔的“荐股软件”，小心上当受骗。

四、切勿购买非法发行的“原始股”

目前，非法兜售“原始股”非常猖獗，不少挑战者中招受损。非法兜售“原始股”的主要形式为：1、编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。2、非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。

按照《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》的规定，投资者从个人和非法机构手里购买未上市公司股票等行为均属参与非法金融业务活动，不受法律法规的保护。因参与非法金融业务活动受到的损失，由参与者自行承担。

因此，投资者要增强风险意识，在合法的证券经营场所和机构依法认购和转让股票，切勿购买非法发行的“原始股”。同时，发现违法违规情形应及时向证券监管、公安、工商等部门投诉举报，及时减少和挽回损失。

五、谨防海外非法基金传销式诈骗

随着国内基金投资的财富效应持续升温，近期，一些不法分子和不法机构在互联网上设立网站，向投资者兜售子虚乌有的“海外基金”，这些不法分子和不法机构案件以“高额回报”、“下线返利”等方式蛊惑人心，当资金累积到一定程度后，犯罪嫌疑人即关闭网站，将钱席卷一空，逃之夭夭。

目前，中国证监会从没有批准过任何境外基金在中国销售，对于“瑞士共同基金”这种所谓的“ 境外基金” 一旦出了问题，将不受《 证券法》保护，投资者资金也很难得到安全保证。因此，投资者应拒绝购买这种基金。投资者买卖证券投资基金，应通过相关招募说明书或公告明示的银行、证券公司等有代销资格的机构以及基金公司直销中心办理

⑸ 投资(炒股)中会遇到的法律问题(法规) 要求1500-2000字。可以1000左右也行。

投资者如何防范证券投资中的法律风险
一、切勿轻信“炒股博客”
当前，各种各样的“炒股博客”如雨后春笋般涌现，不少财经网站还设有各路开博者的炒股文章，并按点击量排名。大多数“炒股博客”都是以“昨日大盘指数上涨多少多少，符合自己的判断”为开场白，随后便推荐个股，甚至说出目标价和时间，每天都有更新，有时候盘中也会更新。投资者如果盲目跟随“炒股博客”炒股的话，会存在以下几方面的法律风险：
1、“炒股博客”的博主大都未取得证券、期货投资咨询从业资格，或者虽然取得证券投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作，按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条规定，其通过“炒股博客”荐股的行为属于非法证券投资咨询行为，投资者盲目跟随“炒股博客”炒股，其权益难以得到法律的保护。
2、“炒股博客”可能成为“庄家”操纵市场的工具，如果股民盲目把从“炒股博客”上获取的所谓“专家意见”当成投资依据，只会大大增加投资风险，并有可能血本无归，最后往往成为那些别有用心者获取不正当利益的“祭品”。
二、委托民间私募基金炒股要谨慎
不少新股民对股票一窍不通，就产生委托民间私募基金炒股的想法。民间私募基金常常以咨询公司、顾问公司、投资公司、理财工作室甚至个人名义，以委托理财方式为其提供服务。
投资者通过民间私募基金炒股的法律风险主要表现在以下几个方面：一是民间私募基金本身并不是合法的金融机构，或不是完全合法的受托集合理财机构，其业务主体资格存在瑕疵。二是民间私募基金与投资者之间签订的管理合同或其他类似投资协议，往往存在保证本金安全、保证收益率等不受法律保护的条款。三是部分不良私募基金或基金经理暗箱操作、过度交易、对倒操作、老鼠仓等侵权、违约或者违背善良管理人义务的行为，这都将严重侵害投资者利益。
因此，我们提醒投资者，委托民间私募基金炒股要谨慎，要从以下几个方面防范法律风险：首先，要尽量选择组织机构正规固定、内部控制完严密完善、专业、诚信、有实力、业绩优秀的民间私募基金与基金经理。其次，投资者在签订委托投资合同时，应尽量详细约定自己的权利、限定私募基金的义务，同时注意。
避免法律不予保护的条款。即使是熟人之间，也要签署完备的书面协议。最后，要加强账户及密码管理，投资者委托炒股时，最好通过自己的证券账户买卖股票，且只将股票交易密码告知私募基金经理，其他银行密码、证券公司密码等密码自己妥善保存。 天下没有免费的午餐，我们提醒投资者千万不要轻信上述非法证券投资咨询机构的“美丽”谎言，增强风险意识，谨防上当受骗。

⑹ 证券公司经营有哪些风险

证券公司是指依照《 公司法 》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。那么证券公司经营有哪些风险？下面一起来看看证券公司五大风险。

第一，承销风险。承销风险主要有以下三个方面：①证券公司往往要花费很多时间和精力来力争成为上市公司发行新股主承销商，但由于竞争激烈，许多证券公司即使投人再大，也难以获得一家主承销商资格;②已成为主承销商的证券公司，也面临一个能否实现承销计划的问题，特别是在二级市场低迷的情况下，还存在因认购不足而不得不自己认购的可能;③在包销配股的情况下，证券公司极可能买下销售不出去的股票，甚至对认购的转配股作长期投资，这就是配股承销风险。

第二，自营风险。同一般的投资者一样，证券公司在二级市场上从事自营业务同样面临着多方面的风险。由于对市场上的行情判断失误，买进或卖出股票的时机不对，以及证券投资组合不当等等，都可能遭受损失。

第三，资金流动性风险。资金流动性风险，是以高负债水平为特征的金融机构面临的共同难题。证券公司的资金流动性风险，指证券公司不能如期满足客户提款取现(如客户提取股票交易保证金)，或不能如期偿还流动负债而导致的财务困境。香港百富勤集团的倒闭，就是因为流动性风险的爆发而引致的。目前我国投资者从事A股、国债和基金交易时，资金的清算和结算都是通过委托证券公司来完成的，资金帐户也设立在证券公司，这给证券公司非法挪用客户保证金进行自营，允许客户透支或进行其他获利行为创造了机会，同时也潜伏着极大的流动性风险。如何解决这一问题，是进一步规范证券公司行为的重点内容之一。

第四，内部管理风险。其表现形式多种多样，如交易电脑系统出现故障，业务人员工作疏漏造成交易差错，业务人员从事内幕交易和违法违规操作而造成巨额损失，业务往来中金融诈骗，重大项目投资或新业务决策失误等等。随着证券公司分支机构的不断增加和证券公司业务的逐步多元化，证券公司内部管理风险将越来越大。

第五，生存风险。我国目前小的证券公司资产额仅有几千万元，较大的证券公司如申银万国、国泰、南方、华夏等全国性证券公司的注册资本也都在10亿元左右，与发达国家的证券公司相去甚远。且大部分证券公司仅仅经营证券经纪业务，过分依赖于单一的佣金收人。一旦交易变淡，这些证券公司的佣金收入就会锐减，一些证券公司维持自身的运营都存在较大压力。

国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本，净资本与负债的比例，净资本与净资产的比例，净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例，负债与净资产的比例，以及流动资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。国务院证券监督管理机构认为有必要时，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。

为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公众利益，保障证券业健康发展，国务院于2008年4月23日通过了《证券公司风险处置条例》(自公布之日起施行)，该条例规定了证券公司的停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销、破产清算和重整、监督协调以及法律责任等。国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效 措施 维护社会稳定。处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。

良好的风险控制体系，必须建立在科学的证券分析基础之上，主要包括如下三个方面：

(1)技术分析：技术分析是以预测市场价格变化的未来趋势为目的，通过分析历史图表对市场价格的运动进行分析的一种 方法 。股票技术分析是证券投资市场中普遍应用的一种分析方法。

(2)基本分析：基本分析法通过对决定股票内在价值和影响股票价格的宏观经济形势、行业状况、公司经营状况等进行分析，评估股票的投资价值和合理价值，与股票市场价进行比较，相应形成买卖的建议。

(3)演化分析：演化分析是以演化证券学理论为基础，将股市波动的生命运动特性作为主要研究对象，从股市的代谢性、趋利性、适应性、可塑性、应激性、变异性和节律性等方面入手，对市场波动方向与空间进行动态跟踪研究，为股票交易决策提供机会和风险评估的方法总和。

高风险是证券公司业务的固有特性，也就是说，自从证券公司诞生以来，风险就与之相伴随，并且它已渗透到证券公司业务的各个领域和各个环节。证券公司的基本经营目标，就是在风险一定的情况下，追求收益的最大化;或者在收益一定的情况下，使得风险最小化。

人才、资金和金融产品是证券公司的三大基本要素，如何在这三者之间建立有机的联系，提高证券公司的营运质量和运作效率，以最大限度地服务于上述经营目标;如何在经营过程中恰当而有效地识别、测量、评估和控制每一种风险因素，促进这些资源的合理有效配置，提高资源的配置效率，是每一家证券公司都必须认真面对和解答的重要课题。美林、摩根斯坦利和雷曼兄弟作为全球著名的投资银行，它们的成功做法给我国券商的运作提供了有益的 经验 ，就是应当建立完善和有效的风险管理机制。

任何一家成功的企业，都依赖于其独具特色和自成体系的 企业 文化 和经营哲学，当然证券公司也不例外。在发达国家的成熟证券市场上，证券公司对风险管理及控制的理解和重视，集中体现确立科学合理的风险管理理念和原则，这也是国外投资银行风险管理的精髓所在。

在过去几年里，利用数学模型来测量和评估市场风险已成为世界范围内众多金融机构风险管理的要点，风险管理几乎成了风险测量的 同义词 。而美林公司认为，风险管理的数学模型的使用只能增加可靠性，但不能提供保证，因此，对这些数学模型的依赖是比较有限的。

事实上，由于风险管理的数学模型不能精确地将重大的金融事件予以量化，所以，美林公司只将其作为其他风险管理工作的补充。总的来讲，美林公司认为，一个金融产品的主要风险不是产品本身，而是产品管理的方式。不论金融产品是什么或使用哪一种风险管理的数学模型，只要违反法律法规或由于监管上的失误，都会导致损失。

与美林公司相比，摩根斯坦利则认为，风险是投资银行业务的固有特性，与投资银行相伴而生。投资银行在经营活动中会涉及各种各样的风险，如何适当而有效地识别、计量、评价和控制每一种风险，对其经营业绩和长期发展来说关系重大。公司的风险管理是一个多方面的问题，是一个与有关的专业产品和市场不断地进行信息交流，并作出评价的独立监管过程。

通过对证券公司所面临的金融风险进行有效的监控与管理，可以促进整个金融体系的稳定，实现以下四个功能：(1)保护证券公司免受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险以及法律风险的冲击和损失;(2)保护整个金融行业免受系统性风险的冲击;(3)保护证券公司的客户免受大的非市场损失，例如因公司倒闭、盗用、欺诈等造成的损失;(4)保护证券公司免受信誉风险。

在经济和商业动力的驱使下，证券公司应当建立健全风险管理系统，完善风险控制机制。如果没有这些内部控制措施，证券公司将无法承受风险的打击。健全而有效的风险管理及控制可以促进证券公司和证券业的平稳、健康运行，增强广大投资者的投资信心，从而活跃股市交易。近年来，因风险管理及控制系统瘫痪或执行不当引发的多起风险事件，有力地说明了健全有效的风险管理及控制系统在防范化解风险方面所起的重要作用。

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⑺ 投资者怎样防范证券投资中的法律风险

我国证券公司(指综合性证券公司)的主要业务按照《证券法》的有关规定有经纪、承销、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务等。因此证券公司风险根据业务可分为以下四大类：

(一)证券经纪业务风险

由于经纪业务收入占证券公司总收入的比例较大，一般达到40—50％以上，因此经纪业务风险是证券公司最基本的风险，主要表现有：

1．经营风险

由于经纪业务的佣金收入占证券公司总收入的比重较大，证券公司对经纪业务的依赖性增强，二级市场行情波动对证券公司收益影响较大，当行情低迷时，固定成本(如通讯费用、场地租金等)居高不下，经营风险凸现。

上海证券交易所2000年度会员年检结果显示，96家证券公司类会员只有32％被列为年检好会员，与99年相比在总体规模、盈利水平有一定提高的同时，仍有近十家证券公司出现亏损或接近亏损，相当一部分证券公司净资产低于平均水平，在资产经营安全性、合法合规经营、内部控制等方面仍需进一步完善。

2．拓展业务风险

随着证券市场规范化、市场化、国际化改革的深入，证券公司在激烈的竞争中拓展业务时采用的一系列手段措施，面临较大风险：

(1)向客户融资。由于向客户透支资金的方法已经被严厉禁止，变相透支资金的情况时有发生(例如利用国债交易向客户融资等)，有的还与银行共同协作，使融资行为不易被发现。(2)返佣。返佣使经营成本加大，一旦行情不好，返佣成为节约费用的包袱；返佣的帐务处理有的返还现金，管理漏洞较多；返佣比例制定亦有较大的随意性，增加了规范管理的难度；同时返佣税金的收取有的只代扣了个人所得税，未扣所得税、营业税，留下了隐患。(3)提供担保。证券公司有的分支机构为客户贷款资金提供担保，因担保方比较隐蔽，只有在资金链出现断裂，才有可能被发现，而这时证券公司面临的风险已十分严重。(4)三方监管。有的证券公司分支机构实行三方监管(一客户提供资金给另一客户买股票，证券公司分支机构监管客户的股票，以保证另一客户资金安全)，这是《证券法》不允许的行为，监管协议不受法律保障，监管行为不受法规认可，一旦发生纠纷，证券公司十分被动。(5)业务创新。为追求规模扩大和市场占有率增加，证券公司开展了一系列的业务创新，并与银行、保险等机构结成战略伙伴关系，业务创新遇到来自包括技术、咨询、培训和推广等多方面的挑战，风险控制难度加大。

3．系统网络风险

随着网络信息技术在证券行业的广泛应用，随着证券行业业务创新的不断深入，网络是否安全可靠、网络是否便捷高效变得越来越重要。但证券公司对此的风险控制及抗风险能力仍不容乐观。

(二)证券承销业务风险
证券承销业务是证券公司的主要业务之一，因为项目周期长，受市场不可预测因素影响较大，随着监管力度的加强，证券公司的连带责任增加，公司各项风险增大。

如对上市公司的经营状况及发展前景研究不够，推荐企业发行证券失败而使证券公司遭受利润和信誉损失的风险。对二级市场的走势判断错误，造成股票价格定位不合理或债券的利率和期限设计不符合市场需求，券商包销的股票卖不出去；或者在增发配股时成了上市公司大股东，证券公司资金被大量占用引发财务风险。随着B股市场将率先成为全流通市场，B股承销业务将有较大发展，如果履行包销责任，还可能出现外汇风险。对上市公司进行过分包装，在信息披露上出现过错，误导投资人，造成违规违法的风险。

(三)自营业务风险

作为证券公司传统业务之一，证券自营收入约占中国证券公司总收入的30％，但其风险却比较巨大。首先是市场风险，自营收益与二级市场走势关系密切。目前我国证券二级市场整体来讲投机气氛较浓，市场波动相对频繁，很多证券公司未建立有效的业务决策系统、调研系统、操作系统及相应的管理制度责任制度，面对相对较少的投资品种，证券公司无法利用套期保值等手段规避证券市场波动的系统风险，因此，二级市场的价格异常波动会给公司业务带来较大的风险。其次是新业务风险，很多新的交易品种即将推出，但由于业务新、经验少，容易出现问题。同时它在能够规避风险的同时，也有放大风险的效应。“李森事件”把百年历史的“巴林银行”毁于一旦就是典型的案例。第三是违规操作风险，追求自营业务收益增加，恶意炒作使股价震荡加剧从中获利。这种行为是《证券法》所严厉禁止的。一旦受到查处，公司的各项业务都将受到严重影响。

(四)其他业务风险

在上述三大业务之外，资产管理业务是很多证券公司未来发展的重点，但其带来的风险在2001年表现得尤为突出。虽然《证券法》以及中国证监会的有关规定指出，证券公司在从事资产管理业务过程中不得向委托人承诺投资收益，但是不少证券公司在进行资产管理业务时，还是违规进行保底和收益分配承诺，在操作不当时，易使应由客户承担的市场风险，转化为由证券公司承担实际的亏损。同时该业务未形成一套完整的收益分配机制，致使收益分配的品种单一、凭经验确定，客户可选择的机会少，证券公司遇行情波动较大时，风险应对的能力欠佳。假设某证券公司注册资金20亿元，实际资产管理的资金100亿元。允诺资金的保底利润率是10％。按此计算，其年成本在10亿元左右，在大盘下跌20％，损失应超过15％达8．5亿元，加上公司自有的自营资金按10亿元计算，大盘下跌损失2亿元，则两者合计损失超过20．5亿元，对该证券公司来说已达到生死存亡的地步。因此，证券公司在开展资产管理业务时一定要注意风险。不能盲目扩展。其他如国外证券公司获利丰厚的资产重组、并购业务在我国虽然也开展，但业务量较小，所以其风险并不明显。

⑻ 开了很多证券账户，不要紧吧 今天去做兼职，说是体验app，结果是叫我们注册各个证券公司的账户，

没有什么风险，如果你不想用可以去销户，不销户的话2年如果账户没有任何资产会休眠。唯一影响是你又要去同一个券商开户，这个时候你的经纪人会告诉你开不出。

和你在好多家银行开卡一样的道理。不过以前一个人只能开一个户，后来变成一人20户，现在又改成一人3户。非要说风险，第一如果你以后要从事证券行业，那你就必须要去销户，有的户如果网上开的，当地没有证券公司的户你销会比较麻烦，还得去有该券商营业部的地方，而且销户需要3天，其实一天也能行，销户时间三天，但是可以当天过去把后两天需要签的字提前签到空白条上。第二，就是开户超过3家之后，后续你需要再在其他家券商开户，开出来的户可以买深证的股票不能买上海的。如果想后面开的户沪深都可以买，也需要把原来的3家券商中销掉一家。

没什么风险，就是如果以后想注销的时候要注意一些要点：

1、某些券商很坑，要回到开户营业部注销

2、注销的股票账户，当天不能有流水，否则只能等下一个工作日

3、注销还不能太晚去，否则合作渠道的银行过了交割时间，无法注销

最后还是简易注销，留太多账户没啥用

就是一个比较综合的投资账户。目前国内大概有1.57亿人口开通了A股证券账户。如果平时有买余额宝，银行理财之类的，可以对比做一个参考。

接下来，挑重点和不一样的说一下，

第一，A股证券账户就是用来买股票的账户，另外在交易所上市的债券、国债逆回购、ETF、LOF基金都可以买。当然基金、理财产品也可以。顺带提一下国债逆回购，玩股票的基本都知道，目前都没有违约过，可以当零钱理财，收益有时候比余额宝和货币基金都要高。

第二，现在很多券商都有新客专享理财，收益率也挺高的。平时有买理财的话，可以了解一下。

第三，证券公司的客服的头衔是投资理财顾问，对投资还是比较专业的，以后理财规划之类的问题多了一个参考。而且实在不清楚证券账户的用途的话，直接找顾问问一下。

第四，碰到普涨大牛行情的话，股票赚钱概率会比较大。比如沪深300指数2019年头2969.54点，到今天2019年12月17日4041.8点，涨幅是36%。

⑼ 兼职了证券公司开空户的工作，有什么风险

没什么风险，但是原则上不允许，开户必须具备从业资格，但是实际上没事，开户又不可能挂你的经纪关系。

证监会规定，证券从业人员必须是全职的，没有兼职的说法，且证券从业人员必须是取得相应的从业资格才能从事证券相关工作，违背相关规定相关的证券公司和从业人员将可能面临相应的法律风险。

空白证券户口并不影响日常生活和投资，但如果出现以下情况，就会产生些麻烦和损失：

1、若您在未来需要从事证券、基金等投资行业工作，会有要求先注销已有的证券股东卡。如果您的空白证券户口是股东卡所在的证券账户，则需要回到开户的营业部办理销户手续。

2、若在开立证券账户并绑定的第三方银行卡之后，证券账户、证券账户密码和银行卡密码同时外泄并被其他人盗用进行投资，将会产生不必要的损失和纠纷。

⑽ 在证券公司开户有什么风险

理论上客户在证券公司开户是没有风险的。

根据法例，客户的资金在证券公司是独立存放的， 证券公司经营倒闭，理论上客户的资金还是可以取回的。但是证券公司倒闭，一般是经营不善，因此亦有可能出现了非法挪用客户的资金的情况。如发生这情况，客户的资金就有可能无法收回。所以开户要找一些经营良好，信誉昭著的券商。

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

开户是指投资者（包括个人或单位）跟银行建立储蓄、信贷等业务关系，开设证券账户和资金账户的行为。开户具体又包括多种，如期货开户、股市开户、汇市开户等。

(10)证券公司法律风险扩展阅读：

账户分类

市场类别

按第一开户网类别分为上海证券账户和深圳证券账户。

上海证券账户用于记载在上海证券交易所上市的证券，以及中证登公司认可的其他证券；

深圳证券账户用于记载在深圳证券交易所上市的证券，以及中证登公司认可的其他证券。

资金用户

上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用户分为人民币普通股票账户(简称A股账户)、人民币特种股票账户(简称B股账户)、证券投资基金账户(简称基金账户)、其他账户。

A股账户仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。A股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

B股账户按持有人分为：境内个人投资者证券账户、境外投资者证券账户。

开立规则

一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。同一主体可以开立多个证券账户。一般情况下，第一开户网建议投资者开立上海A股账户和深圳A股账户；如果投资者持有港币要进行证券投资的，则开立深圳B股账户；如果投资者持有美元要进行证券投资的，则开立上海B股账户；已经开立A股账户的投资者，中证登公司已允许其对基金进行投资，不必再开立基金账户。

国内证券分为A股，B股。香港英文为：HongKong,所以香港的股票叫H股。A股，B股只是在国内的证券公司交易，每个国家都有相关的证券机构，只有在相应的证券机构开户，才能交易相关的股票。