东海证券处罚

『壹』 人民法院案例选的版权

书 名: 人民法院案例选
作者：最高人民法院中国应用法学研究所
出版社：中国法制出版社
出版时间： 2009年09月
ISBN: 9787509314531
开本： 16开
定价: 20.00 元 目录
刑事
1. 隋国田滥用职权被判无罪案
2. 张春良保外就医期间脱离监管案
3. 孙全昌、孙惠昌被控故意伤害因超过追诉期限终止审理案
4. 刘望兵销售假药构成销售伪劣产品案
5. 丁福根等操纵证券交易价格案
6. 王光合同诈骗案
7. 夏锡仁故意杀人案
8. 蔡克峰绑架案
9. 宋辉非法侵入他人住宅行凶自杀案
10. 李秀伯、吴仕桥抢劫案
11. 李政、侍鹏在公共交通工具上抢劫案
12. 梁四海盗窃案
13. 王某职务侵占案
14. 孔凡志帮助犯罪分子逃避处罚案
15. 陶玉广、彭乐轩非法持有毒品案
民事
16. 陈燃诉徐州市新佳商业有限公司强制存包侵犯人格权纠纷案
17. 李金森诉许昌市名伦电脑网络有限公司人身损害赔偿纠纷案
18. 黄秉璋、李淦林诉中国广东国际合作(集团)公司房屋使用纠纷案
19. 庄水龙诉吕素美返还不当得利案
20. 厦门市翔安区马巷镇五星社区居民委员会第九居民小组诉陈清贤债权转让案
21. 连振文诉盛业虎、韦岩峰离婚后连带偿还婚姻关系存续期间债务未被支持案
22. 闫小朝诉宋福长、魏运中买卖合同纠纷案
23. 王亚诉江苏省泗洪县双沟酒厂、魏和芹有奖销售中奖后不履行兑奖义务请求支付奖品案
24. 王利亚诉卢氏县五交化公司、杨冬粉、薛茂生承租房屋优先购买权案
25. 祁建华诉王洪玄未依约签订房屋买卖协议被判双倍返还定金案
26. 北京强佑房地产开发公司诉邱淦青不按期支付购房款请求解除房屋买卖合同并支付违约金案
27. 刘天然与徐州久隆集团有限公司因商品房销售请求赔偿纠纷案
28. 戴雪飞诉苏州华新国际公司房屋买卖预约合同定金纠纷案
29. 南京新宇房产开发有限公司诉冯玉梅商铺买卖合同案
30. 北京软讯信息技术有限公司诉王宏喜协议解除劳动合同经济补偿纠纷案
31. 卢水平诉中国联通有限公司龙岩分公司电信合同案
32. 钱兵珍诉呼和浩特经济技术开发区蒙牛酒业有限公司销售代理合同案
33. 韩林以虚拟财产被盗为由诉上海盛大网络发展有限公司娱乐服务合同纠纷案
34. 吴广德申请宣告其子吴加洪死亡案
商事
35. 土畜产公司因原中外合作上海隆邦公司未经清算变更为内资公司，诉现有内资公司上海隆邦公司承担原公司债务，并由出具承诺函的现有内资公司的股东承担连带清偿责任案
36. 张庆超、王照明诉张文虎、上海宝星机械设备修造有限公司等合伙协议纠纷案
37. 国旅公司因维修、保养后的车辆在驶回途中出险诉太平洋保险公司保险理赔案
38. 中禾公司因职员过失造成财产损失诉平安保险公司保险理赔案
39. 中国银行(香港)有限公司诉福建省龙海市电力公司、福建省龙海市人民政府担保合同纠纷案
40. 马来西亚kub电力公司诉中国光大银行股份有限公司沈阳履行独立性保函承诺案
41. 中国农业银行三峡分行猇亭支行诉宜昌市国家税务局二分局借款合同案
42. 厦门卓业科技有限公司与厦门翥远贸易发展有限公司买卖合同纠纷案
43. 连云港市文翔投资管理有限公司诉中国农业银行连云港分行返还财产纠纷案
知识产权
44. 上海培罗蒙西服公司等诉上海旗枪企业发展有限公司、江苏旗枪服饰有限公司仿冒知名商品特有包装、装潢纠纷案
45. 南京雅致珠宝有限公司诉广州园艺珠宝企业有限公司通用网址及商标侵权纠纷案
特别策划：楼盘名称纠纷
46. 洋蒲耐基特实业有限公司诉徐州市嘉禾实业发展有限公司在开发楼盘、住宅小区和广告宣传中使用与其服务商标相似的标识构成侵权纠纷案
47. 深圳市美地置业发展有限公司诉上海龙仓置业有限公司等在开发小区门口、楼身和售楼广告上使用与其注册的不动产服务商标相似的图文标识构成侵权案
48. 深圳东海房地产发展有限公司诉佛山市南海区长信房地产有限公司房地产服务商标侵权案
49. 重庆协信控股(集团)有限公司诉重庆天骄物业发展有限公司在商品房上使用与其在第19类可移动非金属建筑物上注册的商品商标近似的商标构成侵权被驳回案
特别策划编后补评：楼盘名称与不动产服务商标的保护
海事海商
50. 福建省工艺品厦门进出口公司因其记名提单项下货物被无单放给记名收货人诉裕利航运有限公司等海上货物运输合同无单放货纠纷案
51. 程凤英等因“冀黄渔0824”船被印度籍“爱佳”轮撞沉造成渔船全损船员全部死亡诉icl海运有限公司船舶碰撞及人身死亡损害赔偿纠纷案
行政和国家赔偿
52. 蔡留恩诉郑州市森林公安分局荥阳派出所出具行政证明案
53. 高孝廉诉上海市工商行政管理局普陀分局不依法履行法定职责案
54. 上海东兆化工有限公司诉上海市工商行政管理局静安分局行政处罚案
55. 马康颐诉上海市静安区房屋土地管理局房屋拆迁裁决案
56. 上海大食经营部诉上海市徐汇区环境保护局行政处罚案
57. 司后军诉孟津县送庄镇人民政府行政赔偿案
作者：最高人民法院中国应用法学研究所编著
出 版 社：中国法制出版社
出版时间： 2009-10-1
开本： 大32开
印次： 1
纸张： 胶版纸
I S B N ： 9787509315057
包装： 平装
所属分类： 图书 >> 法律 >> 司法案例
定价：￥20.00

『贰』 五体贴地，求：2005年以后的上市公司虚假财务案例

大唐电信于2006年10月28日披露了关于2006年度业绩预增公告，预计公司2006年度将实现盈利。而2007年4月5日公司公告，因会计师对公司存货计提大额减值准备，公司2006年度业绩将再度出现大幅亏损。上述行为严重违反了《上海证券交易所股票上市规则(2006年修订)》(下称“《股票上市规则》”)第2.2条、11.3.2条的规定，以及我所《关于做好上市公司2006年年度报告工作的通知》。依据《股票上市规则》第17.2条的规定，决定对大唐电信予以公开谴责。

9月，圣火药业及其管理层被美国某律师事务所指控违反了1934年颁布的证券交易管理条例。指控宣称在2007年7月23日到2008年8月20日，圣火药业发布了大量虚假或者误导的信息，导致了该公司的股票价格上涨，这严重违反了会计准则。圣火药业将不得不重编2007年第二季、第三季、第四季、2008年第一季财报。

2006年6月5日，华源制药公司及前董事长、一批董事被上海证券交易所公开谴责，有些高管人员被认定为不适合任职。2006年11月5日，有媒体发表《华源集团被查出严重会计造假》一文，披露财政部公告，称2005年财政部组织驻各地财政监察专员办事处，开展了会计信息质量检查与会计师事务所执业质量检查，发现华源制药存在虚构交易、虚增巨额无形资产，并用不实债权置换上述虚假资产，以避免计提坏账准备而发生亏损的行为。因此，华源制药公司开始对大股东占用资金情况进行清欠。2007年1月11日，华源制药公司刊登《上海华源制药股份有限公司非经营性资金占用清欠完成公告》，披露控股股东、实际控制人及其附属企业共占用华源制药资金2079万元。截至公告之日，己完成占用资金的清欠工作，并在2006年度年报中进行会计差错更正。

2007年1月31日，华源制药公司公布《上海华源制药股份有限公司关于收到财政部行政处罚事项告知书的公告》。财政部的行政处罚决定书中表明，华源制药通过虚假交易、虚缴土地出让金与财政补贴返还、虚增公司无形资产与资本公积、建立虚假债权、建立账外账户等手段，在财务报告中分别存在虚增长期投资、虚增利润、虚增投资收益和应收帐款、少计坏帐准备、多计长期投资、虚增其他业务收入等行为，由此，财政部给予华源制药公司通报及罚款10万元的行政处罚。故此，华源制药的虚假陈述行为成立。其后，2007年4月27日，华源制药股票被暂停上市，直到2008年7月1日恢复上市

『叁』 怎么看待獐子岛原董事长诉证监会要求撤销处罚

獐子岛董事长向证监会提出撤销处罚是为了维护个人的利益，獐子岛的他的很多生物都会莫名的消失，而且他的有些财务报表也存在一定的问题，大家都知道他这里面是什么问题，只是不揭发，因为如果揭发的会导致大量的人员失业，甚至会追求更多人的责任，为了整个社会或者这个单位的稳定就必须隐瞒，不报才是最好的打算。

『肆』 证监会对哪5宗案件作出行政处罚

中国证监会26日通报，近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法违规案，1宗限制期内交易股票案，1宗内幕交易案，2宗证券从业人员违法买卖股票案。

1宗内幕交易案中，秦某系北京高盟新材料股份有限公司拟发行股份及支付现金购买武汉华森塑胶有限公司100%股权并募集配套资金事项这一内幕信息的知情人。曾祥颖与秦某关系密切，在内幕信息敏感期内，曾祥颖与秦某存在通讯联络，后曾祥颖控制使用其本人及其配偶的证券账户买入“高盟新材”12.57万股，共计获利约13.8万元。依据证券法，北京证监局决定没收曾祥颖违法所得约13.8万元，并处以约41.5万元罚款。

另外，在2宗证券从业人员违法买卖股票案中，杨泰华、陆茜身为证券从业人员，违规进行证券交易，证监会分别作出行政处罚，没收违法所得，并处以相应罚款。

只要违法违规，早晚会被处理。

『伍』 券商门诊监管码是否可以补录

可以补录
据财联社不完全统计，今年以来，已有东兴证券、海通证券、信达证券、国信证券、光大证券、申万宏源、大通证券、东海证券、招商证券等9家券商因反洗钱工作不到位被处罚或行政监督管理措施，罚金在20万元至80万元不等。
另据央行发布的《中国反洗钱报告2018》显示，2018年，央行全系统对1569家义务机构开展反洗钱专项执法检查，针对违反反洗钱规定的行为依法予以处罚，罚款金额合计1.66亿元，同比增长54.55%，基本实现“双罚”。此外，反洗钱分类评级在全国范围内基本实现法人金融机构全覆盖，根据分类评级结果开展监管成为常态。
今年以来9家券商被罚
进入2019年，反洗钱监管工作依旧处于高压状态。
年初至今，不完全统计，已有东兴证券、海通证券、信达证券、国信证券、光大证券、申万宏源、大通证券、东海证券、招商证券等9家券商因反洗钱工作不到位被处罚或行政监督管理措施。
其中东海证券是被福建监管局采取责令改正监督管理措施决定，其余8家是被央行支行开出罚单。
财联社梳理发现， 券商被处罚原因主要集中在三大方面：一是未按照规定保存客户身份资料和交易记录；二是未按照规定履行客户身份识别义务；三是未按规定履行报送可疑交易义务。
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定：金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：
（一）未按照规定履行客户身份识别义务的；
（二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；
（三）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；
（四）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；
（五）违反保密规定，泄露有关信息的；
（六）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
（七）拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
事实上，监管部门对券商“反洗钱”不到位的处罚就越来越常见，这主要源自监管层对于证券公司反洗钱工作提出了更高要求。
某资管部合规总监表示，“行业内有句开玩笑的话，反洗钱几乎逢查必罚，因为目前很多对券商的反洗钱要求，在实操过程中基本上是做不到的”。

『陆』 看过"坐庄"这部连续剧的感觉如何

第一集
大学毕业的邢剑锋，将要成为粤兴证券公司的新成员,他一心要做操盘手,坐大庄家。
他做梦也没想到,报到的第一天，就遭人陷害，刑警冲上来“以涉嫌嫖娼罪”将他拘捕，邢剑锋连连喊冤，警方拿出证据并限定他交足罚款拘留受审。邢剑锋穷得叮当响，他只得求助儿时的好友刘大江，刘大江为了朋友两肋插刀，把责任揽在自己身上。这时，副总经理薛淑玉出现，她替邢剑锋交了5000元罚款，赎出了邢剑锋，邢剑锋万分感激。
上班的第一天，邢剑锋被赵芹指到派她家里陪她打牌消遣，不仅如此，赵芹颐指气使要邢剑锋陪她过夜，邢剑锋自觉伤了自尊，他破口大骂赵芹，赵芹不仅不生气，反而更欣赏他，邢剑锋把手里仅有的钱几乎输光，然后跑着去见女友霍昕。两人拿着仅有的钱买了一个汉堡，女友霍欣看着邢剑锋寒酸的样子，伤心的哭起来，邢剑锋发誓一定要当操盘手，挣大钱。

第二集
赵芹花钱阔绰，令邢剑锋看得眼馋。而薛淑玉的简朴让邢剑锋生出敬佩。她关照邢剑锋关键时刻要好好干。
证管办王强主任和任岷密切监视粤兴证券公司操盘的通达橡胶股。粤兴公司花大血本投入，却难以挽救危机局面，总经理丰信东焦急万分，他把希望都寄托在薛淑玉身上，希望她“想办法”，薛淑玉心领神会。
在紧急会议上丰信东提出，公司处在生死线上，无论是谁的方案，只要能扭转乾坤，一切要求都会满足，丰信东跪地求助，薛淑玉也随之下跪，这一切令在场的邢剑锋很是惊奇。
邢剑锋清楚要尽快当上操盘手，必须走捷径，他瞄准赵芹求她支招，遭到拒绝，赵芹许愿只要他亲她，她就将底牌告诉他。邢剑锋不干，赵芹发火，邢剑锋不能失去这样的机会，他豁出去主动亲吻赵芹。
赵芹的情欲被撩起，她让邢剑锋再亲，邢剑锋坚决不从。赵芹称休想得到绝招，邢剑锋感到被捉弄，愤然表示坚决调走，赵芹怕失去他，只好交出神秘人物，此人就是刘直旬，真正的操盘手，人送外号“刘一刀”，赵芹就是跟他学的招数。邢剑锋使出浑身解数，去见刘直旬，刘直旬断然拒绝，邢剑锋甚至跪地求助，刘直旬均不为所动，邢剑锋失败而返。
令邢剑锋意想不到的是，刘直旬突然答应传授机密，那就是用剩余的一个亿全部买下橡胶轮胎，然后秘密扔到海外……此招铤而走险却能挽救粤兴公司，邢剑锋如获至宝。当他如愿来见赵芹，才知道一个女人为他“献身”所得到的一切。
邢剑锋将连夜赶写的方案欲递给总经理丰信东却被薛淑玉接过去,她私下看后被震撼了,邢剑锋做梦也没想到他的方案被薛淑玉锁到保险柜里。丰东信极为信赖和赏识薛淑玉，决定辞职，任命薛淑玉为总经理，薛淑玉感激涕零。
邢剑锋迫不及待的询问方案结果，薛淑玉骗称丰总认为风险太大。薛淑玉追问邢剑锋方案的由来，他如实将底细说了出来，薛淑玉封住他的口，不让他对外讲。
果然，薛淑玉坐了总经理的宝座，她情真意切地表达了自己对丰东信的感激，令在场的每一个人都很欣赏薛淑玉的为人。

第三集
薛淑玉上任的第一件事就是实施邢剑锋的方案，让他当操盘手，扭转公司艰难局面，邢剑锋发誓要为薛淑玉赴汤蹈火。为阻止证管办的监视，薛淑玉指挥手下人，从王主任年轻的妻子打开缺口。
邢剑锋的方案一经推出，股民们就争相抢购，这一幕，让新手邢剑锋激动地痛哭起来。粤兴公司大赚了一笔，薛淑玉以功绩显赫，扭转公司危机为名，奖励邢剑锋十万元，邢剑锋感激不尽，执意要拿出一半酬谢她，薛淑玉坚决不要，然而，她表示当时为救邢剑锋向人“借”的5000元钱还没有还，邢剑锋爽快地将钱还给薛淑玉，更加赞赏她的为人和义举。邢剑锋走后，一名陌生男人将巨额钱款交给薛淑玉，她随即将那5000元钱甩给此人，随后，她将巨款锁入自己的保险柜里。
粤兴公司操盘不正常，早在证管办的视线之内，王主任派任岷住进调查。薛淑玉让邢剑锋出面介绍操盘实情，他见到任岷后，立即僵住，薛淑玉觉出不同寻常，邢剑锋告之，他和任岷过去曾是初恋情人。
邢剑锋的出现，让任岷想起初恋的苦涩，她告诉王主任自己与邢剑锋不仅是恋人关系，还因为他怀孕变了心而做了流产，到现在她都不能原谅他。
任岷坚持查看记录,薛淑玉和邢剑锋找借口阻挡审查,薛淑玉派邢剑锋连夜整理记录做假帐以骗过审查。霍欣小鸟依人，这让邢剑锋有了做男人的自信，他要混出个人样来。
任岷从记录中发现一些疑点，她坚持到通达橡胶厂实地调查，薛淑玉冷静应对，她派邢剑锋陪同下厂，调查结果，没有找到可疑证据，邢剑锋暗暗窃喜。
第四集
王主任从妻子李素琴口中得知薛淑玉找上门来与百货公司签定了一百多万元的合同，王主任震惊，他清楚薛淑玉开始对他下手，他立即从网上查看有关资料，发现疑点，那就是橡胶耐磨损度有问题，王主任确信粤兴公司果然存在非法操作，他决意要查下去。可是李素琴反对丈夫这么做，面对不明真相的妻子，他让任岷配合导演了双簧计，故意让任岷坚决查办粤兴公司，王主任坚决反对查办，让妻子打消对他的成见。
邢剑锋求任岷放他一马，不要再查此案，任岷坚持必查到底。薛淑玉听完邢剑锋的汇报，忽然在邢剑锋面前泪如雨下，哭诉自己为了公司为了大家含辛茹苦，她希望邢剑锋想办法用感情博得任岷的信赖，阻止任岷查下去，邢剑锋左右为难，他不想再伤害任岷，又怕得罪对自己有恩的薛淑玉。
薛淑玉立即行动，部署手下做手脚，一方面将一个亿的伪劣橡胶轮胎运往海外，另一方面指使手下人挤压李素琴，实则给王主任脸色看。
霍欣怀孕，她希望和邢剑锋结婚，邢剑锋劝她再等一段时间。薛淑玉对邢剑锋来了个苦肉计，她说自己肯定会坐牢，邢剑锋也躲不过去，邢剑锋一听吓坏了，薛淑玉连忙称如果能阻止任岷不查此案，才能保住二人不坐牢，邢剑锋想到薛淑玉对自己这么好，豁出去用“情”诱使任岷上钩。
邢剑锋哄骗霍欣称工作需要不能回家，立即搬到了任岷的对面，他上门拜见任岷，强行亲吻，被任岷一个耳光打出门外。
邢剑锋的举动，重新燃起任岷的爱情，她再次投入邢剑锋的怀抱。邢剑锋借机劝任岷放手此案，任岷强调这是大案要案不可放过，并好言相劝邢剑锋要及早交代，法律会从轻处罚，邢剑锋故意耍起脾气，任岷痛哭袒露心声，她爱他不想再失去他。
粤兴公司向百货公司反悔,一百万的货不要了，李素芹傻了眼，经理向她发难，埋怨王主任因为调查影响公司生意。
李素琴回家向王主任发火，粤兴公司派人到王主任家活动，王主任无奈把任岷叫来表演“双簧计”，王主任大怒，阻止任岷调查粤兴公司，来人见王主任打算放手，立即答应买下那一百万的货款品。货品提走后，王主任立即改变主意，此案查办到底。

第五集
邢剑锋见任岷真的爱上他，想打推搪鼓，薛淑玉不答应，让他继续钩住任岷，使她彻底放弃调查，如果不成，她决定主动自首。邢剑锋被她吓唬住，只好答应，他恳求薛淑玉给霍欣打电话，证明自己为公司“加班赶写材料”，薛淑玉满口答应。邢剑锋哪里知道，薛淑玉指使手下人慌称邢剑锋有病，让霍欣看望。邢剑锋和任岷正在缠绵，被赶来的霍欣堵在屋内，邢剑锋的骗局被揭穿，两个女人被骗，纷纷痛斥他，任岷这才知道邢剑锋是在利用她的感情阻止调查，她发誓追查到底。薛淑玉带人赶到，邢剑锋方才初醒，他被薛淑玉蒙骗。
霍欣痛下狠心做了流产，她决定和邢剑锋离婚，邢剑锋苦苦哀求无力挽回，他没了住处，痛恨薛淑玉卑鄙狠毒，薛淑玉道出为了生存为了钱，人可以互相残杀，世界上最不可相信的动物就是人，邢剑锋没了脾气。薛淑玉向他诉说自己的遭遇，她带邢剑锋到她的家，邢剑锋看到她耐心呵护痴傻的儿子，悉心照顾有病的婆婆，判若俩人。薛淑玉说出真话，她做的这一切都是给别人看的，为自己赢得好口碑很重要，这便于做大事，邢剑锋听得目瞪口呆。
邢剑锋无处可去，赵芹要他搬到她家去住，被邢剑锋拒绝，赵芹警告他你伤了一个女人是要付出代价的。刘大江出狱后两个人住到了一起，刘大江有四百万股票被套牢，他等着邢剑锋帮他解套，两个人发誓一定要挣大钱。
邢剑锋发现0038一路攀升，他判定是有意炒作。老同学王庆祥从操盘室出来，二人见面寒暄之后，邢剑锋从王庆祥的口中套出恒海证券公司的一些内幕。邢剑锋向薛淑玉摊牌，他要借一个亿，因为他发现了0038的商业阴谋，如果判断不错，公司能赚八、九千万，薛淑玉惊讶地看着他。

第六集
邢剑锋向薛淑玉直言既然是利益勾和就要追求最大的利润，薛淑玉要求实质性的内容，邢剑锋提出要一千万元的回报并要求薛淑玉必须立下字据，他才能说出方案，薛淑玉快速地反映答应他的条件，立下字据。邢剑锋来到恒海证券公司，他猜测该公司正在操盘0038，总经理李东海立即警觉强调这是商业机密，邢剑锋张口楞说是老同学王庆祥向他道出该公司的炒股内情，李东海对王庆祥大为不满，王庆祥有口难辩，邢剑锋为达目的，不惜血口喷人，逼迫对方就范。
赵芹对邢剑锋穷追不舍，邢剑锋冷言相告他只爱霍欣，赵芹扬言要杀了霍欣。恒海公司李东海被迫与薛淑玉、邢剑锋坐在了一条船上，薛淑玉强调双方绝对要保密，不然，十亿资金全部打水漂，她让邢剑锋担任操盘手。
薛淑玉又打李素琴的主意，她亲自与百货公司签下一千万元的合同，王主任知道后劝说妻子这是圈套，不要上当，李素琴不解丈夫的劝告。
刘大江把希望都用在炒股上，他和大批股民抢购0038股。赵芹为了报复邢剑锋，拿霍欣开刀，她诱使霍欣炒股，借给霍欣二十万元，同时动员霍欣将邢剑锋送给她的十万元买0038股。邢剑锋见股民跟进，大喜过望。刘大江见0038股一路上扬，他向邢剑锋询问内情，邢剑锋劝他不要购买，被薛淑玉看到，事后她警告邢剑锋全衡利弊，不要因为朋友而失去一千万元的利益，邢剑锋发颤。

第七集
证管办终于查出粤兴公司的漏洞。任岷从帐单上发现粤兴公司与利华公司必有问题，王主任决定公安局介入查处。
股民们发现上当，纷纷跑到利华公司闹事，总裁邓中华被围攻，他向股民道歉。任岷和公安人员一同调查利华事件，邓中华如实将利华的困难以及粤兴公司非法操盘的内幕说出，他指出邢剑锋是幕后操盘手，公安人员决定逮捕邢剑锋，任岷怔住。
邢剑锋见股势疯涨，得意忘形，赵芹索性不来上班，她陪着霍欣炒股，有意让她尝到甜头，她诱导霍欣用炒股赚来的钱到高级场馆消费，霍欣尝到了有钱的感觉真好。刘大江咬牙将被套的四百万股金平仓出货，只落得两百万元。刘大江决意想买0038股，邢剑锋没有阻拦，邢父来电话，称母亲病重住院急需两万元押金，刘大江丈义拿出两万元钱让他救母亲要紧。邢剑锋从大江口中得知，赵芹带霍欣炒股，邢剑锋听后决定要阻止霍欣炒股，免上赵芹的当，邢剑锋欲冲出大街，被任岷和公安干警堵住带上警车。
公安干警连夜突审，邢剑锋承认通达橡胶一亿多股销售大盘中，有六百多万的帐是假帐，公安干警警告他已经构成经济诈骗罪，邢剑锋哀求任岷救救他，被任岷拒绝。
粤兴公司又向百货公司发难，李素琴将积压的货品抱回家，她怨恨丈夫。王主任无奈，为了李素琴他豁出老脸找到当经理的老同学把货品推销出去。
霍欣被赵芹蛊惑将最后十万元全都买了0038股，刘大江见股势呈下跌趋势，他打电话向邢剑锋追问实情，却找不到邢剑锋。邢剑锋向公安局推说，是薛淑玉让他这么干的。
薛淑玉见邢剑锋反咬自己，她在任岷和公安干警面前，将责任全都推给邢剑锋。公安干警劝邢剑锋认罪服法，薛淑玉已经证明他的违法行为，邢剑锋没想到薛淑玉治他于死地，他感到无望。此次公安干警以邢剑锋为突破口，就是给造假者以震慑。任岷经过激烈斗争，大胆提出放行邢剑锋，建议暂不结案，跟踪调查，查出幕后操纵者，大家同意，先放邢剑锋，引出幕后人。

第八集
邢剑锋出来后到处寻找霍欣却不见她的踪影。邢剑锋担心霍欣炒股上当，刘大江告诉他，自己和霍欣没买0038股，他们想再观望几天，大江对邢剑锋的反常产生疑惑，他急忙掩饰。邢剑锋闯进薛淑玉的家，他痛骂薛淑玉对他如此狠毒，他要告发薛淑玉，薛淑玉搂着痴傻的儿子泪流满面，她断定邢剑锋不会说的，因为利益勾和，邢剑锋立时语塞，薛淑玉告诉邢剑锋，她把邢剑锋的退路都想好了，对外开除留用，以打消别人的怀疑。
霍欣完全变了一个人，在赵芹的诱惑下她学会了“享受”。邢剑锋将霍欣从证券大厅拉出来劝她不要炒股，更不要买0038股，霍欣根本不听邢剑锋的劝告。王主任和任岷发现0038有问题，决定从利华公司邓中华身上打开突破口。
刘大江把钱都投入到了0038上，他只有省吃俭用靠卖苦力为生，邢剑锋见到这一切气愤而酸楚。
0038继续上扬，邢剑锋建议出货打压，赵芹故意反对提出再投，薛淑玉同意赵芹的意见，她警告邢剑锋做操盘手注定是感情高度孤独的人，他的性质就是毁掉别人保全自己。经过情感的肉搏，邢剑锋下狠注“痛宰一切人”，包括与他最亲近的人。薛淑玉暗中请来股评家为0038股推波助澜，并给了对方十万元的好处费。同时0038在各大媒体的恶炒下直线上升，刘大江最后向邢剑锋询问是否购买0038股，邢剑锋绝然地鼓动刘大江“跳水”。
薛淑玉执意要拉高价位，她想独吞巨额资金，邢剑锋见势不妙，想溜掉，薛淑玉放话谁都甭想出门。证管办查出粤兴公司与恒海公司，有不法交易，他们立即决定两案并查。薛淑玉玩了一个“政治手腕”，她把转卖给百货公司两百万的积压货物，摇身变为支援灾区献爱心的举动，群众员工被这场骗局欺骗，李玉琴对薛淑玉感激不尽。王主任得知此事大为震惊。
0038股疯涨，让刘大江和广大股民狂喜，他们不知道幕后黑手已经伸向他们，薛淑玉决断命令邢剑锋出货抛出。

第九集
0038股突然下跌，令刘大江、霍欣以及广大股民顿跌股底，他们想抛出股票，为时已晚，刘大奖绝望，霍欣嚎啕。王主任、任岷看到0038股势狂涨又狂跌，断定必有黑庄在操纵。
薛淑玉提前活动将巨款及崭新的奔驰车一齐交给了一名神秘男人，此人向她传授“徐老”的旨意，薛淑玉言听计从，她骑着旧自行车走远。
邢剑锋拿着字据找到薛淑玉要求兑现一千万元现金，邢剑锋没有料到薛淑玉拿出十万元打点他，邢剑锋大怒，薛淑玉极其露骨的告诉他，她就是要吊着他的胃口，那就是不能让他赚大钱，邢剑锋悲哀无奈，只得收下十万元钱。赵芹幸灾乐祸，她早就知道薛淑玉会这么做，邢剑锋怪罪赵芹，赵芹还击，称她凭什么要告诉他，她要邢剑锋还钱，邢剑锋气急败坏地将十万元甩给赵芹，赵芹故意要求邢剑锋将霍欣借的钱一起还她，，她就是要报复他。刘大江留下遗言，准备跳楼自杀，被邢剑锋救下，刘大江追问他为什么不把实情告诉他，邢剑锋语塞，刘大江偶然从邢剑锋的资料中发现他就是0038股的幕后黑庄，刘大江大受刺激，邢剑锋无奈默认，兄弟俩绝交，邢剑锋被赶出去。他没有去处，只好找到霍欣想重归于好，霍欣心如死灰。
任岷再次把问题的严重性摆在薛淑玉面前，没想到，薛淑玉冷静面对，她把责任全推到邢剑锋身上，她让全体员工罢工以示抗议，薛淑玉打电话把市委秘书长叫来，此人一到现场，态度强硬地责令任岷必须撤出，不能干扰正常工作，调查遭到极大阻力，王主任忍气命令任岷撤出。

第十集
任岷恳求邢剑锋希望他说出实情揭露操盘黑幕，邢剑锋一口咬定粤兴没做黑幕交易。任岷到利华公司调查被邓中华阻挡，任岷坚持要按法律办事。
为了还债更为了发财，邢剑锋败在赵芹的裙下，他想出对策，要求与赵芹联手搬倒薛淑玉，他要复仇，要无恶不作。霍欣见邢剑锋与赵芹私混在一起，痛骂邢剑锋一个男人为了钱靠卖身为生，让她鄙视，邢剑锋给霍欣下跪，没能打动她，霍欣发誓坚决与他离婚，钱她一定还，她会有钱的。
由于任岷的调查，使邓中华被罚，他不满任岷，二人相见唇嘴相击，任岷向王主任告邓中华的状，王主任劝她要耐心做好监察工作，并指出，证管处的职责就是清除违法操作，繁荣股市，保护国家的利益，保护股民的利益不受伤害。
邢剑锋要借洪利的手伺机报复薛淑玉，赵芹阻止，邢剑锋威胁离开她，赵芹只好顺从。邢剑锋瞄准洪利公司，拉着赵芹说服老总夏俊青联手操纵0056，并许诺给他们一个亿炒作0056，夏俊青产生疑惑，邢剑锋解释他们就想拱手让洪利赚钱，粤兴亏损几千万无所谓。
赵芹怕出事，她哀求邢剑锋不要这么干，邢剑锋铁了心要让薛淑玉栽倒，赵芹急了坚决不干，邢剑锋用他情感拿下赵芹，二人密谋配合。

第十一集
赵芹当众打了邢剑锋，骂他玩弄女性，不择手段。业务会上，赵芹向薛淑玉陈述粤兴公司与洪利公司合作的想法，薛淑玉很感兴趣，邢剑锋故意唱反调，劝薛淑玉警惕，赵芹趁势与他大吵，让薛淑玉更相信赵芹，她同意赵芹的意见。

邢剑锋与洪利老总暗地配合将方案准备好，让赵芹递到薛淑玉面前，薛淑玉看后，果然很赏识洪利的作为，邢剑锋提出不可轻信此言，薛淑玉觉得他的话有道理，赵芹怕她反悔，将洪利的“实力”加以夸大，没想到，薛淑玉老辣深谋，她不见洪利的详细底细是不会合作的，邢剑锋、赵芹傻了眼。邢剑锋用二十万元想诱使邓中华加盟0056，被邓中华拒绝，邢剑锋吃了闭门羹。
因为王主任的原因，李素琴的经理一职被撤，她与丈夫闹翻，王主任被赶出家门。邢剑锋派人四处活动，他们到全国各地买身份证，作假材料。赵芹将编造的材料送给薛淑玉审看，薛淑玉当即打电话核实，对方回答与材料属实，薛淑玉决定和洪利签定合同，拨款一个亿，立即操作0056，邢剑锋的如意计划初步得胜。
为掩人耳目，薛淑玉考虑周密，她要求夏俊青给洪利公司的一个亿不能写在合同上，要分散打碎，不能暴露粤兴公司参股操作的内幕，以躲避证管办的监视。任岷注意到了0056，他们密切防范黑庄恶意操纵。王主任看好邓中华，他为利华公司拉来合作项目，派任岷与邓中华接触，任岷直言希望发现情况向他们反映，邓中华半吞半吐提醒任岷注意0056，之后不再往下说。

第十二集
霍欣完全迷上了炒股，她终于找准机会搞到钱，趁客户打电话一时疏忽，她偷偷窃得已经盖好的空白公函，霍欣冒名永发公司在紧张刺激中从银行轻易得手五百万元的资金，她疯狂炒股。
粤兴公司与洪利等多家公司暗箱操盘，他们利用媒体大炒0056。任岷密切监视查看交易记录未发现疑点，她奇怪邓中华为什么要提醒注意0056？
薛淑玉突然到来，查看现场，赵芹向薛淑玉建议，应继续拉高，邢剑锋故意反对，认为让价位跌下来才是良策，他谈了自己的理由，，薛淑玉顺水推舟，果断决定，按邢剑锋的方案执行，邢剑锋、赵芹猝不急防，无计可施，薛淑玉的诡秘，让邢剑锋既敬畏又痛恨。他对股势很有洞察，让股势就势而下慢慢跌，他要稳操胜券。
霍欣本想借炒股大赚一把，她把一切都赌在了炒股上，0056开始下跌，霍欣承受不住心理压力，吓得大哭。霍欣孤注一掷，她把所有的钱都赌在了0056上，她的举动令在场的股民惊叹不已。

第十三集
王主任、任岷对0056的低迷产生怀疑，他们来到洪利公司，以政府帮助洪利公司宣传为由，观察洪利的动向，肖俊青以为是好事，内心有所动，他把情况向邢剑锋一说出，邢剑锋马上就意识到这是个圈套，他判断证管办对他们产生怀疑，他立即指示肖俊青找借口推掉所谓宣传帮助，他认为让0056继续下跌才保险。王主任从夏俊青的回绝中，判断0056有问题，这足以证明，他们怕证管办介入，了解内情。利华公司在王主任、任岷的帮助下起死回生，这让他非常感动，任岷真诚地希望他能帮助提供调查线索，邓中华感情复杂，他当夜拨通了任岷的电话，把粤兴公司用二十万元好处费拉他哄炒0056的情况说了出来，但是，他没有露出是邢剑锋所为。
肖俊青见邢剑锋继续让0056走低，急得热锅上的蚂蚁。此时，王主任、任岷带着洪利公司提供的股民材料，正穿行于各地，调查核实股民档案。邢剑锋见股势压低十几天，局势稳定，他决定拉高价位，刺激股民。果然，股民们被激发起来，整个大厅沸腾起来。
邓中华路遇邢剑锋，他思量再三，照直告诉邢剑锋证管办正在调查0056，他劝邢剑锋别陷得太深，邢剑锋愕然，自己还是被抓住了蛛丝马迹。

第十四集
邢剑锋感到了局势不妙，他当机立断，命令赵芹操盘出货，赵芹、肖俊青不解，他们还想吃大钱，邢剑锋告诉肖俊青现在赶紧抛出，虽说少捞钱，还能捞到，他威胁，如果被查处，他们一个都跑不了，到时候他自首。无奈，他们把0056全部出货，0056直线大跌，股民们慌乱一团，霍欣欲哭无泪，她直奔银行，将剩下仅有的几万元钱全部提走。
霍欣疯狂购物，她走进高级俱乐部，喝得酩酊大醉，她把剩下的几万元钱拍在桌上，命令老板为她服务，老板报警。霍欣在派出所里醉熏熏地向刑警坦白，自己挪用了公款。
邢剑锋与赵芹平分所得赃款,他不忘替霍欣还债,赵芹气急败坏,她警告邢剑锋有两关要过,一个是证管办,一个是薛淑玉,她赔了一个亿决不会放过他.邢剑锋还击,称他们是利益苟合关系,谁都跑不掉,他气愤地把所有钱踩在脚下,不住骂着跺着,赵芹惊呆。
王主任、任岷从外地归来，他们抓到违法证据，确信0056问题严重，他们追问邢剑锋0056的操盘实情，邢剑锋早有心理准备，一口咬定自己只是帮洪利打工，责任全在夏俊青身上。工作人员拍案而起，邢剑锋根本不怕。
证管办决定将通达橡胶、0038、0056三案并查。薛淑玉找来邢剑锋，当面质问丢失的一个亿和夏俊青逃跑的下落？邢剑锋掩饰住内心的紧张，强硬地申辩自己当初“阻挡”的正确，他把一切都推给夏俊青，薛淑玉根本不相信邢剑锋的话，她警告，你让我损失一个亿，我再花一个亿，找到天边也要把夏找回来，邢剑锋领教薛淑玉的厉害。
赵芹听后惊慌失措，邢剑锋决定豁出一切，他要带着赵芹大肆挥霍得来的赃款。他住到总统套房，赵芹以为可以和他风花雪夜，却被邢剑锋断然赶走，他要独享这难忘之夜，赵芹狠狠大骂以解心头之恨。她必定离不开他，邢剑锋开着买来的新车，带赵芹兜风，他将新车开向山崖，推了下去，汽车爆炸，赵芹惊魂未定，邢剑锋告诉赵芹，这些都是和薛淑玉学来的，本来她很有钱，却让外人以为她很节俭，有钱要偷偷地花。

第十五集
邢剑锋想起了霍欣，他到霍欣工作的储蓄所找她，单位告诉他，霍欣因贪污挪用公款被捕，邢剑锋被当头一击。
霍欣的案子终于有了结果，终审被判死刑，邢剑锋当庭内心触痛撕裂。他四处活动，想用钱买通一切救霍欣的命,律师告诉他为时已晚，判决不可能推翻。他拼命地用钱想打开法律缺口，他用巨款找检查长、法院院长,没想到均遭到严正拒绝，邢剑锋看着满箱子的钱，发现钱并不能挽救一切,他失魂落魄几近疯狂。然而，他不甘心，将装满钱的信封推给一个警察，他要求只想见霍欣一面。警察收下钱，答应想办法。邢剑锋如愿地见到行将走上刑场的霍欣，二人相见感慨良多。霍欣凄凉地感悟，钱是害人的祸根，她向邢剑锋动情表示自己一直爱他。邢剑锋痛苦不堪,无望看着他曾经爱过的恋人落得悲惨的下场,他悲啕嚎叫,陷进无比悔恨和伤痛之中，他痛恨赵芹是她害死霍欣。任岷出现在邢剑锋面前，把亲自包好的饺子递给邢剑锋，他的情感被触动，任岷真诚地劝他不要再为钱把什么都葬送了。
薛淑玉逼迫邢剑锋说出实情，邢剑锋咬定是肖俊青一手造假所为。薛淑玉话中透着一股杀气，她下出“最后期限”让邢剑锋考虑，限他五天之内说出实情，薛淑玉依然平和地出现在众人面前。邢剑锋求赵芹帮帮他，赵芹绝情地将他赶出门外。
经过调查此案疑点重大，造假手段恶劣。国家证监会指示要彻底严查，打开源头。上级决定将派任岷等人，到荷兰实地取证。邓中华向任岷道歉，表示将消息透露给邢剑锋影响案件调查。

第十六集
邢剑锋清楚要想复仇必须与赵芹联手，他厚着脸皮登上赵芹的家，赵芹表示不想再见到他。然而，让她无法抵抗的是，邢剑锋要求和她结婚，赵芹又一次被邢剑锋俘虏。邢剑锋策划让赵芹揭发薛淑玉，置她于死地，赵芹知道薛淑玉犯的是死罪，不忍下狠心，邢剑锋清楚，他与薛淑玉的较量不是你死就是我活。
李素琴又当上经理走马上任，这让王主任感到棘手。赵芹按照邢剑锋的旨意，告发薛淑玉是幕后操纵者，遂将黑材料送给任岷，她表示要还邢剑锋一个清白。薛淑玉接到一个神秘男人的秘密电话，得知有人在整她的黑材料。
证管办紧急决定提审薛淑玉。出乎意料的是薛淑玉镇定自若，反而教育起任岷，这让毫无办案经验的任岷在她面前显得尤为稚嫩。王主任见无力震慑薛淑玉，急转之下，推托让公安局或检察院直接办案更有力，薛淑玉内心震颤，她没有料到事态会有这么严重。薛淑玉回到公司指定是邢剑锋告发的她整她的黑材料，邢剑锋失口否认，薛淑玉软硬兼施，她下最后通牒，让他收回告状材料，不然她会下手，先置敌于死地。邢剑锋领教了薛淑玉的狠毒，他牢牢地抓住薛淑玉的把柄，准备跟她拼到底。
薛淑玉要给王主任一点颜色看看，她从百货公司暗暗下手，公司全体员工的生存都成了问题。

第十七集
王强接到李素琴离婚协议书，心中清楚是薛淑玉暗中捣鬼，他发誓一定要搬倒薛淑玉。王强怒火中烧，再次质讯薛淑玉，薛淑玉用上级大帽压住王主任，她警告王强，如果不放过她，恐怕用不了三天，就将他撤离。王强豁出去，他与薛淑玉叫板走着瞧。
薛淑玉给邢剑锋的最后期限到了，她让邢剑锋到证管办为她翻供，邢剑锋佯装不知，向薛淑玉提出交换条件，薛淑玉无奈承认不是邢剑锋所为，但她就是让邢剑锋到证管办承认那是�

『柒』 我炒股交易明细客户经理是不是一清二楚

所有投资人的炒股交易明细，客户经理全部一清二楚。不仅证券公司知道，中登公司和交易所都知道。所有股民的账户信息都是受监管的。不过其实证券公司客户经理根本不会没事盯着你账户看，除非有业务，比如上边有人说的你中新股了提醒你缴款免得你自己忽略了，或者有其他的各种业务。很多客户经理一人要负责好几千个客户的服务，自己的业绩任务一大堆，没空去研究客户的账户。
所有的信息都要保留做凭证的，退一万步说，有些客户来扯皮，券商后台保留任何信息也是维护自己的权利，那首先要保证后台系统可以随时查到明细。当然你看了说不说出去就是你的职业道德了。 我们曾经遇到过一个人说自己的股票账户有问题，说什么股票少了，是我们软件的问题，然后我们从后台给他拉了一份交易明细，证明xx日股票卖出的ip就是在他自己手机上，和我们的软件没有关系，如果不是他自己操作那就是被他身边的人盗用了，然后他只能修改密码作罢。当然交易密码我们是不知道的，必须客户本人来现场修改。
证券客户经理可以通过后台系统查看客户买卖股票的情况，不过证券客户经理一般不会查看，而且证券公司后台系统并不是实时更新的，所以投资者不用担心这个问题。
现实生活中个别券商的员工通常会利用亲属的账户进行操作获利，这已经不是什么新鲜事了，这种事情没被发现的时候好像没有什么，如被查出来了一般都会给予处罚的，更何况国金证券的员工利用亲属账户跟踪客户交易获利308万，这相当于从业人员借他人账户炒股违规，并且跟踪客户账户也是违规的，如此被罚款1200万就很正常了。
证券账户不单单只能交易股票，还可以交易基金（包括场外、场内基金）、理财（证券公司自己发行的理财和代销的理财）、国债逆回购、可转债打新等等。

『捌』 想了解了解阜兴集团董事长朱一栋的人物经历和创业故事

朱一栋

1、1982年出生于江苏盐城阜宁，2005年毕业于加拿大约克大学。

2、2005年8月回国创办上海莎博化工科技有限公司，2008年中旬被风投机构收购。

3、2009年，朱一栋回到阜宁稀土工厂，收购深圳股东及苏州股东的全部股权，带领阜宁稀土从合伙制走向家族企业。

4、2010年朱一栋担任阜宁稀土实业有限公司总经理，独特市场判断，在香港、日本、德国注册多家贸易公司，在国际市场做多稀土出口，将大量库存及自有配额在2年内完成近20倍收益。

5、2018年6月失联。

人物事件

1、2018年8月14日，中国证监会发布了市场禁入决定书，决定对对朱一栋采取3年证券市场禁入措施。

2、2018年8月29日，潜逃境外两个多月的阜兴集团董事长朱一栋被上海警方押解回国，公安机关将在查清朱某某涉嫌证券犯罪的同时，依法全面侦办其涉嫌的其他经济犯罪案件，竭尽全力追赃挽损。

3、2018年9月，证监会对阜兴集团及相关当事人利用资金优势、信息优势操纵大连电瓷（002606.SZ）股价的行为，正式作出行政处罚，朱一栋操纵市场实际亏损5.51亿元，证监会对其给予警告，并处以60万元顶格罚款，并处以三年证券市场禁入。

(8)东海证券处罚扩展阅读：

一：阜兴集团

1、上海阜兴金融控股（集团）有限公司于2011年05月04日成立，法定代表人朱一栋

2、阜兴集团（阜兴控股）以“阜民殷，兴中华”为愿景，“诚信合作，共存共赢”为目标。多年来与战略伙伴友好合作、互惠互利，不断开拓新市场、培育和发展具有自身特色的企业竞争力，以纵贯各领域的战略视野，以及对行业的持续探索和发展趋势的精准把握，阜兴集团（阜兴控股）构建商业地产、资产管理、金融、稀有金属、健康医疗、贸易和文化传媒等产业于一体的全方位战略布局。

3、阜兴集团（阜兴控股）凭借对中国本土市场运行规律的深刻理解，嫁接全球资源，有效地汇聚了智慧、资源、优质资本，持续发展投资机会，为各领域客户及合作伙伴量身定制契合于不同发展阶段和业务需求的专业综合解决方案。

4、阜兴集团（阜兴控股）拥有众多的优质资产，涵盖了住宅、写字楼、酒店、商业综合体以及现代物流产业园。投资建设上海市静安区的上海恒利国际大厦，商务区域环境突出。上海汉中皇国际物业管理有限公司是阜兴集团（阜兴控股）旗下综合物业服务机构，旨在为上海高端业主人群提供星级物业服务。

二：上海阜兴集团合伙创始人

1、赵卓权，男，汉族，1982年9月生，浙江绍兴人，同济大学土木工程专业毕业。上海阜兴集团合伙创始人，曾任阜兴集团总裁，兼任东海证券股份有限公司董事。鉴于其经营金融、地产数十年的背景及个人本身对证券投资市场及金融市场信息变化的敏锐判断，赵卓权先生带领其团队在近几年的信托、PE、私募等金融领域中斩获颇丰。

2、审时度势抢占市场先机，推动企业飞速发展赵卓权是一个有抱负、有远见的企业家，当他谋求企业的发展时应尽可能使自己站到政治和历史的高度，从国际大市场的角度，审视经济的走向，找准自己的坐标，借以最大限度发挥自身的优势，抓住发展机遇，获得战略上的主动权。国内市场经济逐步走向成熟，市场越来越规范化，企业只有早规范，早主动，早占有市场先机。

3、赵卓权先生具有数十年的实业背景。主要从事于地产、矿业、农垦、传媒、金融等多个板块业务。阜兴集团以“真诚合作共存共赢”为公司宗旨，不断开拓新市场、培育和发展具有自身特色的企业竞争力。

5、在赵卓权等人的正确指引下，阜兴集团全球化进程进一步提速，经营服务、资本运作、文化管理、合作竞争、社会责任、外交资源，成为全球化的重要特征。多年来，赵卓权不懈追求事业的成功，探索企业经营的真谛，坚持在创新中发展，在发展中创新，将企业发展壮大为全国大型集团企业、全国无区域企业集团，名列中国民营企业前列，在全国产生了广泛的影响。