证券基本法律法规题库

③ 证券从业资格考试用什么软件比较好

证券从业资格考试主要考的是基础，建议各种题型上多做练习，没问题的会成功的！

④ 证券从业资格证考哪些内容

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。

证券从业考试体系划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别，目前包括 8个考试科目，一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”，二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”，三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。

证券一般从业资格考试科目

一般从业设置两科，必考。考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，可一次报考两个科目，或者分多次报考。

证券专项资格考试科目

专项业务资格考试设置三类，分别是证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人，各类设置一个科目，分别对应的是《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》。一次仅能报考一科，根据工作方向选择科目。

证券从业资格考试科目特点和难度

金融基础知识，对于整个金融市场的产品进行了解，介绍了包括金融市场体系、金融市场主体、股票、债权、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理等内容，需要理解的内容更多，和证券法律法规有小部分内容重叠。证券市场基本法律法规主要介绍各项法规、法规、规章制度等，内容比较枯燥，记忆的内容更多。

⑤ 证券从业资格考试的问题，《金融市场基础知识》《证券市场基本法律法规》

1.考试时间是协会安排的，每个人的考试时间都要按照准考证上的来。2.目前还没听说有两门合在一起考这个模式。。。协会官网上公布的考试模式就是每科120分钟，100道题。建议你还是按照协会目前公布的考试情况准备。

⑥ 2021年证券从业《金融市场基础知识》练习题

选择题

1、国际指令簿系统是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在()以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。【选择题】

A.90%

B.70%

C.50%

D.30%

2、()负责监管美国期货和期权市场。【选择题】

A.证券监督委员会

B.银行业监管机构

C.商品期货交易委员会

D.保险监管机构

3、下列不属于直接融资特点的是()。【选择题】

A.直接性

B.间接性

C.相对较强的自主性

D.部分不可逆性

4、证券发行市场又可以称为()。【选择题】

A.一级市场

B.场外市场

C.场内市场

D.二级市场

5、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)

Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)

Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率

Ⅳ.联邦基金利率

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：IOB系统(国际指令簿系统，InternationalOrderBook)是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在90%以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。

2、正确答案：C

答案解析：商品期货交易委员会设立于1974年，负责监管美国期货和期权市场。

3、正确答案：B

答案解析：直接融资的特点包括：直接性、分散性、差异性较大、部分不可逆性、相对较强的自主性(选项A、C、D正确)。

4、正确答案：A

答案解析：按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场;流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

5、正确答案：D

答案解析：除国债利率外，常见的参考利率包括伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)(Ⅰ项正确)、香港银行间同业拆放利率(HIBOR)(Ⅱ项正确)、欧洲美元定期存款单利率(Ⅲ项正确)、联邦基金利率(Ⅳ项正确)等。

以上就是关于2021年证券从业《金融市场基础知识》练习题的相关分享，希望能对大家有所帮助。想要了解更多证券从业考试技巧、考试内容等，欢迎及时在环球青藤网校进行查看!

⑦ 法律基本知识的相关题库题目(2)

71、在债的移转中，下列表述正确的是( B )

A.债权让与应取得债务人的同意才有效 B.债务转移应取得债权人的同意才有效

C.债权让与和债务转移均应取得对方的同意才有效

D.债权让与和债务转移只要通知了对方就发生效力

72、根据《民法通则》的规定，下列侵权行为中属于适用推定过错责任的是( B )

A.国家机关工作人员职务侵权致人损害 B.建筑物及建筑物上的悬置物致人损害

C.污染环境致人损害 D.高度危险作业致人损害

73、依照我国法律规定，国有土地使用权出让合同的出让方应有( B )

A.企业法人 B.市、县人民政府土地管理部门 C.社会团体法人 D.国家

74、在不动产所有人出卖其不动产时，下列不享有优先购买权的为( B )

A.承租人 B.抵押权人 C.典权人 D.共有人

75、我国商标法规定，本国的商标注册申请人不包括( D )。

A.法人 B.个体工商户 C.个人合伙 D.所有自然人

76、我国《公司法》规定的公司设立的原则是( D )。

A.自由主义 B.特许主义

C.行政许可主义 D.准则主义和核准主义相结合

77、根据《公司法》的规定，股份有限公司的发起人在规定期间内不得转让其持有的本公司股份，该期间为( D )。

A.自公司成立之日起5年内 B.自公司成立之日起3年内

C.自公司成立之日起2年内 D.自公司成立之日起1年内

78、根据企业破产法律制度的规定，下列各项中，对企业破产案件实施管辖权的法院是( A )。

A.债务人住所地法院 B.申请人住所地法院

C.企业破产财产所在地法院 D.债权人和债务人协议选择的法院

79、省、自治区、直辖市的人民代表大会制定的地方性法规应由( A )发布公告予以公布。

A.常务委员会 B.大会主席团 C.同级地方政府 D.国务院

80、《行政处罚法》规定，法律、法规授权的组织进行行政处罚的法律后果由以下哪个机关承担?( A )

A. 法律、法规授权的组织 B.法律、法规的制定机关

C.法律、法规的制定机关的同级人民政府 D.复议机关

81、根据《突发事件应对法》，按照社会危害程度影响范围等因素，自然灾害、事故灾难、公共卫生事件分为( A )

A. 特别重大、重大、较大和一般四级 B. 特别重大、重大、较大三级

C. 特别重大、重大二级 D. 极其重大、特别重大、重大、较大和一般五级

82、我国《保险法》规定，保险公司注册资本采用( A )。

A.实缴货币资本 B.授权资本 C.货币资本 D.实物资本

83、国家对保险业监管的目的不包括( D )。

A.防止保险经营的失败 B.避免不合理营运

C.补充行业自我管理的不足 D.消除自由竞争

84、我国税法关于居民、企业所得税国际重复征税的避免方法是( D )。

A.免税 B.税收饶让 C.全额税收抵免 D.限额税收抵免

85、根据现行税法规定，属于应征收个人所得税的事项是( B )。

A.省政府颁发的科技创新奖金 B.转让使用3年的小面包车收人

C.国债 D.保险赔款

86、建设项目的防治污染设施没有建成或没有达到国家规定的要求，投入生产或者使用的，由哪一部门责令停产或者使用，可以并处罚款?( D )

A.建设项目的主管部门 B.建设项目的计划部门 C.建设项目的审批部门

D.批准该建设项目的环境影响报告书的环境行政主管部门

87、根据我国《环境保护法》的规定，下列哪些情况下，环境保护行政主管部门应当对相关的企事业单位处以罚款?( D )

A.建设项目的防治污染设施没有建成或者没有达到国家规定的要求，投入生产或者使用的

B.拒报或者谎报国务院环境保护行政主管部门规定的有关污染物排放申报事项的

C.拒绝环境保护行政主管部门或者其他依照法律规定行使环境监督管理权的部门现场检查或者在被检查时弄虚作假

D.未经环境保护行政主管部门同意，擅自拆除或者闲置防治污染的设施，污染物排放超过规定的排放标准的

88、甲乙签订一份购销合同，在履行合同中双方争议，诉至法院。法院在审理过程中发现该合同标的是国家禁止流通的物，其余条款均齐备并符合规定，据此法院认定该合同( A )。

A.全部无效 B.部分有效，部分无效

C.标的条款无效，其他条款有效 D.经双方和解后有效

89、除法律另有规定或当事人另有约定外，意思表示由第三人义务转达，而第三人由于过失传达错误或没有传达，使他人受到损失，承担赔偿责任的是( C )

A.第三人 B.意思表示的受领人

C.意思表示人 D.意思表示人和第三人

90、下列关于授权行为和委托合同的区别的说法正确的是( C )。

A.授权行为必须采用书面形式，而委托合同可以用书面形式，也可以用口头形式

B.授权行为可以事后追认，而委托合同是必须事先订立

C.授权行为是单方法律行为，而委托合同是双方法律行为

D.授权行为是实践性法律行为，而委托合同是诺成性法律行为

91、下列权利中属于人格权的是( A )。

A.荣誉权 B.名誉权 C.亲权 D.配偶权

92、因紧急避险造成损害的，如果险情是由于人为的原因引起的，则( C )

A由紧急避险人和引起险情的人承担民事责任 B.由紧急避险人承担民事责任

C.由引起险情的人承担民事责任 D.属于不可抗力，不予免责

93、下列原则中，不包括在我国《民法通则》所确定的承担民事责任的归责原则的是( C )。

A、过错责任原则 B.无过错责任原则

C.等价有偿原则 D.公平责任原则

94、下面对民事责任构成要件的因果关系的判断中，正确的是( D )

A.直接原因不一定是主要原因，但主要原因一定是直接原因

B.间接原因不一定是次要原因，但次要原因一定是间接原因

C.条件对结果的发生不具有决定性作用，所以其只是次要原因

D.条件对结果的发生有一定影响和作用，但其不构成原因

95、下列法律关系中属于民法调整的身份关系的是( C )。

A.继承关系 B.雇主与雇工的关系

C、父母与成年子女的关系 D.受奖人对其荣誉证书的关系

96、甲在乙商店购买丙厂生产的啤酒，开启时发生爆炸导致甲受伤。经查明该爆炸是因丙厂违规使用酒瓶所致。下列说法正确的是( C )。

A.甲只能向乙商店索赔 B.甲只能向丙厂索赔

C.甲可以向乙商店或丙厂索赔 D.乙商店赔偿甲损害后不能向丙厂追偿

97、下列属于违反合同的民事责任方式有( C )。

A.停止侵害 B.赔礼道歉 C.支付违约金 D.排除妨碍

99、根据不当得利之债的构成条件，下列事实之中不构成不当得利之债的事实是( D )

A.甲基于房屋租赁合同1998年应向乙支付租金8000元，而甲向乙支付了双份租金，实际支付16，000元 B.邮局错将甲的邮包发给乙

C、因风灾甲的300只羊混入乙的羊群中 D.甲因赌博输给乙 8万元

100、甲乙签订的买卖合同约定甲先供货，货到后10天付款。甲在履行合同过程中发现乙经营状况严重恶化，难以支付该笔货款，遂中止履行合同并拒绝乙的履行要求。甲行使的这种抗辩权属于( B )。

A、同时履行抗辩权 B.不安抗辩权 C、先履行抗辩权 D.后履行抗辩权

法律基本知识测试卷选择题三

101、依照我国民事法律规范，交付货物履行地点不明确的，双方又不能达成补充协议，履行地就为( A )

A、供货方所在地 B、需货方所在地

C、供货方或需货方所在地 D、供货方和需货方之间的中间地

102、李某从某超市买了一瓶某肉联厂生产的熟食罐头，吃过罐头后食物中毒，花去医药费数万元。后来法院查明：该批罐头由某超市委托某运输公司运回，而该运输公司在运输中没有采取冷冻措施，致使罐头变质。李某可向下述谁请求其承担民事责任( A )。

A.超市或肉联厂 B.超市或运输公司 C、肉联厂或运输公司 D.超市和运输公司 103、下列法律文书中不适用留置送达方式的是( D )。

A.合同纠纷的判决书 B.财产保全的裁定书

C、先予执行裁定书 D.离婚纠纷的调解书

104、人民法院审判民事案件的一审合议庭( C )。

A.只能由审判员、陪审员共同组成 B.必须全部由审判员组成

C.既可由审判员、陪审员组成，也可全部由审判员组成 D.应全部由陪审员组成 105、在我国民事诉讼的诉讼代表人制度中，起诉或应诉的当事人一方人数众多是指( B )。

A.五人以上 B.十人以上 C.十五人以上 D.二十人以上

106、两个以上的人民法院都有管辖权的诉讼，原告向两个以上有管辖权的人民法院起诉的，该案应由( D )。

A.原告住所地法院管辖 B.被告住所地法院管辖 C.几个有管辖权的法院的上级法院管辖 D.最先立案的法院管辖

107、为避免绕远，与邻人协商通过其土地直接到达自己的土地，该项权利属于( B ) 。

A.相邻权 B.地役权 C.地上权 D.土地使用权

108、下列关于国有土地使用权的说法，正确的是( D )。

A..国有土地使用权的标的物既可以是国有土地，也可以是集体土地

B.不论通过何种方式取得的国有土地使用权，都有使用期限的限制

C.国有土地使用权不能转让

D.国有土地使用权的取得包括出让方式和划拨方式二种

109、占有是对物为事实上的管领，下述占有属于非法占有的是( C )

A.甲租乙的房子居住 B.甲占有并使用自己的电脑

C.甲将拾得的一部手机据为已有 D.甲为乙修理手表，在乙不支付修理费时，将手表予以留置

110、附合是原始取得动产所有权的一种方式，下列选项中属于附合行为的是( C ) 。 A将他人的木材做成家具 B.养的鱼游进他人的鱼塘

C.承租人在租赁的房屋中铺上地板 D.将他人的酒倒进自家盛酒的酒坛

111、孙某在某洗衣店干洗了一套名贵西服，后来孙某拒付洗衣费，则洗衣店可以( B )

A.将该西服据为已有 B.行使留置权 C.行使质押权 D.行使抵押权 112、在实践中，下列取得财产所有权的方式中，属于原始取得的是( B )

A.在商店购买的电视机 B.在银行存款得的利息

C.通过遗嘱继承得到的房屋 D.接受奖励获得的汽车

113、甲将房屋一间作抵押向乙借款，抵押期间，甲欲将该房屋出卖给丙，并告知抵押情况，对此，下列表述正确的是( A )。

A.甲有权将该房屋出卖，但须事先通知抵押权人乙

B.甲可以将该房屋出卖，无须事先通知抵押权人乙

C.甲可以将该房屋出卖，但应征得抵押权人乙的同意

D.甲无权将该房屋出卖，因为已经设置了抵押

114、依照我国《担保法》，在质押生效后，质物灭失的风险损失由谁承担?(A )

A. 出质人 B.质权人 C.出质人或质权人 D.出质人和质权人

115、收益是通过对财产的占有、使用、经营、转让而取得经济效益。收益权( D ) 。

A.只能由所有人行使 B.只能由非所有人行使 C.只能由所有人和非所有人共同行使 D.既可以由所有人行使，也可以依法由非所有人行使

116.用下列财产作抵押时，依《担保法》规定，签订抵押合同后，未经登记也发生抵押效力的是( B )。

A.汽车 B.布匹 C.企业的机器 D.林木

117.赵某将自己的一辆“夏利”车作价5万元抵押给李某，并依法进行了抵押登记。后来因交通事故该汽车报废，保险公司赔偿8万元。赵某与李某之间的抵押关系( D )。

A.归于无效 B.继续有效，应以保险赔偿金中的5万元继续担保赵某对李某的债务 C继续有效，应以全部保险赔偿金8万元继续担保赵某对李某的债务

D.终止，赵某应以保险赔偿金提前清偿李某之债务

118.甲向乙借款20万元，甲将价值19万元的房屋抵押给乙，双方订立了书面抵押合同。但嫌办理登记手续费过高，经乙同意未办理登记手续。另外，甲以自己的一台价值1万多元的电脑质押给乙，双方订立了质押合同。乙因为不会用电脑便决定仍将其放在甲处。一年以后，甲因做生意亏本无力还债，乙要求行使抵押权和质权。对该案的判断正确的是( A )

A.抵押权与质押权均无效 B.抵押权与质押权均有效

C.抵押权有效，质押权无效 D.抵押权无效，质押权有效

119、根据我国宪法的规定，下列哪一种说法不正确?( A )

A.城市的土地属于国家所有，农村和城市郊区的土地，除有法律规定属于国家所有的以外，属于集体所有

B.宅基地、自留地、自留山属于集体所有

C.国家为了公共利益的需要，可以对土地实行征收或征用

D.土地的所有权可以依照法律的规定转让

120、根据现行《宪法》规定，关于公民权利和自由，下列哪一选项是正确的?(D )

A.劳动、受教育和依法服兵役既是公民的基本权利又是公民的基本义务

B.休息权的主体是全体公民

C.公民在年老、疾病或者未丧失劳动能力的情况下，有从国家和社会获得物质帮助的权利

D.2004年《宪法修正案》规定，国家尊重和保障人权

121、全国法制宣传日的设立充分体现了宪法在我国政治、经济、社会生活中的重要地位，它的具体时间是每年的 (C )

A.1月24日 B.10月18日 C.12月4日 D.12月18

122、中共中央、国务院转发的《中央宣传部、司法部关于在公民中开展法制宣传教育的第六个五年规划》 ( C )开始实施。

A.2009年 B.2010年 C.2011年 D.2012年

123、依据我国法律的规定，限制人身自由的行政处罚(C )。

A.可以由法律、行政法规和地方性法规设定 B.可以由法律和行政法规设定

C.只能由法律设定 D.只能由行政法规设定

124.在破产程序中，债务人与债权人会议达成的和解协议发生效力后，应受和解协议约束的人是( D )。

A.债务人 B.和解债权人对债务人的保证人所享有的权利

C和解协议成立前，全部债权均有财产担保的债权人 D.和解债权人和其他连带债务人 125.根据企业破产法律制度的规定，管理人的报酬由( D ) 确定。

A.债权人会议 B.债权人会议主席 C.债权人委员会 D.人民法院

126.企业董事、监事或者高级管理人员违反忠实义务、勤勉义务，致使所在企业破产的，自破产程序终结之日起( B )年内不得担任任何企业的董事、监事、高级管理人员。

A.1 B.3 C.2 D.5

127.破产财产在优先清偿破产费用和共益债务后，最先应该清偿的是( A)。

A.破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用，所欠的应当划人职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用，以及法律、行政法规规定应当支付给职工的补偿金

B.破产人欠缴的除前项规定以外的社会保险费用和破产人所欠税款

C.普通破产债权 D.优先权

128.依《证券法》规定，对全国证券市场实行集中统一监督管理的机构是(A )

A.国务院证券监督管理机构 B.沪深证券交易所

C证券业协会 D.证券服务机构

129.依《证券法》规定，向累计超过200人的特定对象发行证券，属于( D )

A.不公开发行 B.私募发行 C.应当由承销团承销的发行 D.公开发行

130.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( B )以上经验。

A.五年 B、两年 C.三年 D.四年

131.某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( C )

A.公司上一年度实际控制人发生变更 B.公司的副总经理在控股股东中担任监事 C公司的总经理在控股股东中担任副总经理

D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚

132.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以( C )。

A.向证券业协会设立的复核机构申请复核

B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核

C.向证券交易所设立的复核机构申请复核

D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉

133. 2008年5月12 日汶川地震发生后，公民甲某参加了抗震救灾应急救援工作两个月，则在此期间其在本单位的工资待遇和福利( D )。

A.不变 B.增加一倍 C.不享受 D.由其所在单位自行决定

134. 2009年7月，某省A县发生特大泥石流灾害，在救灾抢险过程中不幸有五名工作人员遇难，则下列哪个部门应依法给予抚恤?( C)

A.国务院 B.民政部门 C.县级以上人民政府 D.地方各级党委

135. 突发事件发生地县级人民政府不能消除或者不能有效控制突发事件引起的严重社会危害的，应当(C)。

A.直接向国务院报告 B.及时发布信息广而告之

C.及时向上级人民政府报告，必要时可越级上报 D.直接向省级人民政府报告 136. 《突发事件应对法》规定，突发事件应对工作的行政领导机关是国务院和( A )以上地方人民政府。

A.县级 B.地市级 C.省级 D.乡镇级

137.根据《公务员法》的规定，我国对公务员的管理实行的制度是( D )。

A.党政干部单一的管理模式 B.对公务员集中统一管理的模式

C.分类管理 D.根据职位分类管理

138.根据《公务员法》的规定，下列哪项职能超出了公务员主管部门的职能范围?( D )

A.组织公务员法律法规的实施工作

B.省级公务员主管部门可以起草拟定地方公务员管理的法规、规章

C、对违反公务员管理法律法规的现象进行纠正和处理

D.制定公务员管理法律

139.关于我国公务员职位类别的规定，以下说法哪项不正确?( A )

A.我国公务员队伍中共有综合管理类、专业技术类、行政执法类三项职位

B.除公务员法列出的三类职位外还有检察官、法官等职位

C、以后根据实践需要还将划分新的职位类别 D.对于具有特殊性要求需要单独管理的，可以增设其他职位

140.《公务员法》规定，录用公务员必须在规定的( D )内进行招录。

A.权限范围 B.职位空缺 C.录用标准 D.编制限额

141、依据《公务员法》，机关根据工作需要，经( B )批准，可以对某些职位实行聘任

A.国务院 B.省级以上公务员主管部门

C、市级以上公务员主管部门 D.县级以上公务员主管部门

142、甲省建设厅决定针对一批职位实施聘任制度，根据《公务员法》，下列哪些职位不能实行聘任制?( A )

A.涉及国家秘密的 B.涉及技术性的

C、涉及辅助性工作的 D.涉及专业性较强的

143、根据《公务员法》的有关规定，公务员法对领导成员职务的任免实行的是( D ) 。

A.委任制 B.选任制 C.聘任制 D.任期制

144、下列哪种行为构成行贿罪?( D )

A.学生甲为了正常落户，自愿送给户籍警察3万元

B.某小建筑公司不具备投标资格，为了投标，其经理乙通过朋友找到负责招标的某局局长。该局长要求乙送给自己10万元。乙不得不送给该局长10万元。由于其他领导坚决不同意，乙的公司没有获得投标资格

C.个人丙已经符合解决和妻子两地分居的条件，但领导不给他办理。他不得不给单位负责人2万元

D.某科长为了提前升为副局长，给局长送礼10万元。1个月后，被任命为副局长 145、某集体所有制企业经理张某，利用职务上的便利，为他人谋取利益，并向他人索取现金1万元，其行为构成( D )。

A.受贿罪 B.职务侵占罪 C.敲诈勒索罪 D.非国家工作人员受贿罪

146、某县发生特大洪水灾害，上级及时拨给该县200万元的救灾款。该县县长将这笔款全部挪用来建设县政府办公楼和买小汽车，致使广大灾民得不到及时救助，造成严重后果。该县长的行为构成( C )。

A.挪用公款罪 B.挪用资金罪 C.挪用特定款物罪 D.职务侵占罪

147、刘某系中国工商银行分行的部门经理，于1997年10月利用职务的便利，挪用200万元公款归个人经商，该款购买的货物运输途中发生事故，以致全部损失。刘某已无能力退还挪用的公款。刘某的行为构成( B )。

A.挪用资金罪 B.挪用公款罪 C、贪污罪 D、职务侵占罪

148、甲国有饼干厂委托乙私营公司经理张某到外地与丙公司签订饼干购销合同，张某利用其作为甲的代理人的职务便利，在签订饼干购销合同时，收受了丙公司给予的“好处费”5万元，张某的行为( A )。

A.构成受贿罪 B.构成公司、企业人员受贿罪

C、构成职务侵占罪 D.不构成犯罪

149、甲为使其弟弟乙逃脱处罚，送给正在审理乙涉嫌非法拘禁一案的合议庭审判长丙5万元。在审判委员会上，丙试图为乙开脱罪责，但未能得逞，于是丙将收受的5万元退还给甲。甲经过思想斗争，到司法机关主动交代了自己向丙行贿的行为。关于本案的处理，下列说法正确的是( A )。

A.对甲的行为应以行贿罪论处 B、对丙的行为应当认定为受贿中止

C、对甲应当适用刑法总则关于自首的处罚规定 D、对甲可以减轻处罚

150.李某的丈夫是某公安局局长。一天，李某的丈夫不在家，一男子到他家，找李某的丈夫释放他被抓的儿子，并交给李某3万元人民币，请李某将此事转告其丈夫。李某将3万元收下，等其丈夫回家，李某将此事告诉了其丈夫，并将那3万元交给她丈夫，其丈夫欣然收下。( A )

A.对李某以受贿罪的共犯论处 B.李某的行为构成了侵占罪

⑧ 求证券从业资格历年考试真题

证券从业资格历年考试真题（参考资料）网络网盘免费资源在线学习

链接: https://pan..com/s/1q8JxpNgoyQqPEbwaiFYvKQ

证券从业资格历年考试真题（参考资料） 2016金融市场基础知识 新大纲版.pdf 2016证券市场基本法律法规 新大纲版.pdf 中国证券网络全书 证券市场基础知识 证券交易 证券从业资格考试模拟考试试题、历年试、复习资料 证券从业资格考试发行与承销押题 证券从业资格考试-《证券基础科》、《证券交易》、《证券投资基金》3科讲义 投资基金辅导 投资基金 投资分析 发行与承销 最全的2013证券从业资格考试复习资料.doc 专业投资智慧 像职业证券分析师一样思考和操盘(高彩) (1).pdf

⑨ 证券市场基本法律法规必背数字知识点

一、执业行为

1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。

2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。

6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。

7.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

8.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

9.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：

①具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。

②最近24个月无违反诚信记录的说明。

③最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分说明。

④最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

二、证券经纪

1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

3.客户回访应当留痕，相关资料应当保存 不少于3年。

4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

5.证券营业部负责人应当每3年至少强制离任一次，强制离任时间应当连续不少于10个工作日。

三、证券投资咨询

1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：

①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

②有100万元人民币以上的'注册资本。

2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

3.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

四、财务顾问

1.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：

①最近3年无重大违法违规记录。

②财务顾问主办人不少于5人。

2.证券公司申请从事财务顾问业务提交的数字文件：

①最近3年无重大违法违规记录的说明。

②公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。

③经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。

3.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：

①最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

②最近24个月内因执行行为违反行业规范 而受到行业自律组织的纪律处分。

③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查。

4.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

五、证券承销与保荐

1.首次公开发行股票，发行人应当符合：

①最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据

②最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

③发行前股本总额不少于人民币3000万元

④最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%

2.保荐工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自发行证券或者制作虚假的发行文件的,，以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

4.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

5.发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载等，对发行人处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。

六、证券自营

1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

3.证券交易所对会员的证券自营业务实施下列数字监管：

①要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

②每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务情况等。

4.存在超比例持仓等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告。

5.自营业务的规模及比例控制：

①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。

②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

④持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

6.证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的80%

7.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%

七、证券资产管理

1.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%

2.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

3.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

4.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：

①个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币。

②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

5.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告;证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额净值。

6.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

八、其他业务

1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：

①公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。

②最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

③最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。

2.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

3.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

4.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%

5.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

6.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。

7.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3

8.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%

⑩ 《证券投资基金》、《基金法律法规》、《证券投资基金知识》考点总结、考试题纲、考试题库,材料如下：