销售投资理财资质

Ⅰ 在洛阳，公司假如 从事基金销售需要具有 哪些资质

我就在洛阳，基金销售牌照是颁发给从事基金产品销售的企业或机构的答应 证，2019年，央行开始向第三方理财机构开放基金牌照请求 ，也就是说，除了银行、基金及证券，本来 从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了，更精确 地说是基金代销，这些第三方理财机构采取和基金公司协作 的方式 。独立基金销售机构请求 基金销售牌照资格要求 ：(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或许 契合 中国证监会规则 的其他方式 (二)有契合 规则 的组织称号 、组织机构和运营 范围(三)注册资本或许 出资不低于2000万元人民币，且必需 为实缴货币资本(四)有限责任公司股东或许 合伙企业合伙人契合 本方法 规则 (五)没有发生曾经 影响或许 可能影响机构正常运作的严重 变更事项，或许 诉讼、仲裁等其他严重 事项(六)高级管理人员已获得 基金从业资格，熟习 基金销售业务，并具有 从事基金业务2年以上或许 在其他金融相关机构5年以上的职业 阅历 (七)获得 基金从业资格的人员不少于10人 三、请求 独立基金销售牌照的相关规则 ：1、契合 《基金销售管理方法 》规则 的要求 、拟请求 基金销售业务资格的机构，该当 填写《证券投资基金销售业务资格请求 表》，向中国证监会报送基金销售业务资格请求 资料 。2、本规则 生效以前受理的尚未批复的基金销售业务资格请求 ，请求 机构该当 依照 《销售管理方法 》和本规则 补正资料 ，中国证监会按照 《金销售管理方法 》和本规则 进行审批。3、获得 基金销售业务资格的独立基金销售机构该当 在收到同意 文件后向工商行政管理机关请求 称号 变更，称号 中应有“基金销售”字样。4、基金销售机构该当 在每年度完毕 后1个月内更新《基金销售机构基本信息表》5、独立基金销售机构发生《金销售管理方法 》第二十条规则 的严重 事项变更的，该当 填写《独立基金销售机构严重 变更事项备案表》，并依照 《销售管理方法 》规则 的时间予以备案。6、《基金销售管理方法 》所称独立基金销售机构的高级管理人员，是指以有限责任公司方式 设立的独立基金销售机构的董事长、总经理、副总经理以及实践 实行 上述职务的其别人 员，或许 以合伙企业方式 设立的独立基金销售机构的执行事务合伙人这是关于 在洛阳，公司假如 从事基金销售需要具有 哪些资质的解答。107

Ⅱ 我行理财销售人员取得哪项资质不可以销售理财

销售金融产品有两种形式：一种是金融机构销售自研产品，另一种是非金融机构代销销售金融产品。 两种销售方式均须经国家金融监管机构授权许可。具体管理部门包括中国人民银行、中国证监会、中国银行业监督管理委员会、中国保监会和国家外汇管理局。未经备案和许可销售金融产品是违法的。目前，国家对非法经营金融产品的定性一般为“非法吸收公众存款”罪和“扰乱金融秩序罪”。
拓展资料
理财类型：
储蓄 ：不仅是普通家庭欢迎的一种投资行为，也是最常用的投资方式。与其他投资方式相比，储蓄安全可靠（受宪法保护）、手续便捷（储蓄营业网点遍布全国）、灵活继承。储蓄是银行以信贷形式调动和吸收居民剩余货币资金的一种业务。 银行吸收储蓄存款后，以各种方式将资金投入社会生产过程中，赚取利润。作为使用储蓄资金的成本，银行必须向存款人支付利息。因此，对储户而言，参与储蓄不仅支持国家建设，而且还可以使自己的剩余货币资金增值或保值，成为一种家庭投资行为。
炒金 ： 自从中国银行在上海推出针对个人投资者的“金宝”业务以来，炒金一直是个人金融市场的热点，引起了投资者的关注和青睐。尤其是近两年，国际金价持续上涨。可以预见，随着国内黄金投资领域的逐步开放，未来黄金需求增长潜力巨大。 尤其是2004年以后，国内黄金首饰的定价方式将从价费一体化逐步转变为价费分离，预计取消黄金首饰5%的消费税，将极大促进黄金投资的提升。炒金业务也将成为个人理财领域的一大亮点，真正进入投融资黄金时代。
基金 ： 自1997年第一批封闭式基金成功发行以来，该基金一直受到国内个人投资者的高度评价。截至2012年，该基金已大幅超越存款，成为众多投资理财亮点中的重中之重。据相关资料显示，国内资金净值已超过2000亿元。据调查，2013年，不少投资者对基金收益稳定、风险低等优势和特点仍十分看好，希望通过基金投资获得理想收益。

Ⅲ 公司如果从事基金销售需要具备哪些资质

基金销售牌照是颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证，2012年，央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请，也就是说，除了银行、基金及证券，原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了，更准确地说是基金代销，这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。
独立基金销售机构申请基金销售牌照资格条件：

(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式

(二)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围

(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定

(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

(六)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历

(七)取得基金从业资格的人员不少于10人

三、申请独立基金销售牌照的相关规定：

1、符合《基金销售管理办法》规定的条件、拟申请基金销售业务资格的机构，应当填写《证券投资基金销售业务资格申请表》，向中国证监会报送基金销售业务资格申请材料。

2、本规定生效以前受理的尚未批复的基金销售业务资格申请，申请机构应当按照《销售管理办法》和本规定补正材料，中国证监会依照《金销售管理办法》和本规定进行审批。

3、取得基金销售业务资格的独立基金销售机构应当在收到批准文件后向工商行政管理机关申请名称变更，名称中应有“基金销售”字样。

4、基金销售机构应当在每年度结束后1个月内更新《基金销售机构基本信息表》

5、独立基金销售机构发生《金销售管理办法》第二十条规定的重大事项变更的，应当填写《独立基金销售机构重大变更事项备案表》，并按照《销售管理办法》规定的时间予以备案。

6、《基金销售管理办法》所称独立基金销售机构的高级管理人员，是指以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构的董事长、总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员，或者以合伙企业形式设立的独立基金销售机构的执行事务合伙人

Ⅳ 银行买理财产品需要资质吗，小银行可不可以发行自己的理财产品

银行发行理财产品虽然没有正式的准入流程，但却有一定的门槛限制，所以并不是所有商业银行都有发行理财产品的！

什么是银行理财产品

综合来看，银行发行理财产品是需要需要具备一定条件的，中小银行也可以发行自己的理财产品，只不过要看银行对于理财产品的重视程度。

Ⅳ 销售理财产品需要什么经营许可，什么资质吗，不是银行的话是根据什么法律法规条例规定的呢

销售理财产品有两种形式，一是金融机构销售自行开发的产品，二是非金融机构代销理财产品。两种形式的销售都要取得国家金融管理机构的授权和许可。
具体管理部门有中国人民银行、中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、中国保险业监督管理委员会和国家外汇管理局。
没有取得备案和许可的理财产品销售，均为不合法。
目前国家对非法经营理财产品的定性一般就是“非法吸收公众存款”罪和“扰乱金融秩序”罪。

Ⅵ 投资公司要的资质有哪些

注册投资公司条件：一人（一个股东）注册投资公司，注册资金需一次性到位，不能分期出资。二人或多人注册投资公司，注册资金可以分批出资，首批注册资金不低于注册资金总额的20%，其余注册资金可在5年内到位。投资咨询有限公司：3万元人民币。投资顾问有限公司：3万元人民币。投资管理有限公司：100万元人民币。投资有限公司：1000万元人民币。创业投资有限公司：1000万元人民币。高科技投资有限公司：3000万元人民币。投资公司业务范围广阔，主要包括：建设项目投资、商业贸易投资、教育基础设施及其咨询服务。实业投资、风险投资、融资理财、助贷咨询服务，委托理财、企业、个人贷款服务、个人投资理财服务、房产抵押贷款咨询服务、在建工程项目贷款及短期垫资咨询服务。城市建设、商业、教育投资，投资咨询服务，信用担保及相关担保咨询服务，金融信息咨询服务。工程项目投资、实业投资、创业投资、房地产投资、投资管理、咨询服务。
【法律依据】
《公司法》。

Ⅶ 理财公司需要什么资质

注册投资公司需要具备条件：

1.公司股东。一个及以上股东。一位股东投资成立的公司属于一人有限公司，也可以是二位或以上的股东投资注册公司。

2.公司监事。可以设监事会(需多名监事)，也可以不设监事会，但需设一名监事。一人有限公司，股东不能担任监事;二人及以上的股东，其中一名股东可以担任监事。

3.公司注册资本。注册公司时，必须要有注册资本。投资公司最低注册资本1000万以上(投资管理公司根据注册性质不同要求资本金，最低注册资本3万元以上)。

4.公司核名。注册公司时，首先要进行网上注册核准公司名称,需提交多个公司名称进行查名。

5.公司经营范围。注册公司时，经营范围必须要明确，以后的业务范围不能超出公司经营范围。可以将现在要做的或以后可能要做的业务写进经营范围。经营范围字数在100个字以内，包括标点符号。一般投资管理公司经营范围没有一个统一的标准，可填报的经营范围可参考其他类别，主要包括六大类，每个类别里还可以进一步细分。

Ⅷ 理财公司需要什么资质

摘要 理财公司的条件：