A. 融资融券交易需要知道哪些内容
融资融券是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物,借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。
融资交易是指投资者以其信用账户中的资金和证券为担保,向证券公司申请融入资金并买入标的证券,证券公司在办理投资者与证券登记结算机构结算时,为投资者垫付资金,完成证券交易的交易行为。融券交易是指投资者以其信用账户中的资金和证券为担保,向证券公司申请融入标的证券并卖出,证券公司在办理投资者与证券登记结算机构交收时,为投资者垫付证券,完成证券交易的交易行为。
投资者参与融资融券交易,应当向证券公司申请开立信用证券账户。信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户,用于记录客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。投资者用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。
投资者申请开立信用证券账户前,应当已经持有普通证券账户,且已经在该证券公司开户满6个月。投资者申请开立信用证券账户时提供的姓名或名称以及有效身份证明文件应当与其普通证券账户一致。
融资融券门槛
融资融券已经降低门槛,只需股票开户满六个月,资金量达到10万,便可办理融资融券业务。
融资融券交易期限要求
投资者从事融资融券交易,融资融券期限不得超过6个月。
标的证券暂停交易,融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。证券公司与其客户也可以根据双方约定了结相关融资融券交易。特殊情况下融资融券交易期限的处理由证券公司与客户在合同中约定。
融资融券交易申报内容
融资融券交易申报分为融资买入申报和融券卖出申报两种。融资买入申报内容应当包括
①投资者信用证券账号、
②融资融券交易专用席位代码、
③标的证券代码、
④买入数量、
⑤买入价格(市价申报除外)、
⑥“融资”标识、
⑦证券交易所要求的其他内容;
融券卖出申报内容应当包括
①投资者信用证券账号、
②融资融券交易专用席位代码、
③标的证券代码、
④卖出数量、
⑤卖出价格(市价申报除外)、
⑥“融券”标识、
⑦证券交易所要求的其他内容。
其中,上述融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。
融券卖出申报价格的限制
投资者融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价;如该证券当天还没有产生成交的,融券卖出申报价格不得低于前收盘价。融券卖出申报价格低于上述价格的,交易主机视其为无效申报,自动撤销。投资者在融券期间卖出通过其所有或控制的证券账户所持有与其融入证券相同证券的,其卖出该证券的价格也应当满足不低于最近成交价的要求,但超出融券数量的部分除外。
投资者融资买入时,融资保证金比例的具体规定
根据《融资融券试点交易实施细则》,投资者融资买入证券时,融资保证金比例不得低于50%。证券公司在不超过上述交易所规定比例的基础上,可以根据融资买入标的证券在计算保证金金额时所适用的折算率标准,自行确定相关融资保证金比例。例如,假设某投资者信用账户中有100元保证金可用余额,拟融资买入融资保证金比例为50%的证券A,则该投资者理论上可融资买入200元市值(100元保证金÷50%)的证券A。
投资者融券卖出时,融券保证金比例的具体规定
根据《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》和《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》,投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于50%。证券公司在不超过上述交易所规定比例的基础上,可以根据融券卖出标的证券在计算保证金金额时所适用的折算率标准,自行确定相关融券保证金比例。例如,某投资者信用账户中有100元保证金可用余额,拟融券卖出融券保证金比例为50%的证券B,则该投资者理论上可融券卖出200元市值(100元保证金÷50%)的证券B。
以下是融资融券交易流程
融资融券的账户
1、融资专用资金账户:指证券公司经营融资融券业务,以自己的名义,在商业银行开立的,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
2、融券专用证券账户:指证券公司经营融资融券业务,以自己的名义,在证券登记结算机构开立的,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。
3、客户信用交易担保资金账户:指证券公司经营融资融券业务,以自己的名义,在商业银行开立的,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
4、客户信用资金账户:指证券公司在与客户签订融资融券合同后,通知商业银行根据客户的申请,为客户开立的实名信用资金账户,是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。客户只能开立一个信用资金账户。
5、客户信用交易担保证券账户:指证券公司经营融资融券业务,以自己的名义,在证券登记结算机构开立的,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
B. 融资融券明细的作用,能看出什么
融资融券交易又被称作“证券信用交易”或保证金交易,是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物,借入资金买入证券(融资交易)或借入证券并卖出(融券交易)的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券,从世界范围来看,融资融券制度是一项基本的信用交易制度。
C. 融资融券数据中 融资余额 融资买入额 融券余额 融券卖出量 融资融券余额之间的关系是什么,有什么作用
关系如下:
本日融资融券余额=本日融资余额+本日融券余量金额 ;
本日融资余额=前日融资余额+本日融资买入额-本日融资偿还额;
本日融资偿还额=本日直接还款额+本日卖券还款额+本日融资强制平仓额+本日融资正权益调整-本日融资负权益调整;
本日融券余量=前日融券余量+本日融券卖出数量-本日融券偿还量;
本日融券偿还量=本日买券还券量+本日直接还券量+本日融券强制平仓量+本日融券正权益调整-本日融券负权益调整-本日余券应划转量;
融券单位:股(标的证券为股票)/份(标的证券为基金)/手(标的证券为债券)。
融资融券交易,是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物,借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。
投资者参与融资融券交易,应当向证券公司申请开立信用证券账户。信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户,用于记录客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。投资者用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。
投资者申请开立信用证券账户前,应当已经持有普通证券账户,且已经在该证券公司开户满18个月。投资者申请开立信用证券账户时提供的姓名或名称以及有效身份证明文件应当与其普通证券账户一致。
基础知识:
融资交易
融资交易是指投资者以其信用账户中的资金和证券为担保,向证券公司申请融入资金并买入标的证券,证券公司在办理投资者与证券登记结算机构结算时,为投资者垫付资金,完成证券交易的交易行为。
融券交易
融券是指投资者以其信用账户中的资金和证券为担保,向证券公司申请融入标的证券并卖出,证券公司在办理投资者与证券登记结算机构交收时,为投资者垫付证券,完成证券交易的交易行为。
融资专用资金账户
融资专用资金账户是指证券公司经营融资融券业务,以自己的名义,在商业银行开立的,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
融券专用证券账户
融券专用证券账户是指证券公司经营融资融券业务,以自己的名义,在证券登记结算机构开立的,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。
客户信用交易担保资金账户
客户信用交易担保资金账户是指证券公司经营融资融券业务,以自己的名义,在商业银行开立的,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
客户信用资金账户
客户信用资金账户是指证券公司在与客户签订融资融券合同后,通知商业银行根据客户的申请,为客户开立的实名信用资金账户,是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。客户只能开立一个信用资金账户。
客户信用交易担保证券账户
客户信用交易担保证券账户是指证券公司经营融资融券业务,以自己的名义,在证券登记结算机构开立的,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
客户信用证券账户
客户信用证券账户是指证券公司在与客户签订融资融券合同后,根据客户的申请,按照证券登记结算机构的规定,为其开立的实名证券账户,是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户,用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。客户信用证券账户与其普通证券账户的开户人的姓名或者名称应当一致。
信用交易资金交收账户
信用交易资金交收账户是指证券公司经营融资融券业务,以自己的名义,在证券登记结算机构开立的,用于客户融资融券交易的资金结算。
信用交易证券交收账户
信用交易证券交收账户是指证券公司经营融资融券业务,以自己的名义,在证券登记结算机构开立的,用于客户融资融券交易的证券结算。
保证金
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以现金、标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。
保证金比例
保证金比例是指投资者交付的保证金与融资、融券交易金额的比例,具体分为融资保证金比例与融券保证金比例。
融资保证金比例
融资保证金比例是指投资者融资买入证券时交付的保证金于融资交易金额的比例。计算公式:融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
融券保证金比例
融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例。计算公式:融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
保证金可用余额
保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。计算公式:保证金可用余额=现金+∑(充抵保证金的证券市值×折算率)+∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]+∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用(其中,折算率是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率,当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,折算率按100%计算)
标的证券
标的证券是指在证券交易所交易的,并经证券交易所认可的,可用于融资买入或融券卖出的证券。
担保物
担保物是指证券公司将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
维持担保比例
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例。计算公式:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)×100%
D. 关于融资余额(元) 融资买入额(元) 融券卖出量(股) 融券余量(股) 融券余额(元) 这几个名词的意思
本日融资余额(元)=前日融资余额+本日融资买入-本日融资偿还额
该数值表明向证券公司借钱买入股票的总数。数量增加有看多的意思。
本日融券余量(股)=前日融券余量+本日融券卖出量-本日融券买入量-本日现券偿还量
该数值表明像证券公司借股票卖空的总数。数量增加有看空的意思。
本日融券余额(元)=本日融券余量×本日收盘价
本日融资融券余额(元)=本日融资余额+本日融券余额
应该很清楚了吧。
E. 如何看懂融资融券交易明细表
融资余额指投资者每日融资买进与归还借款间的差额。融资余额若长期增加时,表示投资者心态偏向买方,市场人气旺盛,属强势市场;反之则属弱势市场。融资余额简单地说,就你还可以在证券市场上借多少钱。融资买入,融资买入是对股票进行买卖操作的一种方法,用很直白的话讲:就是用借钱的办法买入股票。所以融资买入额就是你在证券市场上可以借多少钱的意思。
融资融券实际上是一种借贷投资,分为融资和融券两个方面,融资即是看多,融券即是看空。当市场给定投资者一个融资或融券额度的时候,比如100万,如果投资者只借贷了30万,那么此时的融资融券余额就是70万,它的市场含义是融资余额越大,融券余额越小,那么悲观看空情绪越大。反之则相反。同时融资融券余额也反映了市场投资者参与度的问题。
本日融资余额(元) --本日融资总额 减去 融资中已购买股票的部分
本日融资买入额(元) ,-- 融资中已购买股票的部分
本日融资偿还额(元) -- 今天偿还的融资
本日融券余量(股) -- 本日融券总量 减去 融券中已卖出的部分
本日融券卖出量(股) -- 融券中已卖出的部分
本日融券偿还量 -- 今天已退换的融券
F. 融资融券各种账户的区别是什么
1、融券专用证券账户:证券公司在结算公司开立的账户,用于存放融券,客户融券卖出就是使用这个账户里的证券。
2、信用交易证券交收账户:证券公司在结算公司开立的账户,用于办理融资融券交易相关的证券交收。
3、信用交易资金交收账户:证券公司在结算公司开立的账户,用于办理融资融券交易相关的资金交收。
4、融资专用资金账户:证券公司在银行开立的账户,用于存放证券公司拟融出的自有资金及客户归还的资金,客户融资买入就是使用这个账户中的资金。客户信用交易担保资金账户:证券公司在银行开立的资金账户,用于存放所有融资融券客户的资金。
5、客户信用交易担保资金账户:用于存客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金证券融资融券账户基本知识证券融资融券账户基本知识。
6、客户信用证券账户:证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
7、客户信用资金台账:是客户在证券公司开立的用于记录信用证券交易资金变动情况的资金账户,客户的信用资金台账与其在存管银行开立的信用资金账户建立一一对应关系。
8、客户信用资金账户:是证券公司按照第三方存管业务的有关规定在存管银行为客户开立实名的资金账户,作为证券公司开立的“客户信用交易担保资金账户”的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
融资融券交易(securities margin trading)又称“证券信用交易”或保证金交易,是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物,借入资金买入证券(融资交易)或借入证券并卖出(融券交易)的行为。
包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。从世界范围来看,融资融券制度是一项基本的信用交易制度。
2010年03月30日,上交所、深交所分别发布公告,表示将于2010年3月31日起正式开通融资融券交易系统,开始接受试点会员融资融券交易申报。融资融券业务正式启动。
网络-融资融券交易
G. 融资融券明细都是什么意思啊融资余额A元,融券余量B股,融券余额C元,融资融券余额D元
一、融券余额为零,说明没有人融券卖出华兰生物。融资余额是139469622元,说明有人融资买入了这么多钱的华兰生物。(融券就是说借证券公司的券卖出,就是卖空啦。融资是说明有人借证券公司的钱买入了华兰生物,就是买多啦。)
二、融资融券余额=融资余额+融券余额,因为融券余额为零,所以融资融券余额等于融资余额
三、追问里面:第一第二点正确。第三点融券余额的计算方式不是卖出B股得到的款项,而是融券卖出的股数乘以当天的收盘价。比如,你融券卖出某股1000股,每股卖出价为5元,那么你得到的是5000元,但是今天收盘价是4.8元,那么融券余额为1000×4.8=4800元。如此,第四点应该也可以理解了吧。
第五点正确,第六点基本正确。融资买入和融券卖出迟早要还给证券公司的,多空角色会转变
不知道您是否满意?
H. 如何看懂融资融券交易明细
你好,融资余额指投资者每日融资买进与归还借款间的差额。融资余额若长期增加时,表示投资者心态偏向买方,市场人气旺盛,属强势市场;反之则属弱势市场。融资融券实际上是一种借贷投资,分为融资和融券两个方面,融资即是看多,融券即是看空。
I. 如何看懂融资融券交易明细,怎么看懂分析这张图片。
1、首先说“最高折扣率”,就是说你若持有这个股票10万,在充抵担保是,折算保证金最高可得70万保证金。
2、融资余额:还可融资买入这只股票的额度
3、融资买入额:已使用融资额度
4、融券余额:还可融券卖出这只股票的额度
5、融券卖出量:已使用融券额度
6、融资融券余额=融资余额+融券余额