『壹』 如何把控融资业务的合规性
对于融资融券业务来说：1.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。2.开展业务需经监管部门批准，未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。3.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。4.业务实行集中统一管理。
『贰』 长春市办理融资担保公司合规性审查（初审）需要什么材料
一、在长春市办理“融资担保公司合规性审查（初审）”需携带如下材料进行申请：
1.一般情况需提供：办理人委托书(纸质和电子版：原件2 份；复印件3 份；许可证年检指定代表或者委托代理人的证明。）
2.一般情况需提供：变更或重大事项说明(纸质和电子版：原件2 份；复印件3 份；变更或重大事项说明书，融资担保公司成立至今所有变更省级批准文件复印件。）
3.一般情况需提供：董事会（股东会）决议(纸质和电子版：原件2 份；复印件3 份；董事会（股东会）决议，要载明时间、地点、参加人员、会议内容、决议结果原件、盖公章。）
4.一般情况需提供：年度经营情况报告(纸质和电子版：原件2 份；复印件3 份；担保公司年度经营情况报告，包括机构概况、公司治理结构、融资性担保业务开展情况、年度重大变更事项、准备金提取等情况。）
5.一般情况需提供：年度经营情况统计表(电子版：原件2 份；复印件3 份；担保公司年度经营情况统计表。）
6.一般情况需提供：人员情况(纸质和电子版：原件2 份；复印件3 份；公司股东和董事、监事、高级管理人员等基本情况，附相关人员简介并承诺符合《融资性担保机构董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的相关规定。加盖担保公司公章。）
7.一般情况需提供：审查意见表(电子版：原件2 份；复印件3 份；县（市）担保行业监管部门审查意见表。）
8.一般情况需提供：审计报告(纸质和电子版：原件2 份；复印件3 份；年度财务(专项)审计报告。）
9.一般情况需提供：提供要件真实性承诺书(纸质和电子版：原件2 份；复印件3 份；附加要件明细、法人签字、加盖公章。）
10.一般情况需提供：银行账户明细表(纸质和电子版：原件2 份；复印件3 份；上一年度12月末融资担保公司银行账户明细汇总表附银行对账单。）
11.一般情况需提供：营业场所所有权或使用权情况(纸质和电子版：原件2 份；复印件3 份；1、房屋租赁合同，附：房主身份证复印件及房主产权证复印件）。2、如果经营场所为自有财产，请附上情况说明及买卖合同或产权证复印件并加盖企业公章。）
二、本事项收费情况：
不收费
三、办理时限
7个工作日
四、办理地址
注：若你户籍地所在行政区域的政务服务中心或公共服务中心不在所列网点内，请先电话咨询户籍地政务服务中心或公共服务中心。
网点名称:双阳区政务服务中心 网点地址:长春市双阳区鼎鹿广场南侧 网点电话:0431-84285756 办公时间:冬季：8:30-16:00 夏季：8:30-16:30 周一至周五（法定节假日除外）
网点名称:九台区政务服务中心 网点地址:吉林省长春市九台区长通路与福林大街交汇民生大厦 网点电话:0431-81367322 办公时间:冬季：8:30-16:00 夏季：8:30-16:30 周一至周五（法定节假日除外）
网点名称:德惠市政务服务中心 网点地址:德惠市德兴路与惠新路交汇处西行100米 网点电话:0431-87000815 办公时间:冬季：8:30-16:00 夏季：8:30-16:30 周一至周五（法定节假日除外）
网点名称:榆树市政务服务中心 网点地址:榆树市政务服务中心（榆树市政府东南） 网点电话:0431-83835541 办公时间:冬季：8:30-16:00 夏季：8:30-16:30 周一至周五（法定节假日除外）
网点名称:长春市政务服务中心 网点地址:长春市普阳街3177号 网点电话:0431-88779017 办公时间:冬季：8:30-16:00 夏季：8:30-16:30 周一至周五（法定节假日除外）
网点名称:农安县政务服务中心三楼 网点地址:吉林省长春市农安县龙府广场东侧德彪街1616号 网点电话:0431-83279001 办公时间:冬季：8:30-16:00 夏季：8:30-16:30 周一至周五（法定节假日除外）
『叁』 融资易的合规工作做得怎么样
我看过还是不错的，无论是安全性上还是收益上，都感觉是可以尝试一下的，平台坚持合规运营，紧跟监管步伐，取消风险备付金制度，顺利通过信息安全第三级等级保护测评、获得通讯网络安全评测(第3.2级)合格证明，以雄厚的技术实力保障用户信息安全；签约新网银行开启银行存管服务，银行管理资金，平台管理交易，做到资金与交易的分离；引入电子签章及合同存证服务，全面保障出借人合法权益。此外，融资易也在不遗余力的推进信息披露、风险教育等合规工作的有序开展
『肆』 应该如何把控融资业务的合规性
对于融资租赁企业而言，为保护自身合同所约定的合法权益并保证经营合规，在实际业务开展中需要注意以下几个方面：（1）坚持依法合规经营，本身不以融资租赁为名开展违规放贷业务；（2）对于租赁物进行严格的尽职调查；（3）租赁物特定化；（4）办理权属登记；（5）定期查看租赁物的情况；（6）建议融资租赁企业在开展租赁业务时，通过征信中心的“动产融资统一登记公示系统”对租赁物进行登记。