融资融券政府部门

⑴ 融资融券业务管理的基本原则有哪些

你好，融资融券业务管理的基本原则：1依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全；2.开展业务需经监管部门批准，未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；3.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；4.业务实行集中统一管理。

⑵ 分管融资融券业务的高级管理人员不得监管的部门

业务稽核部门 风险监控部门

⑶ 长融融资融券是正规单位吗

你好，融资融券国家规定只有指定的大型证券公司为合法正规单位，离开它们都不是正规单位。

⑷ 现在融资融券合法吗 能否具体说说

融资融券是否是属于合法的行为呢？接下来我就给大家说一说融资融券是否合法，哪一些配资方式又是非法的？

一.融资融券

首先要回答的是融资融券是属于合法行为。融资融券账户是由正规的券商给你开通的，所以说它是一种合法的行为。但是融资融券账户想要开通，它是拥有比较高的门槛，要你有50万以上的资金才有资格开通。能够融资买入的股票也是相对比较少的，大概只有500多只股票。只有那一些在股票名称前面带有一个“融”字的股票才是能够买入的。

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⑸ 融资融券管理办法是由哪个部门发布

《证券公司融资融券业务管理办法》经2015年6月3日中国证券监督管理委员会第96次主席办公会议审议通过，2015年7月1日中国证券监督管理委员会令第117号公布。该《办法》分总则、业务许可、业务规则、债权担保、权益处理、监督管理、附则7章53条，自公布之日起施行。2011 年10 月26 日发布的《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会公告〔2011〕31号）予以废止。

⑹ 证券公司风控部,资产管理部,融资融券部哪个部门更好

这要看你的职业规划了,风控部与行政岗位差不多,较稳定压力不大,资产管理和融资融券部门相比来说需要的专业知识要更高一下,压力会大一点,当然前景和收入也会更好一些,

⑺ 一般融资需要办理哪些手续

开通融资融券需要的条件：
1、申请人必须年满18周岁具有完全民事行为能力；
2、申请人已开立实名普通证券交易账户，且拟申请的信用证券账户与其普通证券账户的姓名、身份证号码完全一致；
3、申请人已在开户不少于6个月并有交易记录；
4、申请人交易结算资金已实行第三方存管；
5、申请人申请融资融券业务，其申请当日的证券资产不低于人民币50万元（也有10万、20万等等），且须营业部对申请人普通证券交易资产对账单加盖营业部业务章；
开通融资融券需要的步骤：
1、申请：在满足融资融券开户条件之后，向试点营业部递交申请材料。申请材料包括身份证、普通证券账户卡等。
2、投资者教育、业务及心理测试：投资者教育主要是让投资者明确融资融券及其相关风险，之后对符合条件的客户将进行心理测试、业务测试和风险访谈三项测试。
3、授信审核：客户根据要求提交资格申请材料，收到材料后，对其进行资格审查并确定授信额度。
4、签订融资融券合同、开立信用账户：提出申请以后，签署融资融券合同，营业部投资咨询岗将为客户讲解《融资融券业务合同》和《风险揭示书》的具体条款。
5、向信用账户转入担保物，进行融资融券交易：投资者将担保物转入交易账户，账户被激活，投资可以进行交易。
6、若步骤一的条件不能满足，可考虑尝试股票配资。

⑻ 融资融券各种账户的区别是什么

1、融券专用证券账户：证券公司在结算公司开立的账户，用于存放融券，客户融券卖出就是使用这个账户里的证券。

2、信用交易证券交收账户：证券公司在结算公司开立的账户，用于办理融资融券交易相关的证券交收。

3、信用交易资金交收账户：证券公司在结算公司开立的账户，用于办理融资融券交易相关的资金交收。

4、融资专用资金账户：证券公司在银行开立的账户，用于存放证券公司拟融出的自有资金及客户归还的资金，客户融资买入就是使用这个账户中的资金。客户信用交易担保资金账户：证券公司在银行开立的资金账户，用于存放所有融资融券客户的资金。

5、客户信用交易担保资金账户:用于存客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金证券融资融券账户基本知识证券融资融券账户基本知识。

6、客户信用证券账户:证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

7、客户信用资金台账:是客户在证券公司开立的用于记录信用证券交易资金变动情况的资金账户，客户的信用资金台账与其在存管银行开立的信用资金账户建立一一对应关系。

8、客户信用资金账户:是证券公司按照第三方存管业务的有关规定在存管银行为客户开立实名的资金账户，作为证券公司开立的“客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

(8)融资融券政府部门扩展阅读:

融资融券交易(securities margin trading)又称“证券信用交易”或保证金交易，是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。

包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。从世界范围来看，融资融券制度是一项基本的信用交易制度。

2010年03月30日，上交所、深交所分别发布公告，表示将于2010年3月31日起正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报。融资融券业务正式启动。

参考资料：

网络-融资融券交易

⑼ 证券公司风控部,资产管理部,融资融券部哪个部门更好

风控对学法律的同学相对合适一些；融资融券部一般有2块业务：融资融券和股权融资（有的券商分开了），基本上就是些日常性的工作；券商的资管尤其是中小券商的资管从目前来说，处境比较尴尬，但是对于新人来说，如果您的理想是做交易员，基金经理，是不错的开端。