结构融资部华泰

⑴ 《中国资产证券化操作手册（第二版）》pdf下载在线阅读，求百度网盘云资源

《中国资产证券化操作手册（第二版）》（林华）电子书网盘下载免费在线阅读

资源链接：

链接：

书名：中国资产证券化操作手册（第二版）

作者：林华

豆瓣评分：8.5

出版社：中信出版社

出版年份：2016-6-1

页数：832

内容简介：

《中国资产证券化操作手册（第二版）》为中国资产证券化必备操作指南。第二版新增案例、保险资产支持计划、证券化建模等。《中国资产证券化操作手册》从资产证券化参与机构的角度，对业务操作的完整流程进行了详细叙述。 《中国资产证券化操作手册》由一线专家，结合多年实战经验，通过信贷资产证券化在美国的成功实践与在中国的应用进行对比，结合国务院频发有关资产证券化改革制度和发展展望，总结资产证券化操作的中国模式，一步步指导中国资产证券化操作实务。

第二版进行了重要的结构调整、案例与数据内容更新。最重要的变化在于，考虑到近年来保险业进入更高水平的快速发展通道，作为保险业自主拓展的资产管理产品体系中的重要组成部分，资产支持计划日益受到业内的广泛重视，单独增加了一章保险业资产支持计划的内容，专门针对我国保监会口径下的资产证券化业务背景与现实状况做了详细介绍；考虑到之前介绍SPV时仅仅侧重了信贷资产证券化的工作与内容，还重写了第五章，以全面介绍资产证券化中的受托机构；在第十章中增加了报价系统的发行、登记、托管、结算相关流程与工作内容。最后还新增了一个附录，用实例介绍了资产证券化的数据分析与模型构建。

作者简介：

主编：林华

特许金融分析师、美国注册会计师、注册风险管理师。

现任中国资产证券化分析网（CN-abs.com）董事长，中国资产证券化研究院院长，兴业银行独立董事，南开大学与西南财经大学兼职教授，厦门国家会计学院客座教授，央行《金融会计》编委。

在美期间任职于毕马威结构金融部，先后为GE资本、摩根大通银行、世界银行及汇丰银行设计ABS、CLO、 MBS、CMBS等信贷资产证券化模型，并负责此类产品的定价和会计处理。归国后曾任中国广东核电集团资本运营部投资总监，厦门市创业投资公司、金圆资本管理（厦门）有限公司总经理，被深圳市政府认定为深圳市领军人才。

著有《金融新格局：资产证券化的突破与创新》、《中国资产证券化操作手册》、《PPP与资产证券化》，译有《全球REITs投资手册》。

副主编：

许余洁

现任联合信用评级有限公司研究总监，中国资产证券化研究院首席研究员，西南财经大学特聘研究员。2013年7月起供职于中国证监会研究中心（2015年更名为中证金融研究院），暨证监会博士后科研工作站与清华大学五道口金融学院联合培养博士后。2014年从事明斯基《稳定不稳定的经济》一书中文版的翻译校稿。近年来，在《人民日报》、《金融法苑》、《中国金融》、《工业技术经济》、《中国经济报告》、《中国证券报》等报刊杂志上发表文章30余篇，并以笔名“余吉力”在财新博客上坚持撰写100篇读书心得，广为转载。

作者：

黄长清

中国资产证券化研究院首席研究员，中国资产证券化分析网专家顾问，现任嘉兴天风兰馨投资管理有限公司总经理，曾供职于中信证券、一创摩根和恒泰证券，首次在合资券商中牵头建立了资产证券化和私募结构化融资的双重业务流程，负责完成了国内多个首单创新型基础资产的资产证券化和类REITs项目，已完成或正在执行的各类资产证券化项目超过50单。拥有北京大学金融学硕士和南开大学会计学学士学位。

罗桂连

现任陕西金融控股集团有限公司总经理助理（挂职），清华大学管理学博士，伦敦政治经济学院访问学者，中国资产证券化研究院专家。2000年以来一直在基础设施项目融资及资产证券化领域从事实务、研究与政策制定工作。近年在保监会资金部工作，牵头制订资产支持计划监管政策，研究制定保险资金信用风险监管规则。

李耀光

中国人民大学财政金融学院经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国注册会计师（CPA）。现就职于摩根士丹利华鑫证券有限责任公司，担任结构融资总监，负责境内资产证券化、REITs及结构化金融产品的设计与发行，并参与跨境证券化产品的研究或顾问工作，成功完成或执行的资产类型覆盖商业与工业地产、应收账款、银行信贷、消费金融、租赁资产、公共事业收费等。在此之前，曾就职于某行业领先的内资证券公司资产管理部、四大国有银行总行，长期从事理财与资金池投资管理、结构化投融资相关工作，并担任中国资产证券化研究院研究员、中国资产证券化论坛理事及教育委员会委员。

常丽娟

管理学博士，联合信用评级有限公司副总经理兼合规总监，联合信用管理有限公司博士后工作站站长，9年评级从业经验，参与了近20单资产证券化评级项目的报告审核工作，连续4年参与并组织撰写了《中国证券市场发展报告》（资信评级部分）。

周琼

经济学博士。曾任中国邮政储蓄银行信贷业务部副总经理，金融同业部副总经理（主持工作），资产管理部总经理，现任中国邮政储蓄银行战略发展部总经理。发表多篇关于资产管理、资产证券化、普惠金融等方面的文章。

刘洪光

上海大学法学硕士，中国资产证券化研究院研究员，上海市锦天城律师事务所专职律师，主要业务方向为IPO、资产证券化、资产管理等资本市场法律事务。资产证券化领域的主要操作案例有中航租赁资产证券化、唐山路桥收费收益权资产证券化、河北金融租赁资产证券化、中国飞机租赁资产证券化(第1期、第2期、第3期）、金坤小贷资产支持专项计划、蚂蚁微贷资产支持专项计划、某城商行信贷资产证券化、奥克斯融资租赁资产支持专项计划（第1期、第2期、第3期）、北京文科租赁资产支持专项计划、某国家 级AAAAA自然旅游景区资产证券化、先锋国际租赁资产支持专项计划、华中租赁资产支持专项计划、某供水资产支持专项计划、某城商行信托受益权资产支持专项计划等几十个资产证券化项目。

洪浩

现任职于中泰证券债券与结构金融部，负责信贷资产证券化和企业资产证券化业务。曾任职于中国对外经济贸易信托有限公司，在信托公司建立了全流程的服务体系。负责或参与十余单公募、私募资产证券化项目。北京大学理学博士，中国资产证券化研究院特聘研究员。

任远

滑铁卢大学硕士和清华大学学士学位，特许金融分析师（CFA）和注册管理会计师（CMA）持证人。曾供职于Magnetar Capital，领导MBS和ABS分析部门。参与了很多欧美和中国的公开与非公开市场的结构化交易，包括近年来最大的电影支持证券。

万华伟

经济学硕士，联合信用评级有限公司副总经理兼评级总监，中国证券业协会资信评级专家委员会专家委员，联合信用管理有限公司博士后工作站博士后专家导师，万先生有10年以上的评级从业经验。

王冠

资立方信息科技有限公司创始人兼CEO，北京大学国际关系学院法学硕士，对外经贸大学金融学硕士。曾任海投金融联合创始人、中国区总裁，先后任职于新华社、法国桦榭出版集团，在《21世纪经济报道》任金融行业高级媒介顾问及金融记者，并在中国财富管理50人论坛担任秘书长助理，长期关注创新资产管理及国际金融市场。

张武

普华永道中国金融机构服务部合伙人，专注于金融企业的审计和会计咨询服务，以及企业结构化融资(如资产证券化、优先股等)会计服务，主要客户包括商业银行、融资租赁公司、私募股权基金和投资公司等。负责过诸多资产证券化会计服务项目，在结构设计、会计处理、服务商运营和内部控制设计和评价等方面有着丰富的理论知识和实务经验。

彭琨

西北工业大学研究生学历，中国资产证券化研究院研究员，现任中国邮政储蓄银行资产管理部总经理助理；曾任中国邮政储蓄银行北京分行小企业金融部总经理、邮储银行总行金融同业部总经理助理。参与过多期资产证券化产品发起，并投资资产证券化产品；在《中国金融》、《银行家》、《中国经济周刊》等杂志发表多篇关于资产证券化文章，对资产证券化业务有一定认识。

葛乾达

毕马威上海办公室税务总监，中国注册会计师和中国注册税务师。拥有超过11年的中国税务专业服务经验。目前是毕马威上海金融行业税务服务组的核心成员，在金融行业税收领域有着丰富的实践经验和深刻、创新性的认识。

张连娜

金融工程硕士学历，现任联合评级结构融资部经理、高级分析师，曾负责远东三期、大成西黄河大桥、海南航空BSP票款等数十单资产证券化评级业务。

⑵ 华泰资产管理有限公司内部控制怎么样

华泰每年都会进行内部控制的评估，还是比较靠谱的。华泰资产管理有限公司对评估报告基准日的内部控制有效性进行了评估，重要说明根据《企业内部控制规范体系》的规定，公司完善了公司治理结构，合规风险控制体系和内部控制管理体系已形成股东大会， 董事会和监事会董事会和管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构，各司其职，确保公司稳健经营和规范运作。
公司严格按照公司章程、股东大会议事规则及其他相关规定召集和召开股东大会，严格履行信息披露义务，保护全体股东的知情权，确保股东大会运作的规范性和透明度。同时，严格规范与股东、实际控制人的关系以及与关联方的关系，确保公司的经营独立性。公司董事会、监事会及董事、监事经营管理人员保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担个人及个别的法律责任。
公司内部控制的目标是合理确保经营管理合法合规、资产安全1 ?财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进发展战略。由于内部控制固有的局限性，只能为上述目标的实现提供支持和合理的保证。此外，内部控制可能因情况变化而变得不适当，或者对控制政策和程序的遵守程度降低，并根据内部控制评估结果推测未来。内部控制的有效性存在一定的风险。
纳入评估范围的业务和事项包括:
公司治理、关联交易、信息与沟通、内部监督、控制活动涉及的不相容岗位的分离控制和授权审批控制、会计制度控制、财产保护控制、预算控制、经营分析控制绩效考核控制；
高风险重点领域包括:当前业务和基本功能管理，即财富管理业务、债券融资业务、固定收益业务和证券投资行业业务、金融创新业务、融资融券业务、研究与咨询业务、在线金融业务金融产品业务、资产托管业务、期货业务、资产管理业务、投资银行业务和信息技术、运营管理、财务管理、人力资源、合规与法律事务风险管理等领域， 以及对公司经营管理有重大影响的流动性风险市场风险、信用风险、运营风险、声誉风险、信息技术风险和合规风险风险、法律风险和诚信风险。
上述纳入评估范围和高风险领域的单位、经营和事项涵盖公众，公司经营管理主要方面无重大遗漏。
(三)公司内部控制建设及业务事项为加强和规范公司内部风险控制，提高风险防范能力，促进可持续发展。公司管理层高度重视董事会、监事会和内部控制的各个方面根据职能部门的意见和建议。
公司评估小组持续开展内部控制自我评估，对发现的问题及时采取措施进行纠正，最大限度地避免偏离内部控制管理的宗旨，确保公司各项业务稳步发展，促进内部控制管理水平的提升，实现合规管理和战略发展目标。

⑶ 华泰证券的管理部门

财富管理 部
销售交易部
经纪业务总部
理财服务中心
证券投资部
固定收益部
投资银行管理总部
资产管理总部
人力资源部
研究所
金融创新部
融资融券部 （华泰证券控股的公司及子公司包括）
·华泰联合证券有限责任公司，注册资本10亿元人民币，华泰证券 持有98.19%的股权。
·华泰长城期货有限公司，注册资本6亿元人民币，华泰证券持有60%的股权。
·南方基金管理有限公司，注册资本1.5亿元人民币，华泰证券持有45%的股权。
·华泰柏瑞基金管理有限公司，注册资本2亿元人民币，华泰证券持有49%的股权。
·华泰紫金投资有限责任公司，注册资本5亿元人民币，华泰证券持有100%的股权。
·江苏银行股份有限公司，注册资本91亿元人民币，华泰证券持有7.03%的股权。
·华泰金融控股（香港）有限公司，注册资本3亿港元，华泰证券持有100%的股权。
金浦产业投资基金管理有限公司，持有7.5%的股权。

⑷ 华泰证券融资融券

1.华泰证券是在行业中的比为处于中上水平
2.融资额度个人用户单笔资金50万以上，无上限
3.客户方面：信誉良好，无重大违纪记录；有符合要求的担保品和较强的还款能力；投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力，在华泰营业部开设普通证券账户并从事交易慢一年半以上
4.融资融券股票类型：仅限于中国证监会规定的业绩良好稳定的几十只优质大盘蓝筹股
最后一点建议，华泰上两天一个营业部出现严重融资融券问题，涉及金额5800万元不知去向

⑸ 华泰证券的前台、后台、中台的区别

华泰证券的前台、后台、中台的区别：岗位职责不同，所负责的工作领域也不一样。

1、华泰证券的前台：是经营体系，经营体系是面向客户的，以客户为中心的。主要负责业务拓展的、直接面对客户的部门和人员，为客户提供一站式、全方位的服务。作为证券公司的客户，常常接触到的柜员、客户经理、大堂经理，都是前台岗位。

2、华泰证券的中台 ：是通过分析宏观市场环境和内部资源的情况，制定各项业务发展政策和策略，为前台提供专业性的管理和指导，并进行风险控制。中台往往包括风险管理（信贷管理）、计划财务、产品开发、渠道管理、人力资源管理、战略规划等职能。

3、华泰证券的后台：主要是业务和交易的处理和支持，以及共享服务，包括会计处理、IT支持、呼叫中心等，集中处理贷款审批的中心也可以纳入后台范畴。后台，就是银行支持和支援部门。后台作业的集中和服务的共享是国际上的趋势。

(5)结构融资部华泰扩展阅读

1、组织机构

（1）投资银行管理总部内设金融创新部、人力资源部、机构客户服务总部、零售客户服务总部、客户服务中心、证券投资部、受托资产管理部、研究所、融资融券部、固定收益部。

（2）华泰证券是首批注册登记的证券发行保荐机构，在十几年的发展过程中，坚持以客户为中心，以市场为导向的经营理念，创造了优秀的经营业绩，获得市场和监管部门的高度认同。2006年、2007、2008年连续三年被深圳证券交易所授予 “优秀保荐机构”称号。

2、金融创新部

（1）华泰证券金融创新部是专职于从事金融衍生产品业务运作和管理的部门，主要业务职能是发行拟在交易所上市的备兑权证等金融衍生产品，并负责做市和动态对冲避险交易；研究金融衍生产品和结构化产品，为特定投资者定制风险管理策略和产品。

（2）金融创新部的战略目标是把握国内金融衍生品市场发展的机遇，建立权证、期货、期权和结构性产品等金融衍生品的完整产品线，打造华泰金融衍生品业务品牌，市场份额和盈利水平达到行业内先进水平。

3、人力资源部

人力资源部主要负责统筹公司人力资源管理工作，建立并完善适应公司发展战略的人才引进、使用、开发、激励机制，在公司内创造良好的工作氛围，为业务发展提供人力资源支持，建立起一支适应公司发展需要的、高素质的经营管理团队和高效精干的员工队伍，确保公司证券控股集团和一流证券金融服务提供商战略目标的顺利达成。

4、机构客户服务总部

（1）机构客户服务总部以为高端客户提供专业化、综合性、一站式服务为目标，致力于组织协调各种资源，建立机构客户和其他核心客户管理服务系统，开发和服务包括公募基金、合格境内外机构投资者、保险、社保、财务公司、信托公司、年金、私募基金、上市公司及其股东、企业法人等机构客户和其他核心客户。

（2）承担外部金融产品引入的论证、谈判、合同签定等相关工作，组织和协调其销售工作。

5、零售客户服务总部

零售客户服务总部从公司“营业总部”、“经纪业务管理总部”、“营销管理总部”沿革至今，更加专注于通过服务于分布在全国各地的82家营业部以及依托营业部而设的26家服务部，向广大个人投资者提供全方位、多层次、专业化、个性化的证券经纪业务服务，我们正力求从单纯的证券经纪业务服务向多元化的投资理财服务转型，争做“最具责任感的理财专家”。

6、客户服务中心

客户服务中心是华泰证券为了进一步落实“以客户服务为中心，以客户需求为目标，以客户满意为目的”的经营理念于2008年新成立的部门。部门由数据信息、市场研发、服务推进和呼叫服务四个团队组成，数据信息团队主要负责客户服务信息化统一规划,资讯平台的建立和管理,数据信息的统一收集、处理和共享,数据库的集中应用管理等。

7、证券投资部

华泰证券是较早从事自营业务的综合类券商之一。经过几年的探索，公司形成了符合市场发展规律的投资理念，开发和引进了先进的风险控制系统，建立了集中领导、科学决策、分级管理、严格监督的自营投资决策体系。在有效控制风险的前提下，取得了良好的运作业绩。

8、受托资产管理部

受托资产管理部是公司设立的负责对客户委托的资产进行投资管理、实现客户资产保值和增值的专门业务部门。2003年3月，经中国证监会核准，公司获得受托投资管理业务资格。

9、研究所

（1）华泰证券研究所是首批经中国证监会核准的具有证券投资咨询资格的研究机构，一贯以深入的研究、独立的判断发现和创造市场价值为宗旨，拥有一支高水平的研究团队，树立了良好的市场形象，具有较高的市场影响力，为公司各项业务发展提供了强有力的支持。

（2）华泰证券研究咨询的领域主要根据公司业务发展需要和客户投资需求而确定，涵盖宏观经济、业务创新、行业分析、上市公司研究、投资策划、市场分析等诸多方面。

10、融资融券部

（1）融资融券部是专职于融资融券业务运作和管理的部门。主要业务职能是负责客户资质审核与授信管理、信用账户的开立及管理、担保资产管理、融资融券业务交易与日常监控等各主要业务环节的运作；制订融资融券合同标准文本；组织制定融资融券管理制度和操作流程；对营业部的业务操作进行审批、复核和监督，并根据公司融资融券总规模及时调整营业部的融资融券规模。

（2）按审批权限调整或建议调整授信等级和额度；定期对融资融券业务运作情况进行评估，提出对策；定期向监管部门提交书面总结，向公司各层面报告融资融券业务运作情况等；负责信用产品设计与管理；负责融资融券业务的数据统计分析和报送工作。

11、固定收益部

固定收益业务是华泰证券的传统核心业务之一，经过多年的发展，已经形成了集债券发行与承销、债券交易和债券研究为一体的综合固定收益业务，是财政部2009-2011年国债承销团成员，上海证券交易所一级交易商，主承销了资本市场第一单——公司债券——07长电债，在中国债券市场树立了良好的形象。

⑹ 中国建银投资证券有限责任公司的公司业务

一 经纪业务强势崛起
1.中投证券的经纪业务在2005年11月份正式投入运营。
2.2006年是经纪业务的规范年，中投证券构建起“大客服、大营销”、“集中管理、集中监控”的新型经纪业务模式，建立了健全的制度体系和风险控制机制，保障了业务在稳健、规范的框架中运行。
3.2007年是经纪业务的发展年，中投证券紧紧抓住资本市场繁荣的有利契机，大力开拓市场，优化客户服务，提升业务运营的规范化水平，市场竞争力、盈利能力和品牌形象得到了大幅度提升。
4.市场份额由公司成立之初的1.39%起步，2006年达到1.86%，2007年上升到2.75%，最高单日市场份额达到了4.43%，增长速度名列各券商之首。
5.行业排名迅速提升，由公司成立之初的第十八位，上升到2006年的第十三位，2007年跻身前十大券商之列，其中7月份单月排名升到第八位。
二 多渠道、多产品、多层次，营销服务网络日趋成熟
1.分布于全国主要中心城市的74家营业部和24家服务部，12家营销中心，实行标准化的营销和服务，配备了先进、高效的信息通讯设备，建立了优雅、整洁的交易环境，结成了一个覆盖面广泛的营销服务网络，客户可在其中任一家营业部得到通买通卖、通存通兑的“一站式”服务。
2.作为首家全面实现保证金第三方存管和双币种银行存管的券商，中投证券已与建行、农行、工行、中行、招行、交行、兴业银行、华夏银行、民生银行、浦发银行、上海银行、广发银行、深圳发展银行等多家银行建立起银证合作关系，3000多名派驻银行网点的客户经理将为客户提供便捷、周到的贴身服务。
3.改版后的中投证券网站将提供更为全面、更为及时、更为权威的财经资讯，强大的技术支持使得网上交易更为稳定、快捷、安全，大客户专用交易通道使客户在瞬息万变的市场中抢占先机。
4.交易品种涵盖A股、B股、封闭式基金、开放式基金、国债、企业债、权证以及其它有价证券，投资者可任意选择热键自助、电话自助、远程自助、网上自助等多种委托方式。
5.中投证券具有代办股份转让资格，可以满足客户投资三板市场的需求。
三 专业化、差异性、集中式，客户服务平台日臻完善
1.分析师团队精心打造的《中投金理财》系列咨询产品，紧紧把握市场运行脉络，以其客观务实、专业前瞻的特色受到了投资者的广泛好评，树立起中投证券的咨询服务品牌。
2.分析师团队通过RTX广播系统为现场客户提供实时的市场评论，使咨询服务更接近实战，更具备操作性。
3.分析师团队通过中投证券网站的专家在线栏目为非现场客户提供一对一的疑问解答，投资者足不出户就可以享受到贴身理财服务的便利和快捷。
4.分析师团队定期为全国营业网点的客户举行大型现场投资报告会，并针对大客户的特殊需求专门提供咨询服务套餐。
5.总公司设立客户呼叫中心，通过4006008008的全国统一电话和短信平台随时为客户的证券交易、投资提供帮助或指导。
6.在客户细分的基础上，推出客户品牌账户、大客户交易服务产品等创新品种，使不同层次的客户得到差异而又完善的服务。
7.建立了高端客户营销服务平台，可以根据客户需求提供从经纪、投行、研究到资产管理的一揽子专业服务，通过建立战略联盟等多种形式提升客户价值和回报。
8.研究所与经纪业务联系紧密，资深研究员涵盖宏观、行业、公司及基金、固定收益类产品的调研、策略报告，将通过多种渠道第一时间送到客户手中，使客户及时获得有价值、有分量的信息。
四 经纪业务优势逐步显现
1.首家开始并全面实现保证金第三方存管，存管合作银行最多。
2.首家推行保证金双币种存管。
3.首家与建行合作推出银证名片--中投龙卡。
4.首家通过新一代集中交易系统成果鉴定，并获得了“国际先进，国内领先”的高度评价。 金中投证券账户
金中投证券账户中投证券专业的分析师团队为客户提供的专业证券账户服务。分为“金中投金卡账户”、“金中投白金卡账户”、“金中投钻石卡账户”。客户可根据自身需求申请不同等级的证券账户服务。
金卡
客户将享受到专业网上交易委托软件、即时行情、电话、手机、营业网点柜台等各类交易通道和帐户查询、基础证券资讯信息服务及专家在线等专家服务。证券交易品种包括A、B股、基金、权证、三板、债券等所有上市交易品种。
1、交易通道服务
2、即时行情服务
3、账户服务
4、广播股评服务
5、定制服务
6、营业部特色服务
7、卡类附加服务
白金卡
享有金卡所有服务的同时还享受营业部专家一对一的优质投资咨询服务，享受由中投证券研究所及中投证券市场部分析师团队以网络平台、电子邮件、手机短信和电话咨询方式提供的专业投资咨询服务，强大分析团队提供的晨会报告、行业研究、公司研究等专业研究服务及中投特色的投资资讯服务。
1、金卡服务
2、专家一对一服务
3、研究资讯服务
4、帐户服务
5、专家在线优先服务
6、会议服务
7、、定制服务
8、广播视频服务
9、专家优先服务
10、营业部特色服务
11、卡类附加服务
钻石卡
享有金卡、白金卡所有服务的基础上，享受专为钻石级客户量身开发的功能强大、个性化的专属的“卓越版”交易软件，中投证券专业的分析师团队提供的专业投资指导、投资管理及专家一对一综合服务。
1、金卡所有服务
2、白金卡所有服务
3、“卓越版”交易软件
4、大客户专用席位
5、双重投资指导
6、权威资讯服务
7、特定投资服务
8、会议服务
9、营业部特色服务
10、卡类附加服务
证券经纪业务
公司经纪业务围绕“以市场开拓为核心、客户服务为重点、规范运营为保障”的经营方针,通过积极推进银证渠道合作、注重核心客户开发、搭建专业化客户服务平台、改善经营环境、完善业务管理、推动业务创新、做好投资者教育工作等一系列措施,使主要业务指标屡创新高,不仅创出公司成立以来的最好成绩,而且超出了同期许多创新类券商的增长水平。经纪业务的市场份额、盈利能力和品牌形象得到了大幅提升,增长速度位列全国各券商之首。
2007年,公司经纪业务(股票+基金+权证)交易总金额为30,091亿元,市场份额2.75%,最高单日达到4.43%,单月最高达3.51%,增长幅度名列券商第一。行业排名首次进入行业前十位,比06年上升了4个位次。营业网点部均股票基金权证交易额排名为29位,较2006年的63名上升了34位。托管客户资产规模不断攀升,现金和流通股资产1911亿元,非流通股市值2164亿元,资产总规模已达4075亿元。
企业融资业务
投资银行业务
2007年我公司投资银行业务蓬勃发展,作为保荐机构和主承销商,圆满完成了荣信股份IPO项目和恒丰纸业、招商地产定向增发项目。成功实施了中国建设银行首发A股财务顾问项目,并积极参与了多家企业融资项目,公司高素质、有竞争力的投资银行团队已初具规模,高水平、有创新能力的投资银行品牌已基本确立。
固定收益业务
2007年,公司固定收益业务继续保持稳步发展态势,全年共完成了3家债券主承销、8家债券副主承销、1家财务顾问、9家债券分销工作,累计承销额60多亿元。其中由公司担任联合主承销的2007年中国铁路建设债券,发行额度为450亿元,创单只企业债的发行规模新记录。
结构融资业务
作为公司的创新业务之一,结构融资业务以资产证券化、房地产投资信托基金以及其他结构融资产品为主导,借助金融市场各类工具,设计投资和融资产品,为投资者和融资者搭建桥梁。2007年,结构融资部与银行、信托公司、保险公司、各类基金和机构投资者建立广泛的业务合作,针对客户不同需求,设计灵活多样的结构融资产品,先后为8家企业成功实施了结构融资服务,积累了丰富的业务经验。
风险控制机制
目前,公司已基本完成公司合规管理制度体系的建设,形成了以制度审核、制度执行、事前/事中监控、风险处置、风险报告为核心的合规管理工作链条。积极开展反洗钱工作,完善公司责任体系建设,强化问责机制。
2007年,公司在首次券商分类评审中获得A类A级。将合规管理职能从风险管理中分离出来,重点开展了对操作风险和市场风险的管理工作,进一步完善以净资本为核心的风险控制指标管理,编制《公司净资本占用情况表》,实行全方位风险管理。
资产管理业务
公司首只信托理财产品“金葵花—中投策略理财计划”12月成功发行,募集资金规模4.14亿元;首只集合理财产品--中投汇盈-核心优选资产管理计划,12月已经通过证监会组织的专家评审。定向理财业务全面展开,最高资产管理规模达到46亿元,截至2007年12月31日,实际保有定向资产管理规模为3.63亿元,实现定向资产管理业务收入2,283万元。同时,公司积极拓展业务渠道,与其他金融机构合作开发理财产品。
证券投资业务
在坚持价值投资、强调合规管理的基础上,公司证券投资业务依托较为科学的投资决策体系及完善的投资管理制度,公正有效的内部激励机制,积极灵活的投资策略,多元化的投资范围,抓住市场机遇,取得了良好的投资收益。截至2007年底,证券投资业务按公允价值计算收益为17.46亿元(其中公允价值变动收益为9.55亿元),投资收益率为288.6%。按新的会计准则2007年实现收益为8.36亿元,投资收益率为138%。投资收益率远高于同期基金收益率,同时也远远跑赢了大盘。
金融衍生品业务
金融衍生品业务把握住了权证创设机会,取得良好业绩。全年共创设国电认购权证2,300万份,占比15%,券商排名第一,创设招商认沽权证14,400万份,南航认沽权证31,700万份。取得了上交所一级权证交易商资格和南航JPT1做市商资格。目前备兑权证产品设计、股指期货套利、黄金期现套利、场外衍生产品的开发和交易等已经做了积极准备,并引进了一批高端人才,为业务的后续发展打下坚实的人力基础。
研究咨询工作
2007年公司组建专业销售团队,强化研究服务,突出基金等高端机构客户服务,新增签约基金16家,佣金分盘收入超过2000万元。在07年度“ 《新财富》最佳分析师”评选中,共一个领域上榜、三个领域入围,团体总分列第十二名;“CCTV/中国证券报/今日投资中国最佳分析师”评选中,两个领域上榜;“ 《证券市场周刊》最佳卖方分析师评选”中,两个领域上榜,报告质量不断提高,品牌效应逐步显现。
信息技术支持
公司新一代集中交易系统获得了中国证监会首届科学技术奖二等奖以及深圳市2007年度金融创新奖,客户交易结算资金多银行存管系统获得中国证监会首届科学技术专项奖最佳创新奖。同时,相继建成预约开户系统、营销系统、短信平台、人力资源管理系统、报表系统、公司网站系统一期工程、权证一级交易商做市系统、QFII系统、运维监控系统、反洗钱系统、防病毒系统等现代化的信息技术系统。

⑺ 淮安哪里可以股票开户

营业部简介： 华泰证券股份有限公司于1991年5月26日在南京正式开业。华泰证券是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早获得创新试点资格的券商之一。华泰证券旗下拥有南方基金、华泰柏瑞基金、华泰联合证券、华泰长城期货、华泰金融控股(香港)有限公司和华泰紫金投资有限责任公司，参股金浦产业投资基金管理有限公司，是江苏银行的第二大股东，已基本形成集证券、基金、期货、直接投资和海外业务等为一体的、国际化的证券控股集团架构。
联系地址：江苏省淮安市淮阴区北京东路17号
业务范围：股票开户 融资融券
营业部简介： 申银万国证券股份有限公司(简称：申银万国)，由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年7月16日合并设立，是国内最早的一家股份制证券公司。申银万国现有218家股东，其中中央汇金公司是第一大股东。创业二十余年至今，公司已经发展成为一家拥有近3000名员工，资本金亿元的大型综合类证券公司。除各直属总部外，申银万国在全国各地共设有9个分公司、2个代表处、145家营业网点。公司拥有控股子公司——上海申银万国证券研究所有限公司、申银万国期货有限公司、申银万国投资有限公司和申万巴黎基金管理有限公司，并在香港特别行政区设有申银万国(香港)集团公司和控股的上市公司——申银万国(香港)有限公司。公司还参股富国基金管理有限公司。公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。
联系地址：淮安市淮海南路105号(联盛国际广场)
业务范围：股票开户 融资融券
营业部简介： 华泰证券淮安淮海北路证券营业部是华泰证券股份有限公司直属全资营业部，成立于1993年10月，地处人气鼎盛、交通便利的淮安市淮海广场西侧(清江商场对面)，是淮安地区成立最早的证券营业部。开业十多年来，营业部始终秉承“高效、诚信、稳健、创新”的核心价值观，坚持“以客户为中心，以市场为导向”的经营宗旨，紧密依托华泰证券宏大的经营规模和技术优势，积极开发本地区市场，规范经营，锐意创新，经营规模、市场份额、经营业绩、客户数量始终位居淮安各证券经营机构的第一名，为本市证券市场的发展和投资者队伍的壮大做出了积极的贡献.
联系地址：淮安市淮海北路30号
业务范围：股票开户 融资融券
营业部简介： 中投证券淮安淮海东路营业部是中投证券淮安的分支营业部，中国建银投资证券有限责任公司(简称“中投证券”)，于2005年9月28日在深圳正式成立。公司为全国性综合类券商，注册资本25亿元人民币，由中国建银投资有限责任公司全资控股。2007年4月获得创新试点类证券公司资格。控股天琪期货有限公司和瑞石投资管理有限公司。 公司成立5年来，各项业务发展势头良好。公司股票基金市场份额从2005年末到2009年呈现稳步上升趋势，托管资产总规模从2006年1059亿元增长到2009年的10462亿元，客户资产规模一举突破1万亿，列同业第四名。企业融资业务，截止09年底，完成债券主承销项目20家，承销金额近360亿元。完成债权融资主承销项目10家，行业排名第十一 ，融资规模 亿元，行业排名第十 。完成股票主承销项目9家，主承销金额累计亿元。结构融资业务组织实施了多单资产证券化项目，累计实现营业收入万元，成为公司新的利润增长点。资产管理业务已成功发行中投汇盈核心优选集合计划和中投汇盈债券优选集合计划两只集合理财产品，产品净值排名稳居行业前茅，2009年，公司集合资产管理业务规模达到亿元。证券投资业务坚持价值投资理念、立足于绝对预期年化预期收益，稳扎稳打，控制仓位，根据市场情况及时锁定预期年化预期收益，保证投资预期年化预期收益稳步上涨，在证券业协会统计的08年证券公司自营业务实现预期年化预期收益率排名中位于第二名。2009年投资预期年化预期收益率为金融衍生品业务紧跟市场形势，开展了权证创设业务，积极参与大宗交易专场业务并成为首批大宗交易一级交易商。成为国资委及东方航空公司衍生产品的财务顾问，是国内唯一一家有能力同国际投行进行衍生产品对抗的金融机构。 欢迎前来咨询中投证券淮安淮海东路营业部开户服务。
联系地址：淮安市淮海东路淮海第一城三号大楼2-3楼中投证券淮安淮海东路营业部
业务范围：股票开户 融资融券
营业部简介： 华泰证券涟水营业部位于常青西路华泰大楼(烈士陵园对面)，已正式营业、对外开展各项业务，并正进行首月开户优惠活动。 该营业部拥有一支专业理财团队，让客户满意是营业部员工的最高工作准则。
联系地址：淮安涟水常青西路
业务范围：股票开户 融资融券
营业部简介： 海通证券淮海南路营业部是海通证券在淮安的分支营业部，海通证券股份有限公司(简称“公司”)的前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司。2005年5月，经中国证券业协会评审通过，海通证券成为创新试点券商，公司发展进入新时期，各项业务继续保持市场前列。2006年，随着股权分置改革和券商综合治理的完成，资本市场进入实质转折期。在这一年里，公司抓住机遇，深化改革，加快发展，使公司在业务、管理、风控、制度和流程建设等方面都上了一个新台阶，启动了上市进程并获得了实质性进展。2007年7月31日，公司成功挂牌上市。2007年10月，中国证监会批准公司非公开发行新股不超过100，000万股并已完成，引入了中信集团、平安、太保等战略投资者，优化了公司股东结构，公司资本金达到亿元。 2009年末公司总资产1208亿元，净资产434亿元，净资本344亿元。2009年，公司首次借力专业机构制定公司今后五年的发展战略。欢迎前来前来咨询海通证券淮安淮海南路营业部开户。
联系地址：江苏省淮安市淮海南路65号海通证券淮海南路营业部
业务范围：股票开户 融资融券
营业部简介： 东吴证券淮安淮海南路证券营业部成立于2012年5月，位于淮安主干道之一的淮海南路178号。营业部办公坏境清逸优雅，充分体现东吴江南园林那种“秋兰南窗前，清香静中发”的含蓄秀美的韵味。“一对一”式的亲情服务和投资辅导是营业部的主要经营方式，减少一种嘈杂，增加一份理性，静心体会投资预期年化预期收益。依托公司总部的雄厚实力，发挥团队精神，为客户提供专业化、精细化、人性化的服务，全面推动各项业务健康合规发展。营业部全体员工热忱欢迎广大投资者加入东吴，共建美好的财富家园！
联系地址：江苏省淮安市淮海南路178号G8门市2楼北侧
业务范围：股票开户 融资融券
营业部简介： 光大证券淮安河南东路营业部是光大证券淮安分支营业部，光大证券股份有限公司(以下简称“公司”)创建于1996年，系由中国光大(集团)总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。2009年8月4日公司成功发行A股股票，共计募集资金亿元，并于8月18日在上海证券交易所挂牌上市。截至2010年6月30日，公司注册资本亿元，净资本亿元，净资产亿元，总资产亿元。 公司成立十四年来，秉承“诚信 卓越 专业 共享”的核心价值观和“合规稳健，创新发展”的经营理念，资本充足、内控严密、运营安全、服务优质、效益良好、创新能力和市场竞争能力突出。公司积极投身于国内外资本市场，各项业务迅速发展，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，综合实力排名位居业内前十。 展望未来，公司拟通过经营综合化、展业国际化、收入多元化、业务优质化、管理精细化、机制市场化等战略的实施，逐渐增强营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力以及企业文化等核心竞争能力，进一步完善公司治理机制，提高股东回报，努力将光大证券打造成为一家具备全能型金融服务能力、在市场上有重要影响力的优质、大型、蓝筹上市证券公司。欢迎前来咨询光大证券淮安河南东路营业部开户服务。
联系地址：淮安市清浦区河南东路28号文化宫楼1-A3与5001D
业务范围：股票开户 融资融券
营业部简介： 国联证券股份有限公司成立于1992年9月，前身为无锡市证券公司，2008年5月通过改制更名为国联证券股份有限公司，公司注册资本15亿元人民币。国联证券淮安淮海北路证券营业部位于淮安市淮海北路214号清江商场五楼，地处淮安市市中心，交通便利。营业部面积约900平方米，拥有宽敞明亮的营业大厅及多间大户、VIP客户室，为投资者提供了舒适、温馨的交易环境。我们秉承国联证券“诚信、稳健、创新、超越”的经营宗旨，坚持“专业控制风险、智慧创造价值”的操作理念，竭诚为广大投资者服务。
联系地址：江苏省淮安市淮海北路214号清江商场五楼
业务范围：股票开户 融资融券
营业部简介：
联系地址：江苏省淮安市淮海北路50号1、4、5楼
业务范围：股票开户 融资融券
营业部简介： 南京证券盱眙淮河北路营业部成立于2012年12月19日， 地处盱眙县淮河北路(商贸中心)I-34(宝山大厦旁)，营业面积近300平方米，提供现场开户、咨询，环境优雅舒适，交易品种齐全，员工从业经验丰富，为投资者提供一站式个性化理财服务。
联系地址：盱眙县淮河北路(商贸中心)I-34(宝山大厦旁)
业务范围：股票开户 融资融券

⑻ 华泰证券股份有限公司的组织机构

投资银行管理总部内设金融创新部、人力资源部、机构客户服务总部、零售客户服务总部、客户服务中心、证券投资部、受托资产管理部、研究所、融资融券部、固定收益部。
华泰证券是首批注册登记的证券发行保荐机构，在十几年的发展过程中，坚持以客户为中心，以市场为导向的经营理念，创造了优秀的经营业绩，获得市场和监管部门的高度认同。2006年、2007、2008年连续三年被深圳证券交易所授予 “优秀保荐机构”称号。 固定收益业务是华泰证券的传统核心业务之一，经过多年的发展，已经形成了集债券发行与承销、债券交易和债券研究为一体的综合固定收益业务，是财政部2009-2011年国债承销团成员，上海证券交易所一级交易商，主承销了资本市场第一单——公司债券——07长电债，在中国债券市场树立了良好的形象。

⑼ 摩根财团(亚洲)有限公司

是一个金融投资公司

●提供了中国蒙牛第一笔国际模式的无追索权的融资
●完成了日本第一个被评级的商用房产抵押贷款证券化项目
完成了新加坡第一个由单一财产支撑的AAA级的商用房产抵押贷款证券化项目
●完成了韩国第一笔被评级的对包括共有租借财产在内的组合进行证券化的交易
●安排了印尼最初的商用房产抵押贷款证券化通道之一
●完成了日本、法国、韩国、最大的日化企业重组控股证券化交易之一
●在其第一个资产证券化项目上为Resolution and Collection公司提供咨询服务
●安排了由一个日本的REIT发行的首笔REIT债券
●缔结了迄今为止日本最大的不良贷款商用房产抵押贷款证券化交易
●缔结了第一个合成担保贷款支撑债券交易以及沉淀资产的商用房产抵押贷款证券化交易。
在除日本外的亚洲其他地区，JP摩根卡地尔安排了由三家国际评级机构评级的最大的商用房产抵押贷款证券化交易。
JP摩根卡地尔的全球不动产金融与资产证券化业务在亚洲是由东京和新加坡的不动产与结构融资团队协力进行的。
JP摩根财团执行董事
不动产与结构融资部总经理兼欧亚区投资总裁
摩根卡地尔先生自1996年起担任JP摩根财团欧亚区不动产投资总裁，负责JP摩根财团的亚太地区的不动产结构融资业务以及日本境内的情况与结构融资业务。摩根卡地尔先生于2001年加入JP摩根并在他返回日本前的大约两年时间里被委任到纽约不动产投资银行集团。摩根卡地尔先生在不动产部门做了大量不动产项目，包括并购、负债与股本融资、再资本化以及资产证券化。JP摩根财团在2002年初就运作了日本第一家商业不动产抵押贷款证券化项目，自此便以大量创新交易领导着日本不动产融资市场。摩根卡地尔先生的团队领导或者参加了近来具有里程碑意义的交易，包括在2001年独自主持的日本、新加坡最大的商业不动产抵押贷款证券化项目，与他人共同主持了首次评级的J-REIT债券的发行项目，并在2002年独自主持了日本最大的不良贷款资产证券化。
JP摩根财团不动产与结构融资银行副总裁兼香港卡地尔总裁
梁永庆先生是JP摩根财团在东京建立的不动产与结构融资团队中的一员。负责实行不动产结构产品，包括商用房产抵押贷款支撑证券的组建与分发。除了实行商用房产抵押贷款支撑证券的经验，梁永庆先生在实行结构产品中有着广泛的经验，在亚太地区发起、组建并销售过各种资产证券化，投资控股包括资产支撑证券、住宅抵押贷款支撑证券、担保债务支撑债券（现金与综合的）。2001年重新到东京之前，梁永庆先生此前在香港的JP摩根财团和纽约工作，作为世界证券化金融与世界结构信贷组织中的一员，他给JP摩根财团的金融机构、公司和投资客户提供资产证券化、结构融资、结构产品与信贷风险管理解决方案。梁永庆先生1995年从西北大学凯洛格商学院获得MBA后加入JP摩根财团。