香港9号牌照信托

① 如何申请香港9号资产管理证券金融牌照

提到香港9号牌照，相信内地多数的私募机构都并不陌生（牌照办理和转让）

香港《证券及期货条例》中界定的受规管的类型共有12种，其中第9类牌照就是资产管理牌照，有了这项业务资质，内地企业可以以香港为中转站，为海内外广大的投资者提供股票、基金、债券等投资组合管理服务，但是香港证监会（SFC）审核趋严的情况下，香港9号牌照收购成为了主要的资质获取方式。

1. 从2016年发布的相关数据来看，香港证监会批复的资产管理牌照就有165家，其中不乏通过香港9号牌照收购的方式而来的，以转让的形式获得对企业正常开展业务没有影响，受到证监会认可，更适合有海外业务亟待开展的单位。

2. 现阶段，香港9号牌照收购对于内地私募机构的意义非凡，获得资产管理牌照，私募机构相当于是被授予了在境外开展业务的通行证，拓展投资标的的范围能够更受到海外投资者的认是，同时也能够感受到香港政策对于税务上的优势，这是内地牌照所不能比拟的地方。

3. 既然说到香港9号牌照收购和转让的事宜，那么对香港9号牌照的申请也有必要有直观的认识。

4. 首先，我们要知道的是香港证监会对业务资格和牌照的审批是十分严谨的，近几年来牌照发放收紧，申请人需要符合更高的条件才能达到申请资格。香港9号牌照办理要求注册香港公司，或者是海外法团，

此外，为了公司活动的正常经营，需要有相匹配的业务架构的监控系统，同时，风险的产生在所难免，如果没有良好的偿债能力，也是不能符合申办要求的，对香港政策的摸不清的，可以考虑香港9号牌照收购来进行业务开展。

② 香港1469号牌怎么办理需要什么条件

1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。
2、企业在香港有实际的办公地址（必须为甲级写字）。
3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司，业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员 RO。
4、必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。要求最少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。
5、公司内最少一名负责人员必须为董事局成员。
6、香港公司注册资本要求500万港币；必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于300万港币。必须在香港的银行开立账户。

③ 香港SFC牌照如何办理申请香港SFC牌照价格多少

以下重点介绍为热门的香港SFC149号牌照申请的具体情况。

一、香港1号牌照

香港1号牌照有大小之分，大牌是券商，能够为客户提供证券产品买卖的服务。

小牌是中间商和介绍人，只能推荐客户到券商处购买证券产品。

SFC下发的香港1号牌照（含大牌和小牌）一共有一千多个，从03年到现在也就仅仅增加了四五百个。

可见香港1号牌照申请难度还是比较高的。

很多企业会考虑委托一个办理机构去申请或者直接收购一个现成的香港1号牌照。

二、香港4号牌照

香港4号牌照并非与交易直接相关的金融牌照，香港4号牌照是一个交易咨询类型的牌照。

这个很像内地的投资咨询公司，资产管理咨询公司，内地没有一个单独的咨询牌照。

但是在香港如果要为投资者人提供这种咨询服务，那么同样需要拿到这样一个金融牌照。

一般来说，4号牌照和1号、9号香港金融牌照会搭配使用，因为这样既能够为客户提供交易服务，同时也能够提供咨询服务。

4号牌照的数量不少，同样有一千多个。

三、香港9号牌照

香港9号牌照又称为香港资产管理牌照，2017年火的应该就数这个牌照了。

一整年下来，有一百多家机构完成了香港9号牌照申请，其中有很多都是由内地的私募机构获取的，尤其是一些比较知名的私募机构。

④ 香港证劵公司1号牌2号牌、4号牌、9号牌什么意思

香港是重要的国际金融中心，也是很多内地金融机构走出国门的桥头堡。在香港开支不同的金融业务，需要向证监会申请不同种类的牌照。下面对香港的9大牌照进行总结：

（彭易经理 香港SFC证监会牌照，办理和转让）

香港九大牌照

1号牌：证券交易

1为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务

2为客户买卖债券

3为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

2号牌：期货合约交易

1为客户提供指数或商品期货的买卖

2为客户提供指数或商品期货的经纪服务

3为客户买入或沽出期货合约

3号牌：杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号牌：就证券提供意见

1向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

2发出有关证券的研究报告或分析

5号牌：就期货合约提供意见

1向客户提供有关沽出或买入期货合约的投资意见

2发出有关期货合约的研究报告或分析

6号牌：就机构融资提供意见

1为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号牌：提供自动化交易服务

操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号牌：提供证券保证金融资

为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

⑤ 香港金融全牌照的含金量有多高

香港十大金融牌照的含金量是基于香港的国际金融中心地位和这些牌照所能进行的业务。

香港作为全球知名的金融中心和自由贸易港，全球离岸人民币业务枢纽、国际资产管理中心及风险管理中心，凭借极有优势的地理位置和营商环境，吸引了来自全球各地的客商落户香港，并以香港公司为依托，开展各种形式的商业活动。

香港也凭借世界各地汇集而来的资本，大力发展金融及其服务业。随着内地经济的不断发展，中国企业也在逐步向外扩张。香港作为距离内地最近的国际金融中心，成了企业向外扩张企业的首选落脚点。在众多向外扩张的企业中，想要在香港开展金融业务，肯定是要符合香港的金融市场规则，要遵守香港的金融牌照要求。

相对于内地金融牌照申请难度大，香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心，不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面，均处于国际金融市场前列，在香港，证监会管理着10类牌照，每一类牌照对应一块业务。

第一类：证券交易为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务，为客户买卖债券，为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金，配售及包销证券

第二类：期货合约交易为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务，为客户买入／沽出期货合约

第三类：杠杆式外汇交易以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

第四类：就证券提供意见向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见，发出有关证券的研究报告／分析

第五类：1.就期货合约提供意见向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见，发出有关期货合约的研究报告／分析

第六类：就机构融资提供意见为上市申请人担任首次公开招股的保荐人，就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见，就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

第七类：提供自动化交易服务操作配对客户买卖盘的电子交易平台

第八类：提供证券保证金融资为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

第九类：提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合，以全权委托形式管理基金

第十类：提供信贷评级服务就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

所谓的149牌照，其实就是1类、4类和9类牌照的组合。

1 类牌照，即证券交易牌照，只有获得了 1 类牌照，你才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪服务等。相当于内地证券公司为客体提供股票买卖类的业务。

4 类牌照，即就证券提供意见牌照，只有获得了 4 类牌照，你才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告。

9 类牌照，即提供资产管理牌照，只有获得了 9 类牌照，你才能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基金牌照。

因为这3块牌照是一套组合拳，所以，大多数公司都会同时申请这三张牌照。

获得1号、4号、9号牌照的加持后，可以借助国内资产的牌照业务优势，进一步拓展境外投资标的范围，丰富投资人的产品选择，全面主动地参与国际市场投资，为客户及高净值个人客户提供全球资产配置和家族财富管理咨询服务。

汇生国际十大金融牌照

汇生国际从2015年成立，七年的时间从客户的需求出发，先后取得了香港SFC金融全牌照，香港证监会1/4/6/9号牌，信托TCSP牌，放债人牌照，开曼基金牌照，澳洲投行牌照，广州QFLP；已经帮助100多家企业成功登陆香港资本市场。

汇生国际金融集团-深圳

地址：深圳福田区世界金融中心

电话：0755-82100103/13316906328

香港金融牌照的含金量有多高

⑥ 香港1、4、9号牌申请需要哪些条件办理的流程是怎样的

香港1号金融牌照︰ 证券交易；
香港2号金融牌照︰ 期货合约交易；
香港3号金融牌照︰ 杠杆式外汇交易；
香港4号金融牌照︰ 就证券提供意见；
香港5号金融牌照︰ 就期货合约提供意见；
香港6号金融牌照︰ 就机构融资提供意见；
香港7号金融牌照︰ 提供自动化交易服务；
香港8号金融牌照︰ 提供证券保证金融资；
香港9号金融牌照︰ 提供资产管理；
以上就是—汇域—国际—在以往办理的过程中积累的经验了
若机构要申请成为持牌法团，需要符合一系列要求：
1、在香港注册成立公司或在香港公司注册处注册的非香港公司
2、公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合格的人员，能够管理业务中可能面对的风险
3、就每类所申请的受规管活动而言，必须委任最少两名负责人员直接监督进行的有关活动。
4、就每类所申请的受规管活动，最少有一名负责人员可以时刻监督有关业务
5、机构拟定委任的负责人员当中，最少要有一名是证监会要求下的执行董事
6、机构所有的执行董事必须向证监会寻求核准，以成为负责人员

⑦ 为什么香港证监会1、4、9牌照重要

从分类上看，香港金融牌照被分成了10大类，分别对应了不同的业务类型。香港1、4、9牌照其实就是香港证监会旗下的第1类、第4类和第9类牌照的组合。获得149牌照需经过一系列严格的资格审查，通常获得香港149金融牌照的企业，也反映出了该金融机构是一家合规且有实力的机构。

1类牌照，即证券交易牌照，只有获得了1类牌照，你才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪服务等。相当于内地证券公司为客体提供股票买卖类的业务。

4类牌照，即就证券提供意见牌照，只有获得了4类牌照，你才能在香港为客户提供证券投资建议，发布相关的研究报告。

9类牌照，即提供资产管理牌照，只有获得了9类牌照，你才能在香港发行基金，管理客户资金等。相当于内地的私募基金牌照。

(7)香港9号牌照信托扩展阅读

央行曾不止一次发声：“凡是搞金融的都要持牌经营，纳入监管，要实现监管全覆盖”。

金融业是特许经营的行业，业务的开展不论是机构还是个人，均需要持有相应的牌照。而香港连接了几乎全球的金融市场，自然成了海外业务拓展重要的一站，如何获取香港金融牌照便是这一站的重要起点。

香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心，不论从监管架构的成熟度、专业知识及产品开发等方面，都处于国际金融市场前列，是国际投资者投资于亚洲的首选平台。

由于国内的A股市场并未完全的国际化，越来越多的私募基金管理机构开始踏入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。

香港的金融牌照分类，热门金融牌照为1、2、4、6、9号，香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别，牌照的申请难度也不一样。

香港证监会规定：

1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。

2、企业在香港有实际的办公地址（必须为甲级写字）。

3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司，业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员 。

4、必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。要求最少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。

5、公司内最少一名负责人员必须为董事局成员。

6、香港公司注册资本要求 500 万港币；必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于 300 万港币。必须在香港的银行开立账户。

高门槛、严要求决定了香港金融牌照的含金量之高。通常，获得独立的香港金融牌照，是一家公司实力雄厚的背书。

⑧ 申请了香港9号牌照公司能做什么业务

一、第9号牌照概述

根据香港《证券及期货条例》发牌及注册事宜之规定，任何人士进行受规管活动，必须向香港证监会申领牌照，凡未领有所需牌照或注册而在香港进行受规管活动或向香港的投资大众积极推广任何构成受规管活动的服务，即属于触犯严重罪行。第9号牌照为香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照，即资产管理牌照。

二、香港第9号资产管理牌照优势之简析

（一）第9号资产管理牌照作为海外投资的“通行证”，拥有即意味着私募机构可直接进行海外投资，进一步扩大投资范围。另外，海外金融市场相比国内A股市场制度相对理性和完善，为国内私募基金提供了更加良好的投资环境；

（二）持有第9号资产管理牌照会为内地私募基金吸引更多的海外投资。海外投资者通常具有更强的承受力和鉴别力，因此对于私募基金公司的筛选更加严格，但正因为如此，它们一旦选定便会长期持有，具备很好的稳定性；

（三）第9号资产管理牌照为投资者减轻较大税负。国内私募机构通常需要在海外设立公司来方便投资，一般为开曼公司，但是如果同时在香港设立一个基金管理公司，由于香港强大的税务优势，将会为投资者减轻较大的纳税负担。

三、香港第9号资产管理牌照在港适用范围之分析

（一）拥有第9号资产管理牌照可以发行自己的基金产品。相对于私募基金机构只能发行私募基金来说，拥有第9号资产管理牌照的机构可以在香港更便利的发行更多类的基金产品；

（二）拥有第9号资产管理牌照的香港公司可以管理基金（CIS），行使更大的自主权；

（三）第9号资产管理牌为RQFII(人民币境外合格机构投资者)“通行证”。目前，香港证监会已经规定RQFII 的申请者应为在香港营运的金融机构，需持有香港证监会第9号资产管理牌照；

（四）香港第9号牌照可以进行 PE(私募股权基金投资)，即可以对未前渣上市公司进行权益性投资；

（五）拥有第9号资产管理牌照的香港公司可以进行代客操盘、专户理财的业务以及私人银行基金经理（EAM）等业务；

（六）第9号资产管理牌照还可以投资前海私募等前沿地的项目。

四、香港公司第9号资产管理牌照获得要求之简述

（一）法团属地：必须是在香港注册成立的公司或者是在香港注册的非香港公司；

（二）法团资格：必须满足证监会对公司业务架构，内部监控的要求，以及从业人员的要求；

（三）负责人员：必须委任至少两名负责慧激悄人员（RO，Responsible officer）直接监督公司进行的活动，其中至少一名负责人员是执行董事（执行董事是指积极参与，或者负责直接监督该法团业务的董事），负责人员的资格获得除了要有与本行业业务相关经验外，还必须通过香港的资格考试；

（四）执行董事：同时，执行董事必须向证监会寻求核准成为负责人员，大股东、高级人员都必须具备适当人选的资格（从资历，经验考虑）；

（五）资金要求：如不需要持有客户资产的，无最低缴足股本要求，但速动资金不少于10万港币；如需要持有铅铅客户资产的，最低缴足股本500万港币，速动资金不低于300万港币，另外公司需要符合严格的风控机制；

（六）申请时间：香港证监会处理牌照申请的时间将不少于15周。

⑨ 香港最牛9999号车牌，挂在一台凯美瑞上，1号车牌所有警察见到都得敬礼。

        在香港一块牛气的车牌号同样非常受追捧，纯数字的车牌最大号码是9999，这个号牌堪称是天牌，一般人绝对是没有几乎拿到的。而这块车牌则被悬挂在一台凯美瑞之上，所以这款凯美瑞也被誉为是香港最厉害的一台凯美瑞车，这款凯美瑞的车主身份是相当牛气的，他是英皇集团的杨受成。香港的九号牌照也是他的，大家都知道九号牌照是杨受成在94年的时候花费天价的1300万拿下的罩颤。这块牌照曾经风靡一时，杨受成财大气粗，而后来其又一次将香港的最大牌照9999给收入了自己的口袋。

在香港，9和9999这类牌照都是叫做无字头牌照，那么这个名称来源于哪里呢？首先大家要知道，香港得牌照是从1号开始发行的，最后定在了9999，在50年代的时候，香港的汽车就已经突破了万台，所以在1951年的时候，从1到9999的牌照都已经发放完毕了，也就是说在1951年之前，香港的车牌都是没有英文字母的。当纯数字的牌照发放完毕了之后，就要想办法去给汽车挂别的牌照，所以有人就提出，在车牌的前面加上英文字母，这样一来又可以发很多的车牌，而字母方面也很好选择，直接选择HK就可以了。香港的英文名开头的两个字母成了新物誉败一代的车牌前缀，HK1这块车牌也很有意义，被香港赌王何鸿燊给收入囊中。这块车牌也被誉为香港一号，而何鸿燊的别墅也是1号，所以非常的牛气。而我们看到这里也知道为什么前1—9999车牌为无字头车牌了，因为他们的车牌前面没有带英文的前缀，这样一来就没有字头了。据说9999这块车牌是杨受成通过拍卖得来的，所以花费应该十分的不菲，具体多少他本人没说。猜测应该在1500万左右。

在香港的街头，只要是看到9号和9999号车出现，那么就代表着杨老板来了，这块车牌很多时候就是杨受成的身份证，杨受成也十分喜爱这两块车牌。最后强调一下，何鸿燊的车牌是HK·1，不是只有数字1

为了给大家普及一下，我整理了现在1至10号虚戚车牌的持有人：

1：时任香港警务处处长

2：王明维

3：郑公时

4：赵世曾

5：刘銮雄

6：邵逸夫 (六叔)(已故)

7：香植球 (已故)

8：罗定邦

9：杨受成

10：容永道（已故）

另外数字18这块车牌拍卖价1650万为现目前已知的最高价。

⑩ 听说华盛通拿下9号牌照了，想问下这个牌照有什么作用

香港证监会9号牌照：提供资产管理。以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合，以全权委托形式管理基金。
目前华盛通已经有1/2/4/9号牌照了，是业内极少数有香港全牌照虚亏资质的枝誉碰互联网券商了猛谈。